湖南天雁机械股份有限公司 独立董事工作管理办法 第一章 总 则 第一条 为促进湖南天雁机械股份有限公司(以下简称 公司) 董事会规范管理和有效运行，进一步明确独立董事的 选聘、职责、义务，提升独立董事履职保障水平，规范独立 董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，依据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司独立董事管理办法》等法律法规及规范性文件，以及《湖 南天雁机械股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职 务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间 接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的 董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主 要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 （四）在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任 职的人员及其直系亲属； 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义 务，并应当按照相关法律法规、《公司章程》和本制度的要 求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东的合法权 益。 ...

湖南天雁机械股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 2023 年度任职期内，作为湖南天雁机械股份有限公司（以 下简称"公司"）的独立董事，本人严格按照《公司法》《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》和《公司章程》等有关法律、法规的规定，本 着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，及时了解公司的生产经 营及发展情况，准时出席公司股东大会、董事会等相关会议，充 分发挥了独立董事作用，现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、任职基本情况 本人刘桂良，女，1962 年 2 月出生，中国国籍，无境外永 久居留权。曾任湖南财经学院团委副书记；湖南财经学院（2000 年 4 月并入湖南大学）会计系副教授；湖南英特会计师事务所副 所长；湘财实业公司财务总监。2007 年 6 月至 2022 年 3 月任湖 南大学工商管理学院教授，2018 年 11 月至今任公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第 六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 本年度内，公司召开股东大会 3 次，本人应出席 3 次，亲自 出席 3 次；出席会议的届次情况：2 ...

湖南天雁机械股份有限公司关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 签字注册会计师 2：解维，2014 年成为注册会计师，2014 年开始从事上市公司审计，2014 年开始在本所执业，2023 年开 始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 3 家。 项目质量控制复核人：齐春艳，2011 年成为注册会计师， 2005 年开始从事上市公司审计，2004 年开始在本所执业，2023 年开始为本公司提供审计服务，近三年复核上市公司审计报告不 少于 20 家。 二、执业记录 项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三 年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、 行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、 行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。 三、质量管理水平 天职国际所按照财政部印发的质量管理准则的要求，并结 合自身实际情况，逐步建立健全涵盖风险评估程序、治理和领导 层、职业道德要求、客户关系和具体业务的接受与保持、业务执 行、资源、信息与沟通、监控与整改程序八个要素并有效运行的 统一的质量管理体系。 湖南天雁机械股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天 ...

证券代码：600698（A 股） 900946（B 股） 公告编号：临 2024-014 证券简称：湖南天雁（A 股） 天雁 B 股（B 股） 湖南天雁机械股份有限公司 2023 年度拟不进行利润分配的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、利润分配预案内容 经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年度，公司实现归属于母公 司所有者的净利润（合并报表数）为 2,851,978.36 元，未分配利润（合并报表数）为 -913,045,934.47 元，母公司未分配利润为-992,669,160.14 元。鉴于公司累计可供分配利润 为负，不具备实施现金分红的条件。根据《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分 红》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》以及《公司章程》的 有关规定，公司 2023 年度拟不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本和其他形式 的分配。 根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第 3 号—上市公司 ...

Financial Performance - In 2023, the company achieved a revenue of CNY 487.71 million, representing a year-on-year increase of 47.52% compared to CNY 330.60 million in 2022[21]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was CNY 2.85 million, a significant recovery from a loss of CNY 27.80 million in the previous year[21]. - The company's operating revenue for 2023 increased by 47.52% compared to the previous year, reaching a total of 487,710,866.03 RMB[32]. - The company reported a net profit attributable to shareholders for the third quarter was 3,245,043.81 RMB, a significant recovery from previous quarters[26]. - The company reported a net loss of CNY 913,045,934.47, slightly improved from a loss of CNY 915,897,912.83 in the previous year[194]. - The company reported a net loss of ¥992,669,160.14 for 2023, an improvement from a loss of ¥996,772,104.73 in 2022[198]. Cash Flow and Assets - The net cash flow from operating activities was negative at CNY -38.61 million, a decline of 214.89% compared to a positive cash flow of CNY 33.60 million in 2022[21]. - The net cash flow from operating activities showed a significant decline in the third and fourth quarters, with -30,255,169.75 RMB and -13,246,646.19 RMB respectively[26]. - The company's cash and cash equivalents decreased to CNY 297,446,066.07 from CNY 351,946,852.44, reflecting a decline of approximately 15.5%[192]. - As of December 31, 2023, total assets amounted to CNY 1,234,886,366.56, an increase from CNY 1,060,769,890.40 in 2022, representing a growth of approximately 16.4%[194]. - Current assets totaled CNY 896,771,071.57, up from CNY 789,770,817.03 in the previous year, indicating an increase of about 13.6%[192]. - Accounts receivable rose to CNY 227,958,621.52, compared to CNY 155,980,841.67 in 2022, marking an increase of around 46.1%[192]. Research and Development - The company launched over 160 new product development projects during the reporting period, including 120 turbocharger projects[30]. - The company invested a total of CNY 39.63 million in R&D, which is 8.12% of total revenue, with 76.25% of R&D costs capitalized[54]. - The company’s R&D expenses decreased by 18.82% to CNY 9.25 million, attributed to the reclassification of self-developed intangible assets[42]. - The company’s R&D projects included 15 gasoline engine projects, of which 5 entered mass production, and 72 diesel engine projects, with 32 confirming main engine performance[56]. - The number of R&D personnel is 120, accounting for 12% of the total workforce, with the majority holding bachelor's degrees (97) and a significant portion under 30 years old (53)[55]. Market and Sales Performance - The increase in revenue is attributed to a rise in market share in the passenger vehicle sector, leading to significant supply deliveries[24]. - Sales of the main product, turbochargers, reached 562,900 units, up 66.44% year-on-year, while valve sales increased by 21.61% to 4.31 million units[40]. - The company achieved a 60.98% increase in sales in the complete vehicle matching market for turbochargers, with a notable 162.98% increase in the aftermarket sales[66]. - The company is actively expanding into the diesel engine and non-road sectors while promoting the market development of gasoline turbochargers[36]. - The automotive industry in China is projected to grow at a rate of 6% annually, reaching a market size of approximately CNY 5.3 trillion in 2023[34]. Governance and Management - The board of directors consists of 9 members, including 3 independent directors, ensuring a structured governance framework[78]. - The company is committed to maintaining the independence of its operations and has not provided guarantees for its controlling shareholder or related enterprises[77]. - The company has established specialized committees, including the audit committee and the strategic committee, to enhance governance[97]. - The company is focused on equity incentives to align management interests with shareholder value[84]. - The management team includes individuals with backgrounds in engineering, finance, and management, contributing to a well-rounded leadership structure[86]. Environmental and Social Responsibility - The company invested 72.31 million yuan in environmental protection during the reporting period[115]. - The total emissions of major pollutants decreased by 3% compared to the previous year[117]. - The company made a total donation of 6.25 million yuan for social responsibility projects[127]. - The company has established an environmental management system (ISO14001:2015) to ensure compliance with environmental regulations[125]. - The company is committed to consolidating the achievements of poverty alleviation and effectively connecting with rural revitalization strategies[129]. Future Outlook - The company plans to achieve an annual revenue target of 552 million yuan for 2024[72]. - Future guidance indicates a targeted revenue growth of approximately 15% for the upcoming fiscal year[88]. - The company aims to enhance its market development efforts, focusing on turbocharger and precision casting markets, while also expanding internationally[72]. - The company is exploring potential mergers and acquisitions to strengthen its competitive position in the market[88]. - The company plans to focus on market expansion and new product development in the upcoming year[200].

证券代码：600698（A 股） 900946（B 股） 公告编号：临 2024-012 证券简称：湖南天雁（A 股） 天雁 B 股（B 股） 湖南天雁机械股份有限公司 关于监事辞职及补选监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 湖南天雁机械股份有限公司（以下简称"公司"）收到公司监事袁天奇先生 书面辞职报告，袁天奇先生因到法定退休年龄申请辞去公司监事职务，辞任后将 不在公司担任任何职务。截至本公告披露日，袁天奇先生未直接持有公司股份。 由于袁天奇先生的辞职将导致公司监事会人数低于法定最低人数，为保证公司监 事会的合规运作，在补选出的监事就任前，袁天奇先生仍将依照法律、行政法规 和《湖南天雁机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，继续 履行监事职责。 公司监事会对袁天奇先生在任职期间的勤勉工作以及为公司发展所做出的 贡献，表示衷心的感谢！ 2024 年 4 月 20 日 附件：监事候选人简历 段朝阳先生，1964 年 12 月出生，中共党员，研究生（硕士）学历，正高级 工程师。历任国营 ...

湖南天雁机械股份有限公司 关于对兵器装备集团财务有限责任公司的 风险评估报告 按照上海证券交易所《上市公司信息披露指引第 5 号— —交易与关联交易》的要求，湖南天雁机械股份有限公司（以 下简称"本公司"）与兵器装备集团财务有限责任公司（以 下简称"财务公司"）作为关联方，须以公正、合理的原则 对本公司与财务公司之间的存、贷款等关联交易进行定期风 险评估。本公司通过查验财务公司《金融许可证》、《企业法 人营业执照》等证件资料，审阅财务公司相关财务报表及风 险管理报告等经营资料，重点对财务公司所面临的信用风险、 市场风险、流动性风险、操作风险及其他风险因素及缓释措 施予以持续关注和评估。现就财务公司经营资质、业务的合 法合规情况及风险评估状况报告如下： 一、财务公司经营业务资质情况 （一）业务资质 1.财务公司是经国家金融监督管理总局（原中国银行保 险监督管理委员会）批准成立的非银行金融机构。持有中国 银行保险监督管理委员会颁发的《金融许可证》，证件号为： L0019H211000001；持有北京市工商行政管理局颁发的《营 业执照》，统一社会信用代码为：911100007109336571。 2.财务公司注册资 ...

回购注销部分激励对象限制性股票的 法律意见书 (2024) 居安律意字第 26 号 二〇二四年四月 : 湖南居安律师事务所 关于 湖南天雁机械股份有限公司 湖南居安律师事务所 关于 湖南天雁机械股份有限公司 回购注销部分激励对象限制性股票的 法律意见书 (2024) 居安律意字第 26 号 致:湖南天雁机械股份有限公司 湖南居安律师事务所(以下简称"本所")依法接受湖南天雁机械股份有限公司(以 下简称"天雁公司"、"公司"）的委托,担任公司"限制性股票激励计划"（以下简称 "激励计划")的特聘专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称"《管理办法》")等有关法律、法规、规范性文件的规定以及《湖南天雁机械股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《湖南天雁机械股份有限公司限制性股票 激励计划(草案)》（以下简称"《激励计划》"）,就公司回购注销部分激励对象限制 性股票(以下简称"本次回购")相关事项，出具本法律意见书。 本所律师已得到公司的保证,其向本所律师提供的所有法律文 ...

关于湖南天雁机械股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：湖南天雁机械股份有限公司 审计单位：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：010-88827624 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 天职业字[2024]25222号 湖南天雁机械股份有限公司全体股东: 我们审计了湖南天雁机械股份有限公司(以下简称"湖南天雁公司")财务报表,包括2023. 年12月31日的合并及母公司资产负债表、2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金 流量表、合并及母公司股东权益变动表和以及财务报表附注,并于2024年4月19日签署了"天 职业字[2024]24647号"的标准无保留意见审计报告。 根据中国证监会、公安部、国资委、中国氨保监会《上市公司监管指引第8号 -- 上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》和证券交易所相关文件要求,湖南天雁公司编制了后附的 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表(以下简称"汇总表")。 编制和对外披露汇总表,并确保其真实性、合法性及完整性是湖南天雁公司管理层的责任 ...

证券代码：600698（A 股） 900946（B 股） 公告编号：临 2024-005 证券简称：湖南天雁（A 股） 天雁 B 股（B 股） 湖南天雁机械股份有限公司 关于限制性股票激励计划预留权益失效的公告 （一）2022 年 10 月 31 日，公司召开了第十届董事会第八次会议、第十届监事会第 六次会议，审议通过了《关于公司<限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于公司<限制性股票激励计划管理办法>的议案》《关于公司<限制性股票激励计划实施考 核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》， 公司独立董事就激励计划发表了同意的独立意见。 （二）2022 年 11 月 1 日至 11 月 10 日，公司将激励对象的姓名和职务在公司内部进 行了公示，公示期内，公司监事会未收到任何人对拟激励对象名单提出的异议，并于 2023 年 3 月 21 日披露了《湖南天雁机械股份有限公司监事会关于公司限制性股票激励计 1 划激励对象名单的核查意见及公示情况说明公告》。 （三）2023 年 3 月 2 日，公司公告收到中国兵器装备集团有限公司转发的国务院国 有资产监督管理委员会《 ...