湖南天雁机械股份有限公司董事会 战略与投资委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争 力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学 性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《湖南天雁机械股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 及其他有关规定，公司特设立董事会战略与投资委员会，并 制定本规则。 第二条 董事会战略与投资委员会是董事会按照董事 会决议设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略 和重大投资决策进行研究提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与投资委员会成员由三名董事组成，其中 独立董事二名。 第四条 战略与投资委员会委员由董事长、二分之一以 上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举 产生。 第五条 战略与投资委员会设主任委员（召集人）一名。 第六条 战略与投资委员会任期与董事会任期一致，委 员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董 事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第 五条规定补足委员人数。 第七条 战略与投资委员会下设投资评审小组 ...

湖南天雁机械股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范湖南公司机械股份有限公司(以下简称 公司)及相关信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露 事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理 办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票 上市规则》）、《上海证券交易所公司自律监管指引第 2 号— 信息披露事务管理》等法律、行政法规、部门规章、业务规 则及《湖南公司机械股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"，是指所有可能对公司证 券及其衍生品种交易产生重大影响的信息，以及相关法律、 行政法规、证券监管规则或上海证券交易所（以下简称上交 所）规则要求披露的信息；本制度所称"披露"是指在规定 的时间内、在符合证券监管机构规定条件的媒体上、以规定 的方式向股东、社会公众公布前述的信息，并按规定报送证 券监管部门及证券交易所。 第三条 信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股 说明书、募集说明书、上市公告书、收购报告书等。 公司应当按照有关法律、法规、规章规范性文 ...

第一章 总 则 第一条 为促进湖南天雁机械股份有限公司(以下简称 公司) 董事会规范管理和有效运行，进一步明确独立董事的 选聘、职责、义务，提升独立董事履职保障水平，规范独立 董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，依据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司独立董事管理办法》等法律法规及规范性文件，以及《湖 南天雁机械股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定，制定本办法。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职 务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间 接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的 董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主 要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义 务，并应当按照相关法律法规、《公司章程》和本制度的要 求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东的合法权 益。 第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三 分之一，且至少包括一名会计专业人士。 独立董事应在董事会下设的审计与监督、 ...

第一章 总 则 第一条 为充分发挥公司董事会决策及经理层经营管理作 用，建立有效的经理层成员激励和约束机制，促进公司经营目标 和重点工作任务的全面实现，根据国务院《关于加大力度推行经 理层成员任期制和契约化管理有关事项的通知》、《关于加强和 改进国有企业薪酬管理的意见》、《关于做好加强和改进国有企 业薪酬有关工作的通知》及《湖南天雁机械股份有限公司章程》 等相关制度规定，制定本办法。 第二条 本办法所称的经理层成员，是指湖南天雁机械股份 有限公司（以下简称公司）总经理、副总经理和总会计师。 第三条 薪酬管理原则 （一）激励与约束相统一：薪酬与风险、责任相一致，薪酬 水平与业绩考核结果、岗位职责紧密挂钩； （二）年度激励与任期激励相结合：确保公司主营业务和经 营业绩持续增长，促进公司有质量、有效益的可持续发展。 湖南天雁机械股份有限公司 经理层成员薪酬管理办法 第二章 管理机构及职责 第四条 公司党委会 公司党委会为经理层成员薪酬把关定向、前置审查机构，主 要职责为： （一）对经理层成员薪酬管理工作进行指导、监督、控制； （二）听取、研究讨论经理层成员薪酬管理事项。 - 1 - 第五条 公司董事会 董事会为经理 ...

湖南天雁机械股份有限公司 下属子公司董事评价管理办法 第一章 总 则 第一条 为适应改革发展需要 ,进一步完善湖南天雁机 械股份有限公司(以下简称公司)所属企业法人治理结构,加强 董事队伍建设,促进公司所属企业规范有效运作,提高科学决 策水平, 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》等法律、法规、规范性 文件和《湖南天雁机械股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）等规定,结合公司实际,制定本办法。 第二条 本办法适用于公司下属全资子公司。控股子公 司、参股子公司可参照执行。子公司如不设立董事会则设立 执行董事行使董事会相关职权。本办法董事，是指公司党委 任免、委派或推荐到子公司担任董事或执行董事的人员。 第三条 子公司董事的考核评价、退出等工作由公司组 织人事部门牵头组织，公司董事会办公室配合实施。 第二章 职权与责任 第四条 子公司董事行使有关法律、公司章程等规定的 下列职权: (一)依法参与任职子公司的重大问题决策和运行监控, (二)依法组织召开董事会会议（执行董事专题会会议） 和临时会议,并行使表决权; (三)积极参与并把握任职子公司重大问题决策(包括但 不限 ...

湖南天雁机械股份有限公司 董事会授权管理办法 第一条 为深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义 思想，进一步推动湖南天雁机械股份有限公司（以下简称公 司）中国特色现代企业制度建设，规范公司董事会授权管理， 提高经营决策效率，增强改革发展活力，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》等有关规 定，按照《关于中央企业在完善公司治理中加强党的领导的 意见》、《湖南天雁机械股份有限公司章程》(以下简称《公司 章程》)等规定，制定本办法。 第二条 公司董事会授权过程中方案制定、行权、监督、 变更等管理行为适用本办法。 第三条 本办法所称授权，指董事会在一定条件和范围 内，将法律、行政法规以及《公司章程》所赋予的部分职权 委托董事长、总经理等其他主体代为行使的行为。 第九条 董事会对公司负责，定战略、作决策、防风险， 行使的职权参照《公司章程》或《公司董事会议事规则》等 相关制度执行。行使下列职权： （一）制定贯彻党中央、国务院决策部署和落实国家发 展战略重大举措的方案； （二）董事会决定公司重大问题，应事先听取公司党委 的意见； （三）召集股东会，并向股东会报告工作； （四）执行股东会的决议； 第 ...

湖南天雁机械股份有限公司 敏感信息排查管理制度 第一条 为强化湖南天雁机械股份有限公司（以下简称 公司）敏感信息排查、归集、保密及信息披露，提高信息披 露质量，保护投资者利益，根据《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市 规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规 范运作》等法律法规以及《湖南天雁机械股份有限公司章程》 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 (2)对外投资(含委托理财、对子公司投资等)； (3)提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； (4)提供担保(含对控股子公司担保等)； (5)租入或租出资产； (6) 委托或者受托管理资产和业务； (7)赠与或者受赠资产； 第二条 敏感信息排查指由证券部门牵头，组织其他有 关部门对公司、控股股东及所属企业的网站、内部刊物等进 行清理排查，防止敏感信息的泄露；同时对敏感信息的归集、 保密及披露进行管理，必要时，证券部门可以对各部室、子 公司进行现场排查，以减少内幕交易、股价操纵行为，切实 保护中小投资者利益。 第三条 证券部门为敏感信息的归集、保密及对外披露 部门。 第四条 各部门应对 ...

第二章 募集资金存储 第五条 公司募集资金应当存放于董事会设立的专项账 户（以下简称"募集资金专户"）集中管理。 湖南天雁机械股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强对公司募集资金的使用与管理，提 高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，依据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司监管 指引第 2 号——公司募集资金管理和使用的监管要求》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和《湖 南天雁机械股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等 规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股 票或者其他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定 用途的资金监管，但不包括公司为实施股权激励计划募集的 资金监管。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计 划募集资金金额的部分。 第三条 募集资金限定用于公司对外公布的募集资 金投向的项目，未经过公司股东会依法作出决议，不得改变 公司募集资金的用途。募集资金投资项目通过公司的子公司 或公司控制的其他企业实施的，公司应当 ...

湖南天雁机械股份有限公司 关联交易管理制度 第一节 总 则 第一条 为保证公司与关联方之间的关联交易符合公 平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公 司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市 规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律、 法规、规范性文件及《湖南天雁机械股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有 关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定外，还需 遵守本制度的有关规定。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则: (一)诚实信用、平等、自愿; (二)公开、公平、公允; (三)认真履行规定的审批程序; (四)及时、充分地进行信息披露; (五)应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公 允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标， 损害公司利益。 第二节 关联交易的内容 第四条 公司关联交易是指公司及控股子公司与关联 方发生的转移资源或义务的事项，包括但不限于 ...

湖南天雁机械股份有限公司董事会 薪酬与考核委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及 高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《湖 南天雁机械股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及 其他有关规定，特制定本规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议 设立的专门工作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人 员的考核标准并进行考核，负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本规则所称董事是指在本公司支取薪酬的董 事长、董事，经理人员是指董事会聘任的总经理、总会计师、 副总经理、董事会秘书及董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中 独立董事二名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以 上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举 产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名， 由独立董事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委 员内选举，并报请董事会批准产生。 第九条 薪 ...