西安曲江文化旅游股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度 西安曲江文化旅游股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为加强西安曲江文化旅游股份有限公司（以下简称 "公司"）的内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披 露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称：《公司法》）《中华人民共和国证券法》 （以下简称：《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》《上市公 司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制 度》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和《公 司章程》、公司《信息披露管理制度》的规定，制定本制度。 第二条 公司董事会保证内幕信息知情人档案真实、准确和 完整，公司董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕 信息知情人的登记入档事宜。 第三条 公司董事会办公室是在董事会秘书领导下具体负责 内幕信息知情人登记管理的日常工作部门，负责保管内幕信息知 情人登记资料。 第四条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公 司及公司能够对其实施重大影响的参股公司。 第五条 未经公司董事会批准同意，公司任何部门和个人不 得向外界 ...

西安曲江文化旅游股份有限公司关联交易决策制度 西安曲江文化旅游股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范公司关联交易行为,提高公司规范运作水平， 保护公司和全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称:上市规则)《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》及 《公司章程》的有关规定，制订本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息 披露规范。 第三条 公司董事会下设审计委员会履行公司关联交易控制 和日常管理的职责。 第四条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联 人及关联交易的披露遵守《上市规则》和年报准则的规定。 第五条 定期报告中财务报告部分的关联人及关联交易的披 露应当遵守企业会计准则的规定。 第二章 关联人及关联交易认定 第六条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第七条 具有以下情形之一的法人或其他组织,为公司的关 联法人: (一)直接或者间接控制公司的法人或其他组织; (二)由上述第(一)项所列主体直接或者间接控制的除公司及 其控股子公司以外的法人或其他组织; (三)由第九条所列公司的 ...

西安曲江文化旅游股份有限公司总经理向董事会报告制度 西安曲江文化旅游股份有限公司 总经理向董事会报告制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强西安曲江文化旅游股份有限公司 （以下简称"公司"）经理层履行法定职权和董事会授予的 各项职权，有效行使重大经营决策权力，向董事会负责，依 据《中华人民共和国公司法》及其他有关法律、法规和《公 司章程》的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第四条 专项工作报告。按照相关规定，出现经理层应 向董事会报告的重大事项，或根据工作需要，总经理认为董 事会应当知悉的重大事项发生时，应及时进行专项报告。 1 西安曲江文化旅游股份有限公司总经理向董事会报告制度 第三章 报告内容 第五条 年度工作报告。通过董事会会议报告期内经营 管理情况，包括但不限于：投资计划、预算执行、重大融资、 重大改革、资本运营、风险管理等重点工作完成情况及存在 的问题，科学分析面临的机遇与挑战，提出下一报告期的重 点工作措施。 第六条 半年度工作报告。包括但不限于公司半年度计 划实施情况，经营管理中存在的问题及对策等。 第七条 季度工作报告。包括但不限于每季度向董事会 通报当期经营完成情况、重点工作进展情况等 ...

西安曲江文化旅游股份有限公司董事会秘书工作制度 西安曲江文化旅游股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为提高西安曲江文化旅游股份有限公司（以下简称：公司）的治理 水平，规范公司董事会秘书的选任、履职工作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称：《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称：《证券法》） 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称：《上市规则》）《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和其他规范性文件的 规定，并依据《公司章程》，制定本制度。 第二条 董事会设董事会秘书一名。董事会秘书为公司高级管理人员，对公 司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人，董事会秘 书（或代行董事会秘书职责的人员）以公司名义办理信息披露、公司治理、股权 管理等相关职责范围内的事务。 第四条 公司设立董事会办公室，董事会办公室是由董事会秘书分管的工作 部门。 1 （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； （四）符合上海证 ...

西安曲江文化旅游股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 西安曲江文化旅游股份有限公司董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计， 确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审 计委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构， 对董事会负责。主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评 估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数， 委员中至少有一名独立董事为专业会计人士。审计委员会成员应 当为不在公司担任高级管理人员的董事。 第四条 审计委员会委员由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任， 主任委员在委员内选举，报董事会批准产生，负责主持委员会工 作。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自 ...

西安曲江文化旅游股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司 负责人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的 其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、 客观公正、有错必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五条 公司董事会办公室负责收集、汇总与追究责任有关 的材料，按照制度规定提出相关处理方案，经董事会审计委员会 同意后，上报公司董事会批准。 西安曲江文化旅游股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了提高公司的规范运作水平，增强信息披露的真 实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透 明度，根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规以及公司《章 程》《信息披露管理制度》的规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中 有关人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，导 致年报信息披露发生重大差错的，给公司造成重大经济损失或造 成不良社会影响时的追究与处理制度。 - ...

西安曲江文化旅游股份有限公司董事会向经理层授权管理制度 西安曲江文化旅游股份有限公司 董事会向经理层授权管理制度 第一章 总 则 第一条 为完善西安曲江文化旅游股份有限公司（以下 简称"公司"）法人治理结构，进一步建立科学规范的决策 机制、明确董事会对经理层的授权事项，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》及《公司章程》等规定， 结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称"授权"是指董事会在不违反法律、 法规和规范性文件的前提下，在一定条件和范围内，将其职 权中的部分事项的决定权授予经理层决定。 第三条 董事会对经理层的授权应当遵循下列原则： 第六条 董事会可根据需要，对本办法规定的授权事项 及权限进行调整。 第七条 总经理应当定期向董事会报告工作，并自觉接 受董事会的监督、检查，具体按照有关规定执行。 第三章 授权监督 第八条 董事会应当定期跟踪掌握授权事项的决策、执 行情况，并结合公司经营管理实际、风险控制能力、内外部 环境变化等条件，对授权事项实施动态管理，确保授权合理、 可控、高效。当授权事项的外部环境发生重大变化、严重偏 离决策事项预期效果及经理层认为有必要时，经理层可建议 董事会调 ...

西安曲江文化旅游股份有限公司外部信息使用人管理制度 西安曲江文化旅游股份有限公司 外部信息使用人管理制度 西安曲江文化旅游股份有限公司外部信息使用人管理制度 醒报送的外部单位相关人员履行保密义务（提示样见附后）。 第八条 外部单位或个人不得泄露依据法律法规报送的本公 司未公开重大信息，不得利用所获取的未公开重大信息买卖或建 议他人买卖本公司证券。 第一条 为加强公司定期报告及重大事项在编制、审议和披 露期间公司外部信息使用人的管理，依据《公司法》《证券法》 《公司章程》等有关规定，特制定本制度。 第二条 公司的董事和高级管理人员应当遵守信息披露内控 制度的相关要求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、 审核和披露流程。 第三条 公司的董事和高级管理人员及其他相关涉密人员在 定期报告编制、公司重大事项筹划期间负有保密义务。定期报告、 临时报告公布前，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员 泄露定期报告、临时报告的内容，包括但不限于业绩座谈会、分 析师会议、接受投资者调研座谈等方式。 第四条 公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送年报 相关信息的，提供时间不得早于公司业绩快报的披露时间，公司 业绩快报的披 ...

第一章 总则 第一条 为规范西安曲江文化旅游股份有限公司（以下简称 "公司"）重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快 速传递、归集和有效管理，保证公司及时、准确、全面、完整地 披露信息，维护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及《信息披露管 理制度》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息指当发生或即将发生的可能对 公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的信息。 第二章 职责权限 西安曲江文化旅游股份有限公司重大信息内部报告制度 西安曲江文化旅游股份有限公司 重大信息内部报告制度 第三章 重大信息事项 第九条 公司董事会秘书具体负责公司应披露的定期报告和 临时报告，定期报告和临时报告涉及的内容资料公司各部门和下 属公司应及时、真实、准确、完整地报送董事会办公室。 第三条 董事会秘书负责处理公司信息披露事务，公司应当 为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、其他高级管理人员 和相关工作人员应当支持配合董事会秘书的工作。 第四条 公司董事会办公室是负责信息披露和重大内部信息 收集的职能部门。公司各部门和下属公司对可能 ...

西安曲江文化旅游股份有限公司信息披露管理制度 西安曲江文化旅游股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范西安曲江文化旅游股份有限公司（以下简称：公司）的信息 披露行为，有效维护公司和投资者及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公 司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等相关法律法规、规范性文件 和《西安曲江文化旅游股份有限公司章程》（以下简称：公司章程），制定本制 度。 第二条 本制度所称"信息"是指对公司证券及其衍生品种交易价格可能产 生较大影响的信息，以及证券监管部门或上海证券交易所要求披露的信息。信息 披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明书、上市公告书、收 购报告书等。 本制度所称"披露"是指在规定的时间内，信息披露义务人按照规定将前述 信息在上海证券交易所的网站和符合中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）规定条件的媒体向社会公众公开发布。 本制度所称"及时"，是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。 ...