大 连 热 电 股 份 有 限 公 司 2025 年第一次临时股东大会会议资料 目 录 | 1.股东大会议事日程 | | 2 | | --- | --- | --- | | 2.大连热电股份有限公司 2025 .. | 年第一次临时股东大会会议规则 | 3 | | 3.关于修订公司《章程》并相应修订《股东大会议事规则》《董事会 | | | | 议事规则》等治理制度的议案 | | 5 | | 4.附件： | | 6 | | 《大连热电股份有限公司章程》修订内容对照表 | | 6 | 2025 年 8 月 8 日 1 2025 年第一次临时股东大会 2025 年第一次临时股东大会 股东大会议事日程 会议名称：大连热电股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会 时 间：2025 年 8 月 8 日（星期五）下午 14:00 地 点：大连市沙河口区香周路 210 号四楼会议室 主 持 人：董事长 田鲁炜 | 时间 | 内 容 | | --- | --- | | 14:00 | 1、报告出席现场会议的股东人数、代表股份总数；介绍现场列席会议的情况； | | 14:03 | 2、宣读会议规则； | | 14:05 | ...

第二条 董事会设董事会秘书，负责公司股东会和董事会会 议的筹备及文件保管、公司股东资料的管理、办理信息披露事务、 投资者关系管理、资本运作等事宜。董事会秘书作为公司高级管 理人员，为履行职责有权参加相关会议，查阅有关文件，了解公 司的财务和经营等情况。董事会及其他高级管理人员应当支持董 事会秘书的工作。任何机构及个人不得干预董事会秘书的正常履 职行为。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所（以下简称 "上交所"）之间的指定联络人。公司设立由董事会秘书负责管 理的董事会办公室，负责办理公司治理、信息披露、投资者关系 等相关事务。 1 第二章 董事会秘书的任职资格 大连热电股份有限公司 董事会秘书管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善大连热电股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，提高公司治理水平，规范公司董事会秘 书工作的职责与权限，促进公司董事会秘书依法、充分履行职责， 依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华 人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、 法规以及公司《章程》的相关规定，制定本制度。 ...

大连热电股份有限公司内幕信息及知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范大连热电股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保 护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年修订）》（以下简称"《5 号指引》"）《上市公司信息披露管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及公司《章 程》《信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 内幕信息知情人登记管理工作由董事会负责，董事会应当 按照《5 号指引》及上海证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕 信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。董事 长为内幕信息知情人登记管理的主要责任人，董事会秘书负责办理公司 内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。 董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完 整签署书面确认意见。 第三条 未经董事会批准同意或授权，本制度规定的内幕 ...

大连热电股份有限公司董事会议事规则 目录 第一章 总则 第二章 董事会的组成和职权 第三章 董事会会议的召集、通知及召开 第四章 董事会会议议事程序、决议及记录 第五章 附则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序， 促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决 策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规，以及《大连热电股 份有限《公司章程》》（以下简称"公司《章程》"）的有关规定， 特制订本规则。 本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以公司《章程》为准， 不以公司的其他规章作为解释和引用的条款。 第二条 公司董事会是公司经营决策机构。董事会由股东会选举 产生，并对股东会负责。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 公司设董事会，董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 不少于三分之一。设董事长 1 人，副董事长 1 人，独立董事 3 人，职 工董事 1 人。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产 生。职工董事由公司职工通过职工代表 ...

大连热电股份有限公司市值管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强大连热电股份有限公司（以下简称"公 司"）市值管理，切实推动公司提升投资价值，增强投资者回报，维 护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》等法律法规、规 范性文件和《大连热电股份有限公司章程》（以下简称"公司《章程》"） 等规定，制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指以提高公司质量为基础，为 提升公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第三条 公司在开展市值管理工作过程中，应当牢固树立回报股 东意识，采取措施保护投资者尤其是中小投资者利益，诚实守信、规 范运作、专注主业、稳健经营，以新质生产力的培育和运用，推动经 营水平和发展质量提升，并在此基础上做好投资者关系管理，增强信 息披露质量和透明度，必要时积极采取措施提振投资者信心，推动公 司投资价值合理反映公司质量。 第二章市值管理的机构与职责 第十二条 公司质量是公司投资价值的基础和市值管理的重要抓 手。公司应当聚焦主业，提升经营效率和盈利能力，同时结合公司发 展实际情况，综合运用下列方式促进公司投资价 ...

大连热电股份有限公司内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为加强大连热电股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制工作， 促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《公司法》《证券法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和规范性文件的规定，结合公司的实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人 员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）合理保证公司经营管理合法合规，遵守国家法律、法规、规章及其他 相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率，提升上市公司质量，增加对公司股东的 回报； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 职责 （一）董事会：对股东会负责，依法行使企业的经营决策权，全面负责公司 内部控制制度的制定、实施和完善，并定期对公司内部控制情况进行全面检查和 效果评估； （四）公司董事会、管理层及全体员工本着诚实守信的理念，增强法制观念 和风险意识，严格依法决策、依法办事、依法监督。 第二章 内部控制的内容 第 1 页 共 10 页 ...

第一条 为维护大连热电股份有限公司（以下简称公司）、 股东和债权人的合法权益，明确公司股东会的议事程序，规 范股东会内部机构及运作程序，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》《上 市公司章程指引》等法律、法规、规范性文件及《大连热电 股份有限公司章程》（以下简称"公司《章程》"）制定本 议事规则（以下简称"本规则"）。 大连热电股份有限公司 股东会议事规则 目 录 1 / 24 第一章 总则 第二章 股东会的职权 第三章 股东会的召集 第四章 股东会的提案与通知 第五章 股东会的召开 第六章 股东会的表决和决议 第七章 股东会决议的执行 第八章 附则 第一章 总则 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及 公司《章程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行 使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行 使职权。 第三条 公司股东会在《公司法》和公司《章程》规定 的范围内行使职权。 （六）法律、行政法规、部门规章或公司《章程》规定 的其他情形。前述第（三）项持股股数按股东提出书面请求 日计算。公 ...

大连热电股份有限公司募集资金使用管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范大连热电股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和使用，提高募集资金使用的效率，防范资金风险，确保资金安全，切 实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有 关法律、法规和规范性文件规定和公司《章程》的规定，结合公司实际情况，特 制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 募集资金的使用应遵循集中管理、周密计划、预算控制、规范运作、 公开透明的原则。 第四条 公司募集资金应当按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列 用途使用，不得擅自改变用途。 第五条 凡违反本制度,致使公司遭受损失时(包括经济损失和声誉损失),应 视具体情况,给予相关责任人以处分,必要时,相关责任人应承担相应民事赔偿责 任。 第六条 公司的董事、高 ...

大连热电股份有限公司舆情管理制度 第一章 总 则 （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道、不实报 道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异 常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易 价格产生较大影响的事件信息。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第三条 公司对各类舆情实行统一领导、统一组织、快速反应、 协同应对。 第四条 公司成立应对舆情管理工作领导小组（以下简称"舆情 工作小组"），由公司董事长任组长，董事会秘书任副组长，成员由公 司其他高级管理人员及相关职能部门负责人组成。 第五条 舆情工作小组是公司应对各类舆情处理工作的领导机构， 统一领导公司应对各类舆情的处理工作，就相关工作做出决策和部署， 根据需要研究决定公司对外发布信息，主要工作职责包括： 第一条 为了提高大连热电股份有限公司（以下简称"公司"）应 对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时妥善处理各 类舆情对公司股价及正常生产经营活动等方面造成的影响，切实保护 投资者合法权益，根据相关法律、法规、规范性文件以 ...

大连热电股份有限公司 关联交易管理制度 第一章总则 第一条 为规范大连热电股份有限公司（以下简称"公司"）关 联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司及非关联股东特别是 中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》以及公司《章程》等有 关规定，特制订本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、审议程序合规、信息披露 规范。 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保 持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。 交易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易 审议程序和信息披露义务。 第三条 本制度适用于公司及子公司与公司关联人之间的关联交 易。本制度所称"子公司"是指公司合并报表范围内的各级全资、控 股子公司。 第二章关联人及关联交易认定 第四条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然 人。 1 第五条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织）,为公司的关 联法人（或者其他组织）: (一)直接或者间接控制公司的法人或其他组织； ...