大连热电股份有限公司 关联交易管理制度 第一章总则 第一条 为规范大连热电股份有限公司（以下简称"公司"）关 联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司及非关联股东特别是 中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》以及公司《章程》等有 关规定，特制订本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、审议程序合规、信息披露 规范。 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保 持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。 交易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易 审议程序和信息披露义务。 第三条 本制度适用于公司及子公司与公司关联人之间的关联交 易。本制度所称"子公司"是指公司合并报表范围内的各级全资、控 股子公司。 第二章关联人及关联交易认定 第四条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然 人。 1 第五条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织）,为公司的关 联法人（或者其他组织）: (一)直接或者间接控制公司的法人或其他组织； ...

大连热电股份有限公司总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为促进公司经营管理的制度化、规范化、科学化，确保公司经 营决策的正确性、合理性，提高民主决策、科学决策水平，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证 券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件以及公司《章程》 的规定，制订本细则，以明确总经理的职责，保障总经理行使职权，促进 公司稳定健康发展。 第二条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。 第三条 总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书为公司高级管理 人员。总经理对董事会负责，依法行使管理生产经营、组织实施董事会决 议等职权，向董事会报告工作，董事会闭会期间向董事长报告工作。总经 理履行自己的职权时，应当遵守有关法律、法规、规范性文件、公司《章 程》以及本细则的规定。副总经理对总经理负责。 第四条 总经理及其领导下的经营管理层根据董事会的授权，处理公司 事务，执行董事会的决议。 1 营业务，掌握国家有关政策、法律、法规； （四）诚信勤勉、廉洁奉公、民主公道，有较强的使命感和开拓进取 精神，精力充沛、身体健康。 有下列情形之一的，不得担任总经理： （一 ...

大连热电股份有限公司信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范大连热电股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，确保披露信息 真实、准确、完整、及时，促进公司依法规范运作，保护投资 者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管 理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）及《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务 管理》等法律法规、规范性文件及公司《章程》的有关规定， 制订本制度。 第二条 本制度所称"信息"，是指所有可能对公司证券及其 衍生品种交易产生重大影响的信息，以及相关法律、行政法规、 证券监管规则或上海证券交易所（以下简称"上交所"）规则要 求披露的信息；本制度所称"披露"是指在规定的时间内、在符 合证券监管机构规定条件的媒体上、以规定的方式向股东、社 会公众公布前述的信息，并按规定报送证券监管部门及上交 所。 第三条 本制度所称的信息披露义务人，包括公司及公司 董事、高级管理人员、股东、实际控制人，公司 ...

内部审计管理办法 第一章 总 则 第一条 为了加强和规范内部审计工作，建立健全内部审计制度，提升内 部审计工作质量，充分发挥内部审计作用，根据《中华人民共和国审计法》《审 计署关于内部审计的规定》以及《上市公司治理准则》等相关法律、法规，制 定本办法。 第二条 本办法所称内部审计，是指公司内部审计小组依照国家有关法律 法规和本办法的规定，对公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实 性、完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条本办法适用于股份公司及其所属子公司。 第二章 内部审计机构及审计人员 第四条 公司董事会下设审计委员会，审计委员会主要负责批准内部审计 基本制度、年度审计项目计划，监督内部审计工作质量和检查审计结果落实等 事项。 第 1 页 共 7 页 （二）是被审计事项的检举人，主要证明人的； （三）其亲属与被审计事项有利害关系的； （四）与被审计事项有其他关系，可能影响审计公正性的。 第九条 审计委员会应当保护内部审计人员依法履行职责，任何单位和个 人不得阻挠，不得打击报复。 第三章内部审计职责和权限 第五条 综合管理部在董事会审计委员会的领导下，召集有关专业人员组 成内部审 ...

大连热电股份有限公司重大事项内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范大连热电股份有限公司（以下简称"公司"）重 大事项报告工作的管理，保证公司内部重大事项的快速传递、归集和 有效管理，确保公司信息披露的真实、准确、完整和及时，确保公司 规范运作，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--信息披露事务管理》《上 市公司信息披露管理办法》等法律、法规及规范性文件和公司《章程》 《信息披露事务管理制度》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发 生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格或投资人的投资决策产 生较大影响的情形或事件（以下简称"重大事项"）时，按照本制度 规定负有报告义务的单位、部门、人员（以下简称"报告义务人"）， 应及时将有关信息通过董事会秘书向公司董事会报告的信息传递制 度。 本制度适用于公司各部门、分公司、控股子公司以及公司能够 对其实施重大影响的参股公司。 第三条 本制度所称"报告义务人"包括但不限于： （一）公司董事、高级管理人员； （ ...

纳入本公司合并会计报表范围的子公司（如有，下同）与公司关联方之 间进行资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： 大连热电股份有限公司 防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度 第一章总则 第一条 为了建立防止控股股东及其他关联方占用大连热电股份有限公司 （以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及其他关联方违法违 规资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指 引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公 司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《大连热电股份有限公司章 程》（以下简称"公司《章程》"）《关联交易管理办法》，特制定本制度。 第二条 本制度所称"关联方"是指根据相关法律、法规、《关联交易管 理办法》所界定的关联方，包括关联法人和关联自然人。 （一）经营性资金占用：指控股股东及其他关联方通过采购、销售、相 互提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 （二）非经营性资金占用：指为控股股东及其他关联方垫付工资与福利、 保险、广告等费用和其他 ...

会计师事务所选聘管理制度 第一章 总则 第一条 为规范大连热电股份有限公司（以下简称"公司"）选聘(含续聘、 改聘) 会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息披露质量，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理制度》等有关法律、法规、规章、规范性文件、上海证券交易 所业务规则及《大连热电股份有限公司章程》(以下简称"公司《章程》") 的 有关规定，结合公司具体情况，制定本管理制度。 第二条 公司选聘(含续聘、改聘)执行财务报表审计业务的会计师事务所(下 称"会计师事务所")，需遵照本管理制度的规定。 本管理制度所称财务报表审计业务包括： （一）年度财务报表审计、审阅或执行商定程序服务，中期财务报表审计、 审阅或执行商定程序服务； （二）内部控制审计服务； （三）验资服务。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会审议通过后，报经董 事会和股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审 计业务。公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公司 指定会计师事务所，也不得干预公司董事会审计委员会独立履行审核职责。 ...

第二条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按 照法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司《章 程》的规定，认真履行职责，在董事会、董事会专门委员会及独立董事 专门会议中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整 体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的专门会议。 第四条 公司独立董事不定期召开独立董事专门会议，并于会议召开 前三天通知全体独立董事并提供相关资料和信息。经全体独立董事一致 同意，通知时限可不受本条款限制。 第六条 独立董事专门会议由三分之二以上独立董事出席或委托出 席方可举行。独立董事应当亲自出席独立董事专门会议，因故不能亲自 出席会议的，应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其 他独立董事代为出席。如有需要，公司非独立董事及高级管理人员及议 题涉及的相关人员可以列席独立董事专门会议，但非独立董事人员对会 议议案没有表决权。 第七条 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董 事召集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可 以自行召集并推举一名代表主持。 第八条 独立董事专门会议的 ...

大连热电股份有限公司 外部信息报送及使用管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司对外报送相关信息及外部信息使用人使用本公司信息 的相关行为，加强公司定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间公司对外报 送信息的使用和管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件和公司《章程》《信息披露事务管理制度》等有关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括本公司及下设的各部门、全资或控股子公 司，公司董事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单 位或个人。 第三条 本制度所指信息指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能或 者已经产生较大影响的、准备公开但尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、 临时公告、财务快报、统计数据、需报批的重大事项等所涉及的信息。尚未公开 是指公司尚未在中国证券监督管理委员会指定的上市公司信息披露媒体上正式 公开。 第二章 外部信息报送和使用 第四条 公司的董事和高级管理人员应当遵守《公司信息披露管理办法》的 要求，对公司定期报告、临时报告履行必要的传递 ...

大连热电股份有限公司章程 （2025 年 8 月 8 日修订版） 目 录 第三章 股份 第四章 股东和股东会 第六章 董事和董事会 第七章 高级管理人员 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第九章 通知与公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第五章 公司党委 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 大连热电股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组 织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》） ...