山东新华锦国际股份有限公司 董事和高级管理人员持股变动管理制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强对公司董事和高级管理人员所持山东新华锦国际股份有限公司 （以下简称"公司"或"本公司"）股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司 股东减持股份管理暂行办法》（以下简称"《减持规定》"）、上海证券交易所 （以下简称"上交所"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股 东及董事、高级管理人员减持股份》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件以及《山东新华锦国际股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事和高级管理人员及本制度第九条规定的自然 人、法人或其他组织所持公司股份及其变动的管理。本制度所称高级管理人员，以 《公司章程》中所界定的人员为准。 第 ...

第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指 董事会聘任的总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书及公司章程规定的其他高级 管理人员。 第二章人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 山东新华锦国际股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2025 年 4 月修订） 第一章总则 第一条 为进一步建立健全山东新华锦国际股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《山东新华锦 国际股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设 立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查 公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 - 1 - 第九条 薪酬与考核委员会的 ...

第一条 为规范山东新华锦国际股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 使用与管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《首次公开发行股票并上市管理办法》《上市公司证券发行管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以 下简称"《规范运作》"）等法律、部门规章及业务规则，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票及衍生品种，向投资者募集 并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。所称超募资 金系指公司通过公开发行证券实际募集资金净额超过计划募集资金金额的超出部分 （以下简称"超募资金"）。 第三条 本制度适用于募集资金的存储、使用、变更、监督和责任追究。 山东新华锦国际股份有限公司 募集资金管理制度 （2025年4月修订） 第一章总则 第四条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金， 自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金 用途。 第五 ...

山东新华锦国际股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范山东新华锦国际股份有限公司（以下简称"公司"）独 立董事专门会议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职责， 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》以及《公司章程》《独立董 事工作制度》等有关规定，结合公司实际情况，特制定本细则。 （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事 专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益角度进行思考判断， 并且形成讨论意见。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益等 作用。 第二章 工作职责 第四条 下列事项应当经公司独立董事专门会议 ...

山东新华锦国际股份有限公司 信息披露管理制度 （2025年4月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范山东新华锦国际股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 行为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司信息披露管理办法》、《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关规定，结合《山东 新华锦国际股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所述信息披露义务人包括： （一）公司及其董事和高级管理人员； （二）公司股东和实际控制人； （三）收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及相 关人员； （四）破产管理及其成员； （五）法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、 完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位 ...

山东新华锦国际股份有限公司 股东会议事规则 （2025年4月修订） 第一章 总则 第一条 为明确山东新华锦国际股份有限公司（以下简称"公司"）股东会 的职责权限，规范其组织、行为，保证股东会依法行使职权，提高股东会议事 效率，保证股东会会议程序和决议的有效、合法，维护公司和全体股东的合法 权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司股东会规则》等有关法律、法规、规范性文件和《山东新华锦国际 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本规 则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件、《公司章程》及 本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时召集、组织股东会。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。 年度股东会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。 临时股东会不定期召开，有下列情形之一的，临时股东会应当在两个月内召 开： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的三 分之二时； （二）公 ...

山东新华锦国际股份有限公司 防范大股东及其关联方资金占用专项制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为了防止大股东、控股股东或实际控制人及其关联方(以下简称"大 股东及其关联方")占用山东新华锦国际股份有限公司(以下简称"公司")资金, 建立防范的长效机制,杜绝大股东及其关联方资金占用行为的发生,维护公司的 独立性,根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海 证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 8 号--上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》等法律、法规及规范性文件以及《山东新华锦国际股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定,制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 第三条 公司控股股东、实际控制人应当维护公司独立性，不得利用对公司 的控制地位谋取非法利益、占用公司资金和其他资源。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占用。 经营性资金占用是指大股东及其关联方通过采购、销售等生产经营环节的关 联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指为大股东及其关联方垫付工资、 福利、保险 ...

山东新华锦国际股份有限公司 对外投资管理制度 （2025年4月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范山东新华锦国际股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资行为，防范投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规和《山东新华锦国际 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司在境内外进行的下列以盈利或保值 增值为目的的投资行为： （一）新设立企业的股权投资； （二）新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （三）现有投资企业的增资扩股、股权收购投资； 第五条 本制度适用于公司及公司所属全资子公司、控股子公司（以下统称 "子公司"）。 第二章 对外投资的决策权限 （四）公司经营性项目及资产投资； （五）股票、基金投资； （六）债券、委托贷款及其他债权投资； （七）法律、法规规定的其他投资方式。 本制度所称对外投资不包括公司购买原材料、燃料和动力，接受或提供劳务 以及出售产品、商品，工程承包等与日常经营相关的交易行为 ...

山东新华锦国际股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为适应山东新华锦国际股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重 大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《山东新华锦国际股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本工 作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负责 对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致。委员任期届满，连选可以连任。期间如 有委员不再担任公司董事职务，则自动失去委员资格，并由委员会根据本工作细则第三条 至第五条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 战略委员会的主要职责权限为： （一）初步审议公司中长期资本运作战略规划方案，并向董事会提出建议； （二）根据公司中长期资本运作战略规划方案，对公司年度资本运作执行方案进行审 议 ...

山东新华锦国际股份有限公司 内部控制制度 （2025年4月修订） 第一章 总则 第一条 为建立健全和有效实施内部控制制度，提高公司风险管理水平， 保护投资者的合法权益，依据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股 票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、 《公司章程》等法律、法规和相关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司内部控制的目的 (一) 建立和完善符合现代企业管理要求的内部组织结构，形成科学的决 策机制、执行机制和监督机制，有效的防止控股股东及实际控制人滥用控制 权侵占公司利益、损害中小投资者利益,保证公司经营管理目标的实现； (二) 提高公司经营效益和效率，提升公司质量，建立行之有效的风险控 制系统，增强公司风险控制能力，增加对公司股东的回报，保证公司各项业 务活动的健康运行； (三) 建立良好的企业内部经济环境，防止并及时发现和纠正各种错误、 舞弊行为，保障公司财产的安全、完整； (四) 确保公司信息披露的真实、准确、完整和及时； (五) 保证国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 第三条 公司内部控制遵循完整性、重要性、制衡性、适应性、成本效 ...