浪潮软件股份有限公司 内部控制审计报告 上会师报字(2024)第 2070 号 内部控制审计报告 上会师报字(2024)第 2070 号 浪潮软件股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了浪潮软件股份有限公司(以下简称"贵公司")2023年12月31日的财务报表 内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是费公司董事会 的责任。 二、注册会计师的责任 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 合计师 李 务 所 （特殊善通合伙） Ecotilied Tublic Accountants (Special General 9 artnership) i Certified Public Accountants (Special Gen (此页无正文,为《浪潮软件股份有限公司内部控制审计报告》之签字盖章页) 上会会计师事务所（特殊普通合伙） CCOUNTANTS IS 上海 中国 中国注册会计师 中国注册会计师 二〇二 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浪潮软件股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 4 月 16 日 召开第十届董事会第七次会议和第十届监事会第七次会议，审议通过了《关于计 提资产减值准备的议案》。现将具体情况公告如下： 一、本次计提资产减值准备概况 根据财政部《企业会计准则》《公司章程》及公司会计政策规定，为真实反 映公司的财务状况、资产价值及经营成果，公司对合并报表中截止2023年12月31 日相关资产价值出现的减值迹象进行了全面的清查和分析，按资产类别进行了测 试，对可能发生资产减值损失的资产计提减值准备。公司2023年计提减值准备金 额为40,086,184.93元，具体情况如下： 证券代码：600756 证券简称：浪潮软件 公告编号：临 2024-021 浪潮软件股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 三、本次计提资产减值准备对公司的影响 本次计提资产减值准备金额 40,086,184.93 元，计入公司 2023 年度利润表， 考虑所得税及少数股东损益影响后，导致公司 20 ...

浪潮软件股份有限公司 对会计师事务所履职情况评估报告 经浪潮软件股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年年度股东大会决议， 公司聘请上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "上会"）担任公司 2023 年度财务审计机构和内部控制审计机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师 事务所管理办法》等相关要求，公司对上会 2023 年度履职情况进行了评估。具 体情况如下： 报告客观、完整、及时，履行了审计机构应尽的职责。 特此报告。 浪潮软件股份有限公司 二〇二四年四月十六日 上会在执行审计工作的过程中，上会就会计师事务所和相关审计人员的独立 性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价 方法、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等事项积极与公司独立董事、管 理层和财务、内部审计部门等进行沟通，确保了审计工作顺利完成。 三、公司对会计师事务所履职情况的评估 经评估，公司认为：上会在公司 2023 年度审计过程中，勤勉尽责，坚持以 公允、客观的态度进行独立审计，体现了良好的职业操守和业务素质，审计行为 规范有序，按时完成了公司 2023 年年报审计和内控审计相关工作，出具的审计 一、会计 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定和要求，浪潮软件股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认 真履职。现将公司董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况的评估 报告及审计委员会履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"上会"）原名上海会计师事 务所，系于 1981 年设立的全国第一家会计师事务所。1998 年 12 月按财政部、 中国证券监督委员会要求，改制为有限责任公司制的会计师事务所，2013 年 12 月上会改制为上会会计师事务所（特殊普通合伙）。上会长期从事证券服务业务， 新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，上会注重服务质量和声誉，得到了 客户、监管部门、投资机构的高度认可。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 浪潮软件股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所履职情况评估及履 行监督职责情 ...

经核查独立董事王守海先生、夏同水先生、梁兰锋先生的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等法律、法规中对独立董事独立性的相关要求。 浪潮软件股份有限公司 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求， 浪潮软件股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 2023 年度任职独立 董事王守海先生、夏同水先生、梁兰锋先生的独立性情况进行评估并出具如下专 项意见： 董事会对独立董事 2023 年度独立性自查情况的报告 浪潮软件股份有限公司董事会 二〇二四年四月十六日 ...

（二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； 1 独立董事提名人声明与承诺 提名人浪潮软件股份有限公司董事会，现提名朱仁奎为浪潮 软件股份有限公司第十届董事会独立董事候选人，并已充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无 重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任浪潮软件股份 有限公司第十届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人 声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与浪潮 软件股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声 明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部 ...

证券代码：600756 证券简称：浪潮软件 公告编号：临 2024-019 浪潮软件股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 （1）机构信息 名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 12 月 27 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：上海市静安区威海路 755 号 25 层 统一社会信用代码：91310106086242261L 机构介绍：上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"上会"）原名 上海会计师事务所，系于 1981 年设立的全国第一家会计师事务所。1998 年 12 月 按财政部、中国证券监督委员会要求，改制为有限责任公司制的会计师事务所， 2013 年 12 月上会改制为上会会计师事务所（特殊普通合伙）。上会长期从事证券 服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，上会注重服务质量和声 誉，得到了客 ...

浪潮软件股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 上会师报字(2024)第 2071 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 ·计师 李务所(特殊善通合伙) Centified Tublic Accountants (Shecial General "Partner 浪潮软件股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的 专项审核报告 上会师报字(2024)第 2071 号 浪潮软件股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了浪潮软件股份有限公 司(以下简称"贵公司")2023年度的财务报表,包括 2023年 12月 31 日的合并及母 公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合 并及母公司股东权益变动表及财务报表附注,并于 2024年 4 月 16 日出具了审计报告 (报告书编号为;上会师报字(2024)第 2069 号)。在此基础上,我们审核了后附的贵 公司管理层编制的"浪潮软件股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况汇总表"(以下简称"汇总表 ...

浪潮软件股份有限公司 审计报告 上会师报字(2024)第 2069 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 令计师 李今所（特殊善通合伙） i Certified Public Slocountants (Shecial General Partner 审计报告 上会师报字(2024)第 2069 号 浪潮软件股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了浪潮软件股份有限公司(以下简称"贵公司")财务报表,包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并 及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公 允反映了贵公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及 母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册 会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照 中国注册会计师职业道德守则,我们独立于贵公司,并履行了职业道 ...