浪潮软件股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为规范浪潮软件股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性， 维护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）等法律法规、规范性文件以及《浪潮软件股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事、职工代表董事）、 高级管理人员因任期届满、辞职、被解除职务或其他导致董事实际离 职的情形。本制度所称"高级管理人员"是指《公司章程》所规定的 总经理、董事会秘书、财务负责人及由董事会认定的其他高级管理人 员。 第二章 离职情形与程序 第三条 董事、高级管理人员任期按《公司章程》规定执行，任 期届满，除经股东会选举或董事会聘任连任外，其职务自任期届满 之日起自然终止。 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞任。董事辞任、 高级管理人员辞职应当提交书面报告，辞职报告中应说明辞职原因， 公司收到辞职报告之日辞职生效。 - 1 - 第四条 公司收 ...

第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员，其所持本公司股份 是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》等 有关法律、行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及证券交易所规 则中关于股份变动的限制性规定。公司董事和高级管理人员就其所持股 份变动相关事项作出承诺的，应当严格遵守。 第二章 信息申报与披露 第四条 公司董事会秘书负责管理公司董事和高级管理人员的身份 浪潮软件股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管 理制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强对浪潮软件股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，维护公司、 股东和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股 份变动管理》等法律、行 ...

浪潮软件股份有限公司 市值管理制度 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为加强浪潮软件股份有限公司（以下简称"公司"）市值 管理工作，进一步规范公司的市值管理行为，切实推动公司投资价值 提升，增强投资者回报，维护公司、投资者及其他利益相关者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国 务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 10 号——市值 管理》等法律法规、规范性文件和《浪潮软件股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础， 为提升公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第三条 公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者 尤其是中小投资者利益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营， 以新质生产力的培育和运用，推动经营水平和发展质量提升，并在此 基础上做好投资者关系管理，增强信息披露质量和透明度，必要时积 极采取措施提振投资者信心，推动公司投资价值合理反映公司质量。 公司质量是公司投 ...

浪潮软件股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范浪潮软件股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露行为，加强信息披露事务管理，确保信息披露的真实、准确、完 整、及时，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--信息披露事务 管理》等相关法律、行政法规、规范性文件及《浪潮软件股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》"）的有关规定，结合本公司实际， 特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"，是指对公司股票及其衍生品种交 易价格已经或可能产生较大影响或影响投资者决策的信息，以及其他 相关法律、行政法规、部门规章和证券监管部门要求披露的其他信息。 本制度所称"披露"，是指在规定的时间内、在规定的媒体上、按规 定的程序、以规定的披露方式向社会公众公布，并送达证券监管部门。 本制度所称"信息披露义务人"，是指公司及其董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大 ...

浪潮软件股份有限公司 累积投票制实施细则 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善浪潮软件股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，规范公司董事的选举，保证股东充分行使权利，维护 中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法》"） 《上市公司治理准则》等有关法律、法规、其他规范性文件和《浪潮 软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结 合本公司的实际情况，特制订本实施细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东会选举两名以上 董事时，每位股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘 以应选人数，每位股东可以将其拥有的全部选举票投向某一位董事候 选人，也可以任意分配给其有权选举的所有董事候选人，或用全部选 票来投向两位或多位董事候选人。 第三条 本细则所称的"董事"，包括独立董事和非独立董事。本 细则中所称"董事"特指由股东会选举产生的董事，由职工选举的董 事由公司职工代表大会民主选举产生或更换，不适用于本细则的相关 规定。 第四条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》 的规定。 第二章 董事候选人的提名 - 1 - 第五 ...

浪潮软件股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范浪潮软件股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露暂缓、豁免行为，加强信息披露管理，保护投资者合法权益，根 据《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》 《上海证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规 范性文件以及《浪潮软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 - 1 - 股票上市规则》及上海证券交易所其他相关业务规则中规定的可暂缓、 豁免信息披露的情形的，经信息披露义务人审慎确定后决定是否暂缓 或豁免披露，并接受上海证券交易所对有关信息暂缓、豁免披露事项 的事后监管。 第六条 本制度所称"信息披露义务人"，是指公司及其董事、高 级管理人员，股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、 重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，以及法律、行政法 规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。 本制度所称"国家秘密"，是指国家有关保密法律法规及部 ...

浪潮软件股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 （2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为适应浪潮软件股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策 程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和质量，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《浪 潮软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《公司董事会 议事规则》及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定 本议事规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构，对董 事会负责，向董事会报告工作。战略委员会主要负责对公司长期发展 战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成。 第四条 战略委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长 担任，负责主持委员会工作。 第六条 战略委员会成员任期与董事会任期一致，委员任期届满， 连选可以连任。在该任期内，如有战略委员会成员不再担任公司董事 职务，自 ...

浪潮软件股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范浪潮软件股份有限公司（以下简称"公司"）投 资者关系管理工作，加强与投资者及潜在投资者（以下统称"投资者"） 之间的信息交流，进一步完善公司法人治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工 作指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号--规范运作》及《浪潮软件股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，并结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息 披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间 的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企 业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关 活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披 露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规 范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和 ...

浪潮软件股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为促进浪潮软件股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作，保证公司董事会秘书依法行使职权，认真履行职责，规范董事 会秘书行为，充分发挥董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所股票上市规则》等有关法律、法规及规范性文件和《浪潮软 件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制 度。 第二条 公司董事会设董事会秘书一名。董事会秘书为公司高级 管理人员，对公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责，承担法 律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相 应的工作职权，并获取相应的报酬。 第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联 络人。公司指派董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员、证券事务 代表负责与上海证券交易所联系，以公司名义办理信息披露、股票及 其衍生品变动管理等事务。 第二章 董事会秘书的任职资格 第四条 公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、 法律等专业知识，具有良好的职业道德 ...

浪潮软件股份有限公司 外部信息使用人管理制度 （2025 年 12 月修订） 第三条 公司的董事、高级管理人员应当遵守信息披露制度的要求， 对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第四条 公司的董事、高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告 编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。除法律法规规定及公司 有权机构决定外，定期报告、临时报告公布前，不得以任何形式（包括 但不限于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研座谈等方式）、任何 途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容。 第五条 对于无法律法规及其他相关规定依据的外部单位年度统计 报表等报送要求，公司应拒绝报送。 第六条 公司依据法律法规的要求需向特定外部信息使用人报送定 期报告、临时报告相关信息的，提供时间不得早于公司业绩快报的披露 - 1 - 时间，业绩快报的披露内容不得少于向外部信息使用人提供的信息内容； 同时，公司应将报送的外部单位相关人员作为内幕知情人登记在案备查。 第七条 公司应将报送的相关信息作为内幕信息，并书面提醒报送的 外部单位相关人员履行保密义务。 第八条 外部单位或个人不得泄漏依据法律法规报送的本公司未公 开 ...