浪潮软件股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2025 年 12 月修订） 第一条 为进一步完善浪潮软件股份有限公司（以下简称"公司"） 公司治理，建立健全公司内部控制制度，明确独立董事的职责，充分发 挥独立董事在年报信息披露工作中的作用，根据《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件以及 《浪潮软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《公司独立 董事工作制度》等有关规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董 事的责任和义务，勤勉尽责地开展工作。 第三条 独立董事在公司年度报告编制、审核及信息披露工作中，应 履行如下职责： （一）听取公司年度经营情况和重大事项的汇报，并提出意见和建 议； （二）对公司年度报告各项工作进程以及与公司信息披露有关的保 密情况进行监督； （三）对公司年度审计工作安排及相关资料进行事前审阅，以及与 会计师事务所完成初步审计后的沟通； （四）对年度报告中需独立董事专门会议审核的事项进行表决； 第五条 独立董事应在年审会计师事务所进场审计前，与年审注册会 计师沟通审计工作小组的人员构成 ...

浪潮软件股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范浪潮软件股份有限公司（以下简称"公司"）对外 担保行为，防范公司对外担保风险，维护公司和全体股东合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民 共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号-上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等法律、法规、规范性文 件及《浪潮软件股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》"）的有 关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"是指公司以第三人的身份为债 务人对于债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公 司按照约定履行债务或者承担责任的行为。担保形式包括保证、抵押、 质押及其他方式的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会 批准，任何人无权以公司名义签署对外担保合同。未经审批程序批准， 子公司不得对外提供担保。 第四条 公司全资子公司和控股子公司的对外担保，视同公司行 为，其对外担保应按本制度规定执行。公司全资子公司和 ...

（2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为建立防止控股股东、实际控制人及关联方占用浪潮软件股 份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际 控制人及关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、规范性文件以及《浪潮软 件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公 司实际，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： 浪潮软件股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 1、经营性资金占用，是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产 经营环节的关联交易产生的资金占用。 2、非经营性资金占用，是指公司为控股股东及关联方垫付的工资、 福利、保险、广告等期间费用和其他支出，代控股股东及关联方偿还债 务而支付资金，有偿或无偿地直接或间接拆借给控股股东及关联方资金， 为控股股东及关联方承担担保责任而形成的债权，其他在没有商品和劳 务提供情况下提供给控股股东及关 ...

浪潮软件股份有限公司 董事会向经理层授权管理办法 （2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为完善浪潮软件股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，进一步建立科学规范的决策机制，规范董事会向经理 层授权行为，提高经营决策效率，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法 律、法规、规范性文件及《浪潮软件股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称授权是指董事会在一定条件和范围内，将法 律法规及《公司章程》所赋予的职权授予经理层或其他符合法律法 规规定的授权对象代为行使的行为。法律、法规规定必须由董事会 决策的事项不得授权。 本办法所称行权，指授权对象按照授权主体的要求依法代理行 使被委托职权的行为。 第三条 本办法所称经理层包括总经理、副总经理、财务负责人、 董事会秘书等高级管理人员。 第二章 授权原则 第四条 董事会授权应坚持依法合规、权责对等、风险可控等原 则，切实规范授权程序，落实授权责任，完善授权监督管理机制， 实现规范授权、科学授权、适度授权，确保决策质量与效率相统一。 — ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：600756 证券简称：浪潮软件 公告编号：临 2025-061 重要内容提示： 是否需要提交股东会审议：本次日常关联交易事项尚需提交公司股东会 审议。 浪潮软件股份有限公司 关于调整 2025 年度日常关联交易的公告 日常关联交易对上市公司的影响：本次关联交易为公司日常生产经营活 动所需，符合公司业务特点与发展需求，关联交易符合法律法规及相关规定，关 联交易定价公允、合理，不存在损害公司及全体股东利益的情形。关联交易对公 司财务状况、经营成果不会产生不利影响，不影响公司的独立性，公司主要业务 也不会因上述交易而对关联方形成依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2025 年 12 月 10 日，浪潮软件股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）召开第十届董事会第二十一次会议，会议审议通过《关于调整 2025 年度 日常关联交易的议案》，该议案涉及关联交易事项，关联董事王冰先生、韩志鹏 先生回避表决，符合国家有关法律法规和《浪潮软件 ...

浪潮软件股份有限公司 关于浪潮集团财务有限公司风险持续评估报告 浪潮软件股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）按照《关于规 范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 5 号-交易与关联交易》的要求，查验了浪潮集团财务有限公司 （以下简称"财务公司"）《金融许可证》《营业执照》等证件资料，审阅了 财务公司资产负债表、利润表、现金流量表等定期财务报告，对财务公司的经 营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下： 一、财务公司基本情况 财务公司成立于 2019 年 12 月 27 日，英文名称为 Inspur Group Finance Co.,Ltd.，是经原中国银行保险监督管理委员会（此机构于 2023 年 3 月变更为 国家金融监督管理总局）审查批准设立的非银行金融机构。 财务公司住所为中国(山东)自由贸易试验区济南片区浪潮路 1036 号浪潮科 技园 S01 楼 26 层。 法定代表人：姜雪松 金融许可证机构编码：L0275H237010001 企业法人营业执照统一社会信用代码：91370100MA3RALF55P 注册资本为人民币 20 ...

证券代码：600756 证券简称：浪潮软件 公告编号：临 2025-060 浪潮软件股份有限公司 关于使用募集资金置换已支付发行相关费用 自筹资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 浪潮软件股份有限公司（以下简称"公司"）本次使用募集资金置换已支付 发行相关费用自筹资金总额为人民币 60.19 万元（不含税），符合募集资金到账 后 6 个月内进行置换的规定。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意浪潮软件股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2105 号）同意，浪潮软件股份有限公司 （以下简称"公司"或"浪潮软件"）向特定对象发行 A 股股票 25,530,000 股， 每股发行价格为人民币 10.91 元，募集资金总额人民币 278,532,300.00 元，扣除 不含税发行费用人民币 5,239,179.25 元，公司实际募集资金净额为人民币 273,293,120.75 元。上会会计师事务所（特殊普通合伙）已对前述募集资金的到 位情况 ...

证券代码：600756 证券简称：浪潮软件 公告编号：临 2025-062 日常关联交易对上市公司的影响：本次关联交易为公司日常生产经营活 动所需，符合公司业务特点与发展需求，关联交易符合法律法规及相关规定，关 联交易定价公允、合理，不存在损害公司及全体股东利益的情形。关联交易对公 司财务状况、经营成果不会产生不利影响，不影响公司的独立性，公司主要业务 也不会因上述交易而对关联方形成依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2025年12月10日，浪潮软件股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 召开第十届董事会第二十一次会议，会议审议通过《关于预计2026年度日常关联 交易的议案》，该议案涉及关联交易事项，关联董事王冰先生、韩志鹏先生回避 表决，符合国家有关法律法规和《浪潮软件股份有限公司章程》的相关规定，表 决结果为：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。 公司第十届董事会独立董事专门会议2025年第三次会议事前审议通过上述 议案，全体独立董事一致同意并发表独立意见：公司预计2026年度日常关联交易 事项是公司结合自身实际情况，因正常的业务需要而进行的，并根据市场化原则 运作， ...

证券代码：600756 证券简称：浪潮软件 公告编号：临 2025-063 浪潮软件股份有限公司 关于预计与浪潮集团财务有限公司关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 关联交易金额预计：根据实际经营需要，浪潮软件股份有限公司（以下 简称"公司"或"本公司"）预计公司及下属子公司在浪潮集团财务有限公司（以下 简称"浪潮财务公司"）每日最高存款余额不超过人民币（含外币折算人民币）10 亿元；预计浪潮财务公司为公司及下属子公司提供的综合授信服务额度不超过人 民币（含外币折算人民币）10亿元，其中提供贷款服务余额不超过人民币（含外 币折算人民币）7亿元。预计浪潮财务公司为公司及下属子公司提供的其他金融 服务不超过1亿元（含外币折算人民币）。 融服务不超过1亿元（含外币折算人民币）。 2025 年 12 月 10 日，公司召开第十届董事会第二十一次会议，会议审议通 过《关于预计与浪潮集团财务有限公司关联交易的议案》，该议案涉及关联交易 事项，关联董事王冰先生、韩志鹏先生回避表决，符合国家有关 ...

证券代码：600756 证券简称：浪潮软件 编号：临 2025-059 浪潮软件股份有限公司 关于变更公司注册资本并修订《公司章程》 及公司部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浪潮软件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 12 月 10 日召开第十 届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本并修订<公司章 程>的议案》《关于制定、修订公司部分治理制度的议案》，同意变更公司注册资 本并修订《浪潮软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及公司部分 治理制度，现将有关事项公告如下： 一、公司注册资本变更情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意浪潮软件股份有限公司向特定对象 发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2105 号），公司本次向特定对象发行 人民币普通股（A 股）股票对应的 25,530,000 股已在中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司办理完毕登记、托管及限售手续。根据上会会计师事务所（特殊 普通合伙）出具的《验资报告》（上会师报字(202 ...