国泰海通证券股份有限公司 关于浪潮软件股份有限公司 调整 2025 年度日常关联交易额度的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为浪潮软件股份有限 公司（以下简称"浪潮软件"或"公司"）向特定对象发行股票的保荐人和持续 督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法 律、法规和规范性文件的要求，对公司调整 2025 年日常关联交易额度的事项进 行了核查，具体情况如下： 一、公司日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2025 年 12 月 10 日，公司召开第十届董事会第二十一次会议，会议审议通 过《关于调整 2025 年度日常关联交易的议案》，该议案涉及关联交易事项，关联 董事王冰先生、韩志鹏先生回避表决，符合国家有关法律法规和《公司章程》的 相关规定，表决结果为：同意票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 公司第十届董事会独立董事专门会议 2025 年第三次会议事前审议通过上述 议案，全体独立董事一致同意并发表独立意见：公司本次调整 2025 年度日常关 联交易属于 ...

浪潮软件股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 （2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范浪潮软件股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的提名程序，优化董事会成员的组成，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《浪潮 软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《公司董事会议 事规则》及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本 议事规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，对董 事会负责，向董事会报告工作。提名委员会主要负责对公司董事和高 级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。 第四条 提名委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委 员担任，负责主持提名委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请 董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连 选可以连任。在该任期内，如有委员不再担任公司董事职务，自 ...

浪潮软件股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强浪潮软件股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资管理，规范对外投资行为，提高对外投资的效益，防范对外投资 风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《浪潮软 件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定 本制度。 第二条 本制度所称投资是指公司投入一定的资产以获取未来收 益的经济行为，包括股权投资、固定资产投资。股权投资是指为控制 或参与某一公司的经营活动而投资获取其股权的行为（包括新设、合 资、增资、收购等）；固定资产投资是指为生产经营而建造或购置自 持固定资产的行为（包括产线投资、园区投资、新型基础设施建设投 资）。 第三条 公司的对外投资应遵循下列原则： （一）规划引领。符合国家产业政策和公司战略规划。 （二）聚焦主业。严控非主业、产能严重过剩行业、高风险业务 和低端低效产业投资。 （三）效益优先。坚持效益与风险相匹配的原则，实现高质量 ...

浪潮软件股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为规范浪潮软件股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性， 维护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）等法律法规、规范性文件以及《浪潮软件股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事、职工代表董事）、 高级管理人员因任期届满、辞职、被解除职务或其他导致董事实际离 职的情形。本制度所称"高级管理人员"是指《公司章程》所规定的 总经理、董事会秘书、财务负责人及由董事会认定的其他高级管理人 员。 第二章 离职情形与程序 第三条 董事、高级管理人员任期按《公司章程》规定执行，任 期届满，除经股东会选举或董事会聘任连任外，其职务自任期届满 之日起自然终止。 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞任。董事辞任、 高级管理人员辞职应当提交书面报告，辞职报告中应说明辞职原因， 公司收到辞职报告之日辞职生效。 - 1 - 第四条 公司收 ...

第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员，其所持本公司股份 是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》等 有关法律、行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及证券交易所规 则中关于股份变动的限制性规定。公司董事和高级管理人员就其所持股 份变动相关事项作出承诺的，应当严格遵守。 第二章 信息申报与披露 第四条 公司董事会秘书负责管理公司董事和高级管理人员的身份 浪潮软件股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管 理制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强对浪潮软件股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，维护公司、 股东和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股 份变动管理》等法律、行 ...

浪潮软件股份有限公司 市值管理制度 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为加强浪潮软件股份有限公司（以下简称"公司"）市值 管理工作，进一步规范公司的市值管理行为，切实推动公司投资价值 提升，增强投资者回报，维护公司、投资者及其他利益相关者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国 务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 10 号——市值 管理》等法律法规、规范性文件和《浪潮软件股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础， 为提升公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第三条 公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者 尤其是中小投资者利益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营， 以新质生产力的培育和运用，推动经营水平和发展质量提升，并在此 基础上做好投资者关系管理，增强信息披露质量和透明度，必要时积 极采取措施提振投资者信心，推动公司投资价值合理反映公司质量。 公司质量是公司投 ...

浪潮软件股份有限公司 累积投票制实施细则 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善浪潮软件股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，规范公司董事的选举，保证股东充分行使权利，维护 中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法》"） 《上市公司治理准则》等有关法律、法规、其他规范性文件和《浪潮 软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结 合本公司的实际情况，特制订本实施细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东会选举两名以上 董事时，每位股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘 以应选人数，每位股东可以将其拥有的全部选举票投向某一位董事候 选人，也可以任意分配给其有权选举的所有董事候选人，或用全部选 票来投向两位或多位董事候选人。 第三条 本细则所称的"董事"，包括独立董事和非独立董事。本 细则中所称"董事"特指由股东会选举产生的董事，由职工选举的董 事由公司职工代表大会民主选举产生或更换，不适用于本细则的相关 规定。 第四条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》 的规定。 第二章 董事候选人的提名 - 1 - 第五 ...

浪潮软件股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范浪潮软件股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露暂缓、豁免行为，加强信息披露管理，保护投资者合法权益，根 据《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》 《上海证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规 范性文件以及《浪潮软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 - 1 - 股票上市规则》及上海证券交易所其他相关业务规则中规定的可暂缓、 豁免信息披露的情形的，经信息披露义务人审慎确定后决定是否暂缓 或豁免披露，并接受上海证券交易所对有关信息暂缓、豁免披露事项 的事后监管。 第六条 本制度所称"信息披露义务人"，是指公司及其董事、高 级管理人员，股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、 重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，以及法律、行政法 规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。 本制度所称"国家秘密"，是指国家有关保密法律法规及部 ...

浪潮软件股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范浪潮软件股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露行为，加强信息披露事务管理，确保信息披露的真实、准确、完 整、及时，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--信息披露事务 管理》等相关法律、行政法规、规范性文件及《浪潮软件股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》"）的有关规定，结合本公司实际， 特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"，是指对公司股票及其衍生品种交 易价格已经或可能产生较大影响或影响投资者决策的信息，以及其他 相关法律、行政法规、部门规章和证券监管部门要求披露的其他信息。 本制度所称"披露"，是指在规定的时间内、在规定的媒体上、按规 定的程序、以规定的披露方式向社会公众公布，并送达证券监管部门。 本制度所称"信息披露义务人"，是指公司及其董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大 ...

浪潮软件股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 （2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为适应浪潮软件股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策 程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和质量，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《浪 潮软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《公司董事会 议事规则》及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定 本议事规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构，对董 事会负责，向董事会报告工作。战略委员会主要负责对公司长期发展 战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成。 第四条 战略委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长 担任，负责主持委员会工作。 第六条 战略委员会成员任期与董事会任期一致，委员任期届满， 连选可以连任。在该任期内，如有战略委员会成员不再担任公司董事 职务，自 ...