关于昆明钢铁控股有限公司 免于发出要约的 专项核查意见 北京德恒律师事务所 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 关于昆明钢铁控股有限公司 北京德恒律师事务所 免于发出要约的专项核查意见 北京德恒律师事务所 关于昆明钢铁控股有限公司 免于发出要约的 专项核查意见 德恒 21F20220021-19 号 致：云南煤业能源股份有限公司 本所接受云南煤业能源股份有限公司（以下简称"发行人"）的委托，为发 行人 2022 年度向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）的提供专项法律 服务。本所依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司收购管理办法》（以下简称"《收购办法》"）等法律、法规及规范性文件的 要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现就发行人控 股股东昆明钢铁控股有限公司（以下简称"昆钢控股"）认购发行人本次发行事 宜是否符合免于发出要约进行核查，并出具本专项核查意见（以下简称"本核查 意见"）。 为出具本核查意见，本所律师特作以下声明： 1. 本所律师根据本核查意见 ...

云南煤业能源股份有限公司 关于控股股东权益变动超过1%的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次权益变动系云南煤业能源股份有限公司（已下简称公司）控股股东 昆明钢铁控股有限公司（以下简称昆钢控股）认购公司向特定对象发行的股票， 导致其持股数量增加，以及公司向特定对象发行股票使公司股份总数增加，昆钢 控股持股比例被动稀释，其持股比例减少超过 1%。 本次权益变动后，公司控股股东昆钢控股 持有公司股份数量由 595,841,429 股变动至 645,896,916 股，持股比例由 60.19%变动至 58.19%。 经中国证监会《关于同意云南煤业能源股份有限公司向特定对象发行股票注 册的批复》（证监许可[2023]1276 号）同意注册，公司向特定对象发行人民币普 通股 120,000,000 股，并于 2024 年 4 月 24 日在中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司办理完成登记、托管及限售手续。 证券代码：600792 证券简称：云煤能源 公告编号：2024-016 二、本次权益变 ...

上市公司名称：云南煤业能源股份有限公司 股票上市地点：上海证券交易所 云南煤业能源股份有限公司 简式权益变动报告书 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》(以下简称为《证券法》) 《上市公司收购管理办法》(以下简称《收购管理办法》)《公开发行证券的公司 信息披露内容与格式准则第 15 号-权益变动报告书》(以下简称《准则 15 号》) 及其他相关的法律、法规和规范性文件编写本报告书。 信息披露义务人：昆明钢铁控股有限公司 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违 反信息披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 股票简称：云煤能源 股票代码：600792 通讯地址：云南省郎家庄 股份权益变动性质：本次权益变动系因信息披露义务人昆明钢铁控股有限公司认 购上市公司向特定对象发行的股票完成股份登记导致持股数量增加，及因上市公 司向特定对象发行股票使上市公司股份总数增加，信息披露义务人持股比例被动 稀释。以上因素导致信息披露义务人持股比例减少超过 1%。 签署日期：2024 年 4 月 25 日 1 信息披露义务人声明 注册地址：云南省郎家庄 三、依据《证券法》《收购管 ...

证券代码：600792 证券简称：云煤能源 公告编号：2024-014 云南煤业能源股份有限公司 关于开立募集资金专项账户并签订募集资金 三方监管协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意云南煤业能源股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1276 号），同意云南煤业能 源股份有限公司（以下简称公司）向特定对象发行股票（以下简称本次发行）的 注册申请。本次发行股票 120,000,000 股，每股发行价格 3.65 元，募集资金总 额为 438,000,000.00 元，扣除各项发行费用（不含税）7,624,601.88 元后，公 司实际募集资金净额为 430,375,398.12 元。2024 年 4 月 17 日中审众环会计师 事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金到达公司账户的情况进行了审验， 并出具了《云南煤业能源股份有限公司验资报告》（众环验字[2024]1600002 号）。 本次募集资金专项账户的开立信息 ...

云南煤业能源股份有限公司 验 资 报 告 众环验字(2024)1600002号 l 云南煤业能源股份有限公司: 我们接受委托,审验了云南煤业能源股份有限公司(以下简称"云煤能源公司")截至 2024 年 4 月 17 日止新增注册资本及股本情况。按照法律法规以及协议、合同、章程的要求出资, 提供真实、合法、完整的验资资料,保护资产的安全、完整是全体股东及贵公司的责任。我 们的责任是对贵公司新增注册资本的实收情况发表审验意见。我们的审验是依据《中国注册 会计师审计准则第 1602 号 -- 验资》进行的。在审验过程中,我们结合贵公司的实际情况, 实施了检查等必要的审验程序。 云南煤业能源股份有限公司 验 资 报 告 众环验字(2024)1600002号 | 目 | 录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、验资报告 | | 1-3 | | 二、验资报告附件 | | | | 新增注册资本实收情况明细表 | | রা | | 注册资本及股本变更前后对照表 | | 5 | | 验资事项说明 | | 6-8 | 证明该审计报告是 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会 资报告 贵公司本次变更前的注 ...

验 资 报 告 云南煤业能源股份有限公司 众环验字(2024)1600001号 验 资 报 告 | | | 众环验字(2024)1600001号 l 云南煤业能源股份有限公司 页次 一、验资报告 1-3 4 二、验资报告附件 云南煤业能源股份有限公司向特定对象发行普通 股(Ａ股)认购资金实收情况明细表 您可使用手机"扫一扫"或进２"注册会计师行业统一监管平台（http://zcc.mof.com 验 资 报 告 众环验字(2024)1600001 号 中信建投证券股份有限公司: 我们接受委托,审验了中信建投证券股份有限公司(以下简称"中信建投")承销云南 煤业能源股份有限公司(以下简称"云煤能源")向特定对象发行(A 股)股票截至 2024 年 4 月 16 日认购资金的实收情况。按照国家相关法律、法规以及承销协议的规定,提供真 实、合法、完整的验资资料,保护向特定对象发行股票认购资金的安全、完整是中信建投的 责任。我们的责任是对截至 2024年 4 月 16 日止的云煤能源向特定对象发行（A 股）股票认 购资金实收情况发表审验意见。我们的审验是依据《中国注册会计师审计准则第 1602 号一 一验资》的要求进 ...

云南煤业能源股份有限公司（以下简称公司）向特定对象发行股票（以下简 称本次发行）发行承销总结相关文件已经上海证券交易所备案通过，公司将尽快 办理本次发行新增股份的登记托管手续。 证券代码：600792 证券简称：云煤能源 公告编号：2024-013 云南煤业能源股份有限公司 关于向特定对象发行股票发行情况的提示性 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 云南煤业能源股份有限公司董事会 2024 年 4 月 23 日 1 本 次 发 行 的 具 体 情 况 详 见 公 司 同 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）上披露的《云南煤业能源股份有限公司向特定对象发行股票 发行情况报告书》等相关文件。 特此公告。 ...

Yunnan Coal & Energy Co., Ltd. （云南省昆明市安宁市金方街道办事处） 向特定对象发行股票 股票简称：云煤能源 股票代码：600792 云南煤业能源股份有限公司 发行情况报告书 联席保荐人（联席主承销商） 二〇二四年四月 发行人全体董事、监事及高级管理人员声明 本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责 任。 全体董事： 李树雄 张国庆 张海涛 邹 荣 施晓晖 莫秋实 龙 超 和国忠 杨 勇 云南煤业能源股份有限公司 年 月 日 1 发行人全体董事、监事及高级管理人员声明 本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责 任。 全体监事: 杨庆标 潘明芳 陈 琼 云南煤业能源股份有限公司 年 月 日 2 发行人全体董事、监事及高级管理人员声明 本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责 任。 全体非董事高 ...

关于 中信建投证券股份有限公司、 华宝证券股份有限公司 云南煤业能源股份有限公司 向特定对象发行股票 发行过程和认购对象合规性的报告 联席保荐人（联席主承销商） 二〇二四年四月 中信建投证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司 关于云南煤业能源股份有限公司向特定对象发行股票 发行过程和认购对象合规性的报告 云南煤业能源股份有限公司（以下简称"云煤能源"、"发行人"或"公司"） 向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）已获得中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）《关于同意云南煤业能源股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可[2023]1276 号）同意注册。 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"联席保荐人（联 席主承销商）"）、华宝证券股份有限公司（以下简称"华宝证券"或"联席保荐 人（联席主承销商）"）作为云煤能源本次发行的联席保荐人（联席主承销商）， 对发行人本次发行过程及认购对象的合规性进行了核查，认为云煤能源本次发行 过程及认购对象符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发行与承销管理 ...

北京德恒律师事务所 关于云南煤业能源股份有限公司 向特定对象发行股票发行过程和认购对象合规性 的法律意见 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 | 释 | 义 2 | | --- | --- | | 一、本次发行的批准和授权 | 2 | | 二、本次发行的过程和发行结果 | 3 | | 三、发行对象的合规性核查情况 | 7 | | 四、结论意见 9 | | 关于云南煤业能源股份有限公司 北京德恒律师事务所 向特定对象发行股票发行过程和认购对象合规性的法律意见 释 义 本法律意见中，除非文中另有所指，下列简称具有如下特定含义： | 公司、发行人、云煤能源 | 指 | 云南煤业能源股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本次发行、本次向特定对 | 指 | 云南煤业能源股份有限公司向特定对象 | | 象发行 | | 发行股票之行为 | | 昆钢控股 | 指 | 昆明钢铁控股有限公司，公司控股股东 | | 证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 | | 上交所 | 指 | 上海证券交易所 | ...