T&P 新疆天阳律师事务所 新疆众和 2023年第四次临时股东大会 新疆天阳律师事务所 关于新疆众和股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 法律意见书 天阳证股字[2023]第 50 号 新疆天阳律师事务所 二〇二三年十二月 T&P 新疆天阳律师事务所 新疆天阳律师事务所 关于新疆众和股份有限公司 2023年第四次临时股东大会 法律意见书 天阳证股字[2023]第50号 致:新疆众和股份有限公司 1 新疆众和2023年第四次临时股东大会 木齐市喀什东路 18 号公司文化馆二楼会议室如期召开。 (2) 本次临时股东大会通过上海证券交易所股东大会网络投票系统为公司 股东提供了网络投票平台。 2 T&P 新疆天阳律师事务所 新疆天阳律师事务所(下称"本所")接受新疆众和股份有限公司(下称"公 司")的委托,委派本所常娜娜律师、周容生律师出席公司 2023年第四次临时股 东大会,根据《中华人民共和国公司法》(下称"《公司法》")、《中华人民共和国 证券法》(下称"《证券法》")、《上市公司股东大会规则》和《新疆众和股份有限 公司章程》(下称"《公司章程》"),按照律师行业公认的业务标准、道德规范和 勤勉尽责精神 ...

| 证券代码：600888 | 证券简称：新疆众和 | 编号：临 | 2023-104 | 号 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：110094 | 债券简称：众和转债 | | | | 新疆众和股份有限公司 本次注销股份的有关情况 | 回购股份数量（股） | 注销股份数量（股） | 注销日期 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 298,000 | 298,000 | 2023 年 | 12 | 月 22 | 日 | 一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露 根据《公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》（以下简称"《激励 计划》"）的相关规定及公司 2021 年第四次临时股东大会的授权，公司于 2023 年 10 月 19 日召开了第九届董事会 2023 年第九次临时会议和第九届监事会 2023 年第七次 临时会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》， 同意公司回购注销 298,000 股限制性股票（具体内容详见 2023 年 10 月 20 日披露的 临 ...

T&P 新疆天阳律师事务所 新疆众和回购注销部分限制性股票之法律意见书 回购注销 2021 年限制性股票与股票期权激励计划 部分限制性股票 n 法律意见书 新疆天阳律师事务所 天阳证发字[2023]第 15 号 关于 乌鲁木齐市水磨沟区红光山路 888 号绿城广场写字楼 2A 座 7 层 邮编: 830002 电话(0991) 3550178 传真: (0991) 3550219 新疆众和股份有限公司 1 新疆众和回购注销部分限制性股票之法律意见书 新疆天阳律师事务所关于新疆众和股份有限公司回购注销 2021 年 T&P 新疆天阳律师事务所 限制性股票与股票期权激励计划部分限制性股票之法律意见书 新疆众和回购注销部分限制性股票之法律意见书 天阳证发字[2023]第 15 号 目 录 | 第一节 律师声明事项 3 | | --- | | 第二节 法律意见书正文 | | 一、本次回购注销已经履行的程序 . | | 二、本次回购注销的授权和批准 7 | | 三、本次回购注销的依据 7 | | 四、本次回购注销的数量和价格 | | 五、本次回购注销完成后公司股本结构的变化情况 8 | | 六、结论意见 | | 第三节 ...

| 证券代码：600888 | 证券简称：新疆众和 | 编号：临 | 2023-102 | 号 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：110094 | 债券简称：众和转债 | | | | 新疆众和股份有限公司 （具体内容详见临 2023-103 号《新疆众和股份有限公司关于不向下修正"众和 转债"转股价格的公告》） 特此公告。 1 第九届董事会 2023 年第十一次临时会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 新疆众和股份有限公司已于 2023 年 12 月 15 日以电子邮件、送达方式向公司各 位董事发出了召开公司第九届董事会 2023 年第十一次临时会议的通知，并于 2023 年 12 月 15 日以通讯表决的方式召开；经公司第九届董事会全体董事书面同意，本次会 议以紧急会议的形式召集与召开，豁免本次董事会的通知时限。会议应参会董事 11 名，实际收到有效表决票 11 份。会议召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有 关规定，会议所做决 ...

| 证券代码：600888 | 证券简称：新疆众和 | 编号：临 | 2023-103 | 号 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：110094 | 债券简称：众和转债 | | | | 新疆众和股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意新疆众和股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1445号），公 司于2023年7月18日向不特定对象发行可转换公司债券13,750,000张，基本情况如 下： 1、发行日期：2023 年 7 月 18 日 2、发行数量：1,375.00 万张 1 自 2023 年 11 月 6 日至 2023 年 12 月 15 日，新疆众和股份有限公司（以 下简称"公司"）股票在连续三十个交易日中已有十五个交易日的收盘 价低于当期转股价格的 90%（即 7.38 元/股），已触发"众和转债"（债 券代码：110094）转股价格的向下修正条款。 公司于 2023 年 12 月 15 日召开的第九届董事会 2023 年第十一次临时会 议审议通过了《公司关于不向下修正"众和转债"转股价格的议案》， ...

| 证券代码：600888 | 证券简称：新疆众和 | 编号：临 | 2023-101 | 号 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：110094 | 债券简称：众和转债 | | | | 新疆众和股份有限公司 关于注销部分配股募集资金专项账户的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、配股募集资金基本情况 1 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》(证监会公告【2022】15 号)以及 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关法律法规及 规范性文件并结合公司实际情况，为加强公司募集资金管理、提高使用效益，公 司对《公司募集资金使用管理办法》进行了修订，并经董事会、股东大会审议通 过。 根据《公司募集资金使用管理办法（2022 年 8 月修订）》，公司已经建立 了完备的募集资金使用审批和监督程序，对募集资金使用过程进行控制和监督。 公司审计部门每半年对募集资金使用情况进行一次专项审计。通过加强对募集资 金的管理，保障了募集资金的安全和使用 ...

2023 年第四次临时股东大会资料 新疆众和股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会资料 2023 年 12 月 - 1 - 2023 年第四次临时股东大会资料 新疆众和股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会议程 一、会议时间： （1）现场会议召开时间为：2023 年 12 月 20 日上午 11:00 时（北京时间） （2）网络投票时间为：通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开 当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投 票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00 二、现场会议地点：新疆乌鲁木齐市喀什东路 18 号本公司文化馆二楼会议室 三、会议议程： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第十四条 经依法登记，公司的经 | 第十四条 经依法登记，公司的经 | | 营范围：发电，经营道路运输业务；对 | 营范围：发电，经营道路运输业务；对 | | 外承包工程业务经营；高纯铝、电子铝 | 外承包工程业务经营；高纯铝、电子铝 | | 箔、腐蚀箔、化成箔电子元器件原料、 | 箔、腐蚀箔、化成箔电子元器件 ...

| 证券代码：600888 | 证券简称：新疆众和 | 编号：临 | 2023-099 | 号 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：110094 | 债券简称：众和转债 | | | | 新疆众和股份有限公司关于可转债预计满足 转股价格向下修正条件的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 自 2023 年 11 月 24 日至 2023 年 12 月 8 日，新疆众和股份有限公司（以 下简称"公司"）股票在连续 11 个交易日内已有 10 个交易日的收盘价 低于当期转股价格的 90%（即 7.38 元/股），若在未来 19 个交易日内有 5 个交易日公司股票价格继续满足上述条件的，将可能触发"众和转债" 的转股价格修正条款。 一、 可转债发行上市概况 1 1、发行日期：2023年7月18日 2、发行数量：1,375.00万张 3、发行面值：人民币100元/张 4、发行总额：人民币137,500.00万元 5、票面利率：第一年0.2%、第二年0.4% ...

| 证券代码：600888 | 证券简称：新疆众和 | 编号：临 | 2023-100 | 号 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：110094 | 债券简称：众和转债 | | | | 新疆众和股份有限公司 1 特此公告。 新疆众和股份有限公司董事会 2 关于部分股票期权注销完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 新疆众和股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 12 月 4 日召开了公司 第九届董事会 2023 年第十次临时会议、第九届监事会 2023 年第八次临时会议，审议 通过了《关于注销公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划部分股票期权的议案》， 公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期已结束， 根据《上市公司股权激励管理办法》及《公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计 划（草案）》的相关规定，公司董事会对已到期未行权的 1,318.50 万份股票期权予以 注销。具体内容详见 2023 年 12 ...

独立意见 第九届董事会 2023 年第十次临时会议 新疆众和股份有限公司独立董事 关于第九届董事会 2023年第十次临时会议相关事项的 2023 年 12月 4日,新疆众和股份有限公司(以下简称"公司")召开了第 九届董事会 2023年第十次临时会议,审议通过了《公司关于使用银行承兑汇票 及信用证支付募投项目所需资金并以可转换公司债券募集资金等额置换的议案》 《关于注销公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划部分股票期权的议 案》。根据《公司法》《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》") 《上市公司监管指引第 2 号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海 证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》《募集资金管理办法》 《公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划(草案)》(以下简称"《激励计划 (草案)》")和《公司章程》的相关规定,作为公司的独立董事,经认真审阅相 关文件后,基于我们客观、独立地判断,发表独立意见如下: 一、《公司关于使用银行承兑汇票及信用证支付募投项目所需资金并以可转 换公司债券募集资金等额置换的议案》的独立意见 公司使用银行承兑汇票及信用证支付 ...