证券代码：600918 证券简称：中泰证券 中泰证券股份有限公司投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | |----------------|--------------------------|----------------------------------------------------------| | | | | | | □ | 特定对象调研 □分析师会议 | | 投资者关系活动 | □ 媒体采访 | 业绩说明会（ 2024 年半年度业绩说明会） | | | □ 新闻发布会 □路演活动 | | | 类别 | □ 现场参观 | | | | □ | 其他 （请文字说明其他活动内容） | | 参与单位名称 | 通过上交所上证路演中心（ | https://roadshow.sseinfo.com/ ），在线 | | 及人员姓名 | 参与公司 2024 | 年半年度业绩说明会的投资者 | | 时间 | 2024 年 9 月 2 | 日（星期一）下午 15:00-16:00 | | 地点 | 上交所上证路演中心（ | https://roadshow.sseinfo.com/ ） | ...

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2024-041 中泰证券股份有限公司 第三届监事会第二次会议决议公告 一、审议通过了《公司 2024 年半年度总经理工作报告》。 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、审议通过了《公司 2024 年半年度报告》及摘要。 监事会认为，公司 2024 年半年度报告的编制、审议程序符合相关法律、法 规、规范性文件、《公司章程》及公司内部制度的规定；内容和格式符合中国证 券监督管理委员会、上海证券交易所等有关机构的要求，能够真实、准确、完整 地反映公司 2024 年半年度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与报告编制 和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。 具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司 2024 年半年度报告》《中 泰证券股份有限公司 2024 年半年度报告摘要》。 1 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二次会议于 2024 年 8 月 30 日在公司 19 楼会议室，以现 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2024 was CNY 5,098,680,413.28, a decrease of 23.03% compared to CNY 6,624,029,474.16 in the same period last year[32]. - The net profit attributable to shareholders of the parent company was CNY 401,271,823.74, down 75.51% from CNY 1,638,828,092.94 year-on-year[32]. - The net profit attributable to shareholders of the parent company after deducting non-recurring gains and losses was CNY 388,723,528.71, a decrease of 59.53% compared to CNY 960,524,324.99 in the previous year[32]. - Basic earnings per share decreased by 78.26% to CNY 0.05 compared to CNY 0.23 in the same period last year[33]. - Net profit attributable to shareholders decreased by 75.51% year-on-year, primarily due to the decline in equity revaluation gains from the previous year[34]. - Net profit after deducting non-recurring gains and losses decreased by 59.53% year-on-year, mainly due to a decline in fair value change gains[35]. - The wealth management business generated revenue of 1.63 billion yuan, with a gross margin of 18.22%, down 9.88 percentage points year-on-year[104]. - The company's revenue from the securities and alternative investment business was 469.13 million yuan, with a gross margin of 83.10%, a decrease of 3.76 percentage points year-on-year[104]. - The investment banking business achieved revenue of 491 million yuan, a decline of 30.37% year-on-year, mainly due to a slowdown in the review pace of equity issuances[106]. - The asset management business reported revenue of 1.046 billion yuan, up 14.41% year-on-year, with operating costs increasing by 21.09%[106]. Capital and Equity - The registered capital remains at CNY 6,968,625,756, while net capital increased to CNY 28,131,857,116.91 from CNY 27,817,388,779.64 at the end of the previous year, reflecting a growth of approximately 1.12%[20]. - Equity attributable to shareholders of the parent company increased by 5.33% to CNY 42,058,562,754.19 from CNY 39,930,254,536.32 at the end of the previous year[32]. - Total owners' equity increased by 5.19% to CNY 44,523,592,679.02 from CNY 42,328,129,641.06 at the end of the previous year[32]. - The company has commitments from major shareholders, including Zao Mining Group and High-Speed Investment, regarding shareholding periods of 60 months starting from December 2021[175]. - Zao Mining Group has made a long-term commitment to ensure the independence of the listed company, effective from December 8, 2021[175]. Risk Management - The report highlights potential risks including compliance, market, credit, liquidity, operational, and reputational risks, which are closely tied to domestic and international economic conditions[14]. - The company emphasizes compliance risk management to ensure sustainable and stable development, enhancing compliance monitoring and training[132]. - The company's market risk management includes daily monitoring of risk limits and special analysis of risk events, with a 95% VaR of the investment portfolio at 0.42 million yuan as of the reporting period[137]. - The company employs a layered credit risk management system, continuously revising its credit risk management guidelines to align with regulatory requirements and internal practices[139]. - The company maintains sufficient liquidity asset reserves, with liquidity coverage ratio and net stable funding ratio meeting regulatory standards[143]. Governance and Compliance - The board of directors and management have confirmed the authenticity and completeness of the financial report, ensuring accountability[6]. - The company has established a comprehensive anti-money laundering system, including basic management systems and internal control measures to mitigate risks associated with money laundering and terrorist financing[148]. - The company has implemented a robust governance structure with the board of directors responsible for anti-money laundering efforts, overseen by the supervisory board[148]. - The company is committed to accountability, having assigned responsibility for compliance issues to specific personnel and completed disciplinary actions[191]. - The company has acknowledged the need for improvement in its risk management practices following regulatory scrutiny[190]. Social Responsibility - The company actively engages in social responsibility initiatives, including rural revitalization and charitable activities[64]. - The company allocated 4 million RMB as the first batch of aid funds for rural revitalization projects in April 2024[169]. - The company signed paired assistance framework agreements with 9 rural revitalization areas, including 4 former national-level poverty counties[170]. - The company donated 165,000 RMB to support the "National Fitness Journey" and sports talent development in Shandong Province[171]. - The company provided 120,000 RMB in scholarships to underprivileged graduates from a high school in Guizhou Province[171]. Operational Highlights - The company is positioned as a comprehensive securities firm, providing a wide range of financial services including investment banking, wealth management, and asset management[55]. - The company serves over 9 million clients through its diversified and professional wealth management system[62]. - The company completed 7 equity underwriting projects in the first half of 2024, with a total underwriting scale of 2.853 billion yuan, a significant decrease from 11.966 billion yuan in the same period of 2023[69]. - The company completed 153 bond underwriting projects in the first half of 2024, with a total underwriting scale of 60.235 billion yuan, down from 65.528 billion yuan in the same period of 2023[71]. - The company achieved a stock fund trading volume of 4.62 trillion yuan in the first half of 2024, a decrease of 7.45% compared to the same period last year[74]. Legal and Regulatory Issues - The company is involved in a significant lawsuit where it is required to pay a total of RMB 4,571,357,198.00 due to claims of false statements leading to investor losses[181]. - The first-instance judgment by the Beijing Financial Court rejected the investors' claims against the company, but the plaintiffs have appealed for a retrial[181]. - The company has faced regulatory scrutiny, receiving warning letters from the Hunan and Fujian Securities Regulatory Bureaus for various compliance issues[189]. - The company is actively addressing compliance issues and has submitted written rectification reports to the regulatory authorities[189]. - The company received a written warning from the Shanghai Stock Exchange on May 28, 2024, due to inadequate analysis and disclosure related to the bonds of Gree Real Estate Co., Ltd.[190].

中泰证券股份有限公司投资者关系管理制度 （2024 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）投资者 关系管理工作，加强公司与投资者及潜在投资者（以下统称"投资者"） 之间的有效沟通，促进公司和投资者之间建立长期、稳定的良好关系，保 护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》等相关规定，结合 公司实际，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增 进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和整体价值，实现尊 重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司应当在保证信息披露合规性和公平性的基础上，以积极、 认真、专业的态度回应投资者关注，客观、真实、准确、完整地介绍和反 映公司的实际状况。 第二章 投资者关系管理的原则 第四条 投资者关系管理的基 ...

第一章 总则 第一条 为加强对中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上市公司董事、监事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第15号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第8号——股份变动管理》等法律、 行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份 及其变动的管理。其所持公司股份是指登记在其名下和利用他人账户持有 的所有公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的公 司股份。 中泰证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员 所持公司股份及其变动管理制度 （2024年8月修订） （一）公司股票上市交易之日起一年内； （二）本人离职后半年内； （三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被 司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的； （四）本人因涉嫌与公司有关的证券期货违法犯罪，被 ...

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2024-039 中泰证券股份有限公司 关于非公开发行公司债券获得上海证券交易所 挂牌转让无异议函的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到上海证券交易所（以 下简称"上交所"）出具的《关于对中泰证券股份有限公司非公开发行公司债券 挂牌转让无异议的函》（上证函〔2024〕2249 号，以下简称"无异议函"）。 根据该无异议函，公司面向专业投资者非公开发行总额不超过 50 亿元的公 司债券（以下简称"本次债券"）符合上交所的挂牌转让条件，上交所对本次债 券挂牌转让无异议。该无异议函自出具之日起 12 个月内有效，公司可在无异议 函有效期及上述额度内分期发行本次债券并办理债券挂牌转让手续。 特此公告。 中泰证券股份有限公司董事会 2024 年 8 月 27 日 公司将按照有关法律法规、无异议函要求及公司股东大会的授权，办理本次 面向专业投资者非公开发行公司债券的相关事宜，并及时履行信息披露义务。 ...

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2024-038 中泰证券股份有限公司 关于召开2024年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2024 年 8 月 26 日（星期一）至 8 月 30 日（星期五）16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击 " 提问预征集 " 栏目或通过公司邮箱 ztsdb@zts.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回 答。 一、说明会类型 本次投资者说明会以视频和网络互动召开，公司将针对 2024 年半年度经营 成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的 范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2024 年 9 月 2 日下午 15:00-16:00 1 召开时间：2024 年 9 月 2 日（星期一）下午 15:00-16:00 召开地点：上海证券交易所上证路演中心（https://roadshow.sseinfo. ...

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2024-037 中泰证券股份有限公司 关于境外全资子公司中泰金融国际有限公司及其全资子公司 提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 被担保人名称：中泰金融国际有限公司（以下简称"中泰国际"）、中 泰国际证券有限公司（以下简称"中泰国际证券"） 被担保人是否为公司关联方：否，为中泰证券股份有限公司（以下 简称"公司"）直接和间接持股的全资子公司 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保金额为不超 过9亿等值港元。截至本公告披露之日，中泰国际为中泰国际证券提 供的担保余额为人民币12.69亿元；中泰国际金融服务有限公司（以 下简称"中泰金融服务"）为中泰国际提供的担保余额为人民币4.57 亿元，以上担保余额合计为人民币17.26亿元（含本次担保，按2024 年7月26日中国外汇交易中心公布的人民币汇率中间价折算，下同）。 本次担保是否有反担保：否 对外担保逾期的累计数量：无 特别风险提示：中泰国际资产负债率超过70%，提示投资者予以关 注。 被 ...

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2024-036 中泰证券股份有限公司 关于为境外全资子公司中泰金融国际有限公司提供担保的公告 为增强境外全资子公司中泰国际实力，促进境外业务发展，公司于2024年7 月23日与招商银行股份有限公司济南分行（以下简称"招商银行济南分行"）签 署《担保合作协议》，以内保外贷方式向招商银行济南分行申请为中泰国际获取 境外银行借款开具保函，担保总额为3.5亿港元，担保期限为12个月。截至本公 告披露之日，公司为中泰国际提供的担保余额为13.5 亿港元（含本次担保）。 （二）本次担保事项履行的内部决策程序 2023年3月30日，公司第二届董事会第六十六次会议审议并通过了《关于发 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 1 被担保人名称：中泰金融国际有限公司（以下简称"中泰国际"） 被担保人是否为公司关联方：否，为中泰证券股份有限公司（以下 简称"公司"）的全资子公司 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保金额为 ...

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2024-035 中泰证券股份有限公司 2024年度第一期短期融资券兑付完成公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中泰证券股份有限公司（以下简称"本公司"）于 2024 年 1 月 10 日成功发 行了中泰证券股份有限公司 2024 年度第一期短期融资券（以下简称"本期短期 融资券"），本期短期融资券发行规模为人民币 20 亿元，票面利率为 2.50%， 短期融资券期限为 183 天，兑付日期为 2024 年 7 月 12 日。 2024 年 7 月 12 日，本公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币 2,025,000,000.00 元。 特此公告。 中泰证券股份有限公司董事会 2024 年 7 月 12 日 ...