1. 公司第二届董事会审计委员会成员经公司第二届董 事会第八次会议决议产生,由独立董事吴梦云、独立董事 侯晓红及董事李大怀组成，其中主任委员由会计专业人士 侯晓红担任。 2. 公司第二届董事会合规委员会成员经公司第二届董 事会第十五次会议决议产生，由独立董事王后海、职工董 事陶明房及董事顾士亮组成,其中主任委员由法律专业人 士王后海担任。 合并后: 江苏徐矿能源股份有限公司 董事会审计合规委员会 2023 年度 履职情况报告 公司第三届董事会审计合规委员会成员经公司第三届 董事会第一次会议决议产生,由独立董事吴梦云、独立董 事侯晓红及独立董事王后海组成,其中主任委员由会计专 业人士侯晓红担任。 2023 年， 根据中国证监会《上市公司治理准则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运 作》《公司章程》以及公司《江苏徐矿能源股份有限公司 董事会审计合规委员会工作细则》等规定,江苏徐矿能源 股份有限公司(以下简称"公司")董事会审计合规委员会本 着勤勉尽责的原则,认真履行了审计监督职责。现对审计 合规委员会 2023 年度相关工作报告向董事会如下报告: 一、审计合规委员会基本情况 2023 年 12 ...

江苏徐矿能源股份有限公司 关于董事会审计合规委员会对 会计师事务所 2023 年度履职情况评估及 履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》和《江苏徐矿能源股份有限公司章程》、 《审计合规委员会工作细则》等相关规定,江苏徐矿能源股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计合规委员会本着 勤勉尽责的原则,认真履行了审计监督职责。现将会计师事 务所 2023 年度履职情况和审计合规委员会对会计师事务所 履行监督职责情况汇报如下: 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）(以下简称"苏 亚金诚")成立于 2013年 12 月,注册地址为江苏省南京市建 邺区泰山路 159 号正太中心 A 座 14-16 层。截至 2023 年 12 月 31 日，苏亚金诚合伙人 49 人,注册会计师 348 人,注册 会计师中，187 人签署过证券服务业务审计报告。 (二) 聘任会计师事务所履行的程序 公司第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十 一次会议及 2 ...

证券代码：600925 证券简称：苏能股份 公告编号：2024-008 江苏徐矿能源股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二次会议 于 2024 年 4 月 9 日在公司会议室召开。会议通知于 2024 年 3 月 26 日以书面送 达或电子邮件形式发出。会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名。会议由监事 会主席陈宁先生召集并主持，会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和 国公司法》等相关法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。全 体监事经过审议，以记名投票方式通过了如下决议： 二、监事会会议审议情况 本次会议审议并通过了以下事项： （一）审议通过《江苏徐矿能源股份有限公司 2023 年度监事会工作报告》 表决情况：5 票同意，占全体监事人数的 100%；0 票弃权；0 票反对。 本议案尚需提交股东大会审议。 江苏徐矿能源股份有限公司 第三届监事会第二次会议决议公告 （二）审议通过《关于江苏徐矿能源股份有限公司 2023 年年度报告及摘要 的议案》 表决情况：5 票同意，占全体监事人数的 100%；0 票弃权；0 票反对。 1 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于江苏徐矿能源股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为江苏徐矿能源股份有限公司（以下简称"苏能股份"或"公司"）首次公开发 行股票并在主板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对苏能股份 2023 年度募集资金存放与使用情况 进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位时间 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准江苏徐矿能源股份有限公司首 次公开发行股票的批复》（证监许可[2023]262 号）核准，并经上海证券交易所同 意，苏能股份首次公开发行人民币普通股 68,888.89 万股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 6.18 元，募集资金总额为人民币 425,733.33 万元， 扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币 400,003 ...

证券代码：600925 证券简称：苏能股份 公告编号：2024-013 江苏徐矿能源股份有限公司 关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1 现金管理受托方：银行等具有合法经营资格的金融机构。 投资种类：安全性高、流动性好、风险低、投资期限不超过 12 个月的 保本型投资品种（包括但不限于结构性存款、大额存单、定期存款、通 知存款、协定存款、存托凭证等）。 现金管理金额及期限：江苏徐矿能源股份有限公司（以下简称"公司"） 拟使用不超过人民币 60 亿元的暂时闲置自有资金进行现金管理，自公 司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，资金可以滚动使用。 履行的审议程序：公司于 2024 年 4 月 9 日召开了第三届董事会第三次 会议、第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于江苏徐矿能源股份 有限公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，本事项无需提交公 司股东大会审议。 特别风险提示：公司拟使用暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好、 风险低、投资期限不超过 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》等要求,并结 合独立董事对自身独立性的自查情况,江苏徐矿能源股份有 限公司(以下简称"公司")董事会,就公司在任独立董事 郭中华、吴梦云、侯晓红、王后海的独立性情况进行评估并 出具如下专项意见: 江苏徐矿能源股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》 等法律法规中关于独立董事任职资格及独立性的要求,不存 在任何妨碍其进行独立容观判断的关系,不存在影响独立董 事独立性的情况。 江苏徐矿能源 ...

江苏徐矿能源股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年,本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第1号 -- 规范运作》等法律法规和《公司章程》 等规定,作为江苏徐矿能源股份有限公司的独立董事,在 2023 年度工作中,本着对公司和股东负责的态度,忠实、勤 勉、尽责地履行独立董事职责,及时了解公司生产经营信息, 认真审议董事会各项议案，并对重大事项发表了独立意见。 现将我在 2023 年度的工作情况报告如下: 一、独立董事基本情况 本人于 2021 年 3 月当选为第二届董事会独立董事,2023 年 12 月当选为第三届董事会独立董事。本人在法律方面具 有丰富的经验,熟悉上市公司各项制度及相关规则,现任职 于江苏东方瑞信律师事务所,本人在第二届薪酬与考核委员 会担任委员、在第二届提名委员会担任主任委员、在第二届 合规委员会担任委员、在第三届审计合规委员会担任委员、 在第三届提名委员会担任主任委员、在第三届薪酬与考核委 员会担任委员。 作为公司独立董事,本人未在公司担任除独立董 ...

证券代码：600925 证券简称：苏能股份 公告编号：2024-012 江苏徐矿能源股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1 现金管理受托方：银行等具有合法经营资格的金融机构。 现金管理金额及期限：江苏徐矿能源股份有限公司（以下简称"公司"） 拟使用不超过人民币 6.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，自董 事会审议通过之日起 12 个月内有效，资金可以滚动使用。 现金管理产品：安全性高、流动性好、风险低、投资期限不超过 12 个 月的保本型投资品种（包括但不限于结构性存款、大额存单、定期存款 等），且该等现金管理产品不得用于质押。 履行的审议程序：公司于 2024 年 4 月 9 日召开了第三届董事会第三次 会议、第三届监事会第二次会议，审议通过《关于江苏徐矿能源股份有 限公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，保荐机构发表了同意 意见，本事项无需提交公司股东大会审议。 特别风险提示：尽管公司拟投资安全性高、流动性好、风险低、投资期 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于江苏徐矿能源股份有限公司 2023 年度日常关联交易 执行情况及 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为江苏徐矿能源股份有限公司（以下简称"苏能股份"或"公司"）首次公开发 行股票并在主板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等有关规定，对苏能股份 2023 年度日常关联交易执行情 况及 2024 年度日常关联交易预计事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、关联交易具体内容 （一）2023 年度日常关联交易执行情况 2023 年，公司日常性关联销售金额为 37,876.15 万元，占当期营业收入的比 例为 3.15%；日常性关联采购金额 97,633.05 万元，占当期营业成本的比例为 14.23%；2023 年度存放在交通银行股份有限公司存款 6.51 亿元，2023 年末在交 通银行股份有限公司借款余额 2.0 亿元，日常性关联交易总金额在预算范围内， 具体如下： | 关联 ...

江苏徐矿能源股份有限公司 内部控制审计报告 苏亚审内〔2024〕8号 审计机构:苏亚金诚会计师事务所(特殊普通合伙) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn 址:江苏省南京市建邺区泰山路 159 号正太中心 A 座 14-16 楼 地 邮 编:210019 传 真: 025-83235046 电 话:025-83235002 网 址: www.syjc.com 电子信箱:info@syjc.com 苏亚金诚会计师事务所(*** 苏 亚 审 内 〔2024〕8 号 内部控制审计报告 江苏徐矿能源股份有限公司全体股东: 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价 指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是苏能股份董事会的 责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对苏能股份财务报告内部控制的有效性 发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情 ...