北京市嘉源律师事务所 关于新天绿色能源股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划的法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国 · 北京 UTE S H YUAN LAW OFFICES 北京 BEIJING · 上海 SHANGHAI · 深圳 SHENZHEN · 香港 HONG KONG · 广州 GUANGZHOU · 西安 XI'AN 致:新天绿色能源股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 嘉源(2023)-05-449 敬启者: 北京市嘉源律师事务所(以下简称"本所")接受新天绿色能源股份有限公 司(以下简称"新天绿能"或"公司")的委托,担任新天绿能 2023年 A 股限制 性股票激励计划(以下简称"本次股权激励计划")的专项法律顾问,并获授权 为公司本次股权激励计划出具法律意见书。 本所根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共 和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简 称"《管理办法》")、《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法》(以下 简称"《试行办法》")、《国务院国有资产监督管理委员会、财政 ...

| 证券代码：600956 | 证券简称：新天绿能 公告编号：2023-070 | | --- | --- | | 债券代码：175805.SH | 新 债券简称：G21 Y1 | 新天绿色能源股份有限公司 关于变更执行董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 新天绿色能源股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月28日召开第 五届董事会第七次会议，审议通过了《关于提名本公司第五届董事会执行董事的 议案》，现将主要情况公告如下： 王红军先生确认其与公司董事会在任何方面均无不同意见，亦不知悉任何其 他事项需要通知公司股东或香港联合证券交易所有限公司、上海证券交易所。 谭建鑫先生，44岁，现为本公司党委副书记、副总裁兼本公司子公司河北建 投新能源有限公司党委书记、总经理，获华北电力大学机械电子工程专业硕士学 位，正高级工程师。谭先生同时兼任控股股东河北建设投资集团有限责任公司下 属子公司河北建投国融能源服务有限公司、河北建投中航塞罕绿能科技开发有限 公司董事。谭先生历任河北建投新能源有限公司副总经理、总经 ...

本人陈奕斌，已充分了解并同意由提名人新天绿色能源股份 有限公司董事会提名为新天绿色能源股份有限公司第五届董事 会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格， 保证不存在任何影响本人担任新天绿色能源股份有限公司独立 董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； 新天绿色能源股份有限公司 独立董事候选人声明 （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六 ...

新天绿色能源股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划实施考核管理办法 第一章 总则 第一条 为保证新天绿色能源股份有限公司（"公司"）2023 年 A 股限制性股票激励计划（"激励计划"）的顺利实施，进一步 完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，激励公 司董事、高级管理人员、技术和业务骨干人员诚信勤勉地开展工 作，保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实 现，根据国家有关规定和公司实际，特制定本办法。除特别指明， 本办法中涉及用语的含义与激励计划中该等名词的含义相同。 第二条 考核目的 为保证公司激励计划的顺利实施，进一步完善公司法人治理 结构，建立责、权、利相一致的激励与约束机制，健全公司激励 对象绩效评价体系，促进激励对象诚信、勤勉地开展工作，确保 公司发展战略和经营目标的实现，促进公司的可持续发展。 第三条 考核原则 （二）公司人力资源部牵头负责相关数据的收集和提供工 作，并对数据的真实性和可靠性负责。 （三）公司人力资源部牵头负责激励对象考核分数的计算、 考核结果的材料汇总。 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办 法和考核对象的业绩进行评价，以实现激 ...

新天绿色能源股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划管理办法 第一章 总则 第一条 为贯彻落实新天绿色能源股份有限公司（以下简称 "公司"）2023年A股限制性股票激励计划，明确2023年A股限制性 股票激励计划的管理机构及其职责、实施流程、授予及解除限售 程序、特殊情况的处理、信息披露、财务会计与税收处理、监督 管理等各项内容，特制定本办法。 第二条 本办法根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《国有控股上市公 司（境内）实施股权激励试行办法》、《关于规范国有控股上市公 司实施股权激励制度有关问题的通知》等法律、法规及规范性文 件的有关规定，结合《新天绿色能源股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）及《2023年A股限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"激励计划"、 "本激励计划"、 "本计划"）制订而成， 除特别指明，本办法中涉及用语的含义与激励计划中该等名词的 含义相同。 第二章 管理机构及其职责 第三条 股东大会职责 （一）审批激励计划与本办法。 - 1 - 第四条 董事会职责 （二）审批公司需达到的授予条件、解除限售条件。 （ ...

| 证券代码：600956 | 证券简称：新天绿能 公告编号：2023-073 | | --- | --- | | 债券代码：175805.SH | 新 债券简称：G21 Y1 | 新天绿色能源股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、公司基本情况 （一）公司简介 公司名称：新天绿色能源股份有限公司 英文名称：China Suntien Green Energy Corporation Limited 注册地址：河北省石家庄市裕华西路 9 号 法定代表人：曹欣 成立日期：2010 年 2 月 9 日 A 股上市日期：2020 年 6 月 29 日；H 股上市日期：2010 年 10 月 13 日 经营范围：对风能、太阳能、核能等新能源项目的投资，对电力环保设备制造项 目的投资，对天然气、液化天然气、压缩天然气、煤制气、煤层气开发利用项目的投 资（以上范围属于国家限制类或淘汰类的项目除外）；新能源、清洁能源技术开发、技 1 股权激励方 ...

之 独立财务顾问报告 2023 年 12 月 证券代码：600956 公司简称：新天绿能 上海荣正企业咨询服务（集团） 股份有限公司 关于 新天绿色能源股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划（草案） 一、释义 | 新天绿能、公司 | 指 | 新天绿色能源股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 股东大会 | 指 | 本公司的全体股东大会，及（如适用）根据公司章程需要就本计 | | | | 划召开的 股和 股类别股东大会 A H | | 本计划 | 指 | 新天绿色能源股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划 | | 限制性股票 | 指 | 上市公司按照预先确定的条件授予激励对象一定数量的公司股 | | | | 票，激励对象只有在工作年限或业绩目标符合股权激励计划规定 | | | | 条件的，才可出售限制性股票并从中获益 | | 激励对象 | 指 | 按照本计划规定获得限制性股票的公司董事、高级管理人员（不 | | | | 包含独立董事、外部董事、监事）、技术和业务骨干 | | 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日 | | 授予 ...

| 证券代码：600956 | 证券简称：新天绿能 | 公告编号：2023-071 | | --- | --- | --- | | 债券代码：175805.SH | 新 债券简称：G21 Y1 | | 新天绿色能源股份有限公司 关于独立董事辞职及提名独立董事候选人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 独立董事辞职的情况说明 新天绿色能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会近日收到公司独立 董事尹焰强的书面辞职报告。尹焰强先生因希望投放更多精力在其他事务，请求 辞去公司第五届董事会独立董事及董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与 考核委员会职务。尹焰强先生辞职后，将不在公司担任其他职务。 陈奕斌先生简历 新天绿色能源股份有限公司董事会 2023 年 12 月 28 日 尹焰强先生确认其与公司董事会在任何方面均无不同意见，亦不知悉任何其 他事项需要通知公司股东或香港联合证券交易所有限公司、上海证券交易所。 尹焰强先生在担任公司独立董事期间独立公正、勤勉尽责，为公司董事会的 规范运作和健康发展发挥了积极作 ...

| 证券代码：600956 | 证券简称：新天绿能 公告编号：2023-069 | | --- | --- | | 债券代码：175805.SH | 新 债券简称：G21 Y1 | 二、审议通过了《关于<新天绿色能源股份有限公司 2023 年 A 股限制性股 票激励计划管理办法>的议案》 新天绿色能源股份有限公司 第五届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 新天绿色能源股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第七次会议于 2023 年 12 月 28 日通过现场和通讯相结合方式召开。会议通知于 2023 年 12 月 14 日以电子邮件方式送达全体董事。本次会议应到董事 9 名，实到董事 8 名， 独立董事尹焰强先生因病未出席会议，也未委托其他独立董事代为行使其表决权。 会议由董事长曹欣先生召集并主持。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章 程》的有关规定，会议决议合法有效。 经过有效表决，本次会议审议通过了以下议案： 一、审议通过了《关于<新天绿色能源股份有限公司 2023 年 A 股 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据公司初步统计，2023年11月，本公司及子公司按合并报表口径完成发电 量1,637,468.89兆瓦时，同比增加32.11%。截至2023年11月30日，累计完成发电 量12,801,488.31兆瓦时，同比增加2.46%。 | 地区 | 发电量 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 2023 | 年 11 月 | 同比变动 | 2023 年 | 1-11 月 | 同比变动 | | | （兆瓦时） | | （%） | | （兆瓦时） | （%） | | 风电业务 | 1,626,071.09 | | 32.33% | | 12,638,519.84 | 2.44% | | 河北 | 1,258,279.56 | | 33.94% | | 9,189,411.16 | 0.19% | | 山西 | 63,956.47 | | 80.24% | | 363,108.06 | 10.48% | | 新 ...