株洲冶炼集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 樊行健 株洲冶炼集团股份有限公司董事会： 本人在株洲冶炼集团股份有限公司担任了多年的独立董事，始终严格按照 《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》等法律法规以及 《公司章程》等相关规定，积极出席公司相关会议，认真审议各项议题，独立、 谨慎、专业地发表独立意见，依法行使各项职权，诚信、勤勉、恪尽职守地履 行职责，坚持维护公司整体利益和全体股东的合法权益。现将本人 2023 年度履 职情况作如下报告： 一、独立董事的基本情况 本人樊行健，男，曾任西南财经大学教授、博士生导师，中国注册会计师。 主要社会兼职：中国会计学会资深会员、理事、学术委员、会计教育专业委员 会副主任，国家会计名家培养工程评审专家，全国会计领军人才评审专家，财 政部重点科研课题评审委员会委员，中国财务学年会顾问。上海金融学院、广 东金融学院、中国人民银行郑州培训学院兼职教授，南华大学客座教授。湖南 省市场经济研究会副会长，湖南省预算会计学会副会长，湖南省成本研究会副 会长，湖南省会计学会常务理事，湖南省外商投资企业财务会计学会副会长。 作为公司独立董事，严格遵守独立性要求 ...

株洲冶炼集团股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 第一条 为进一步完善株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，切实保护全体股东特别是中小股东的合法权益，促进公司的规范运 作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司 治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引》及《株洲冶炼集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有 关规定，并结合公司实际情况，制定本议事规则。 第四条 独立董事专门会议设召集人一名，由过半数独立董事共同推举，负 责召集和主持独立董事专门会议。召集人任期与同届董事会一致。召集人不履职 或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表主持会议。 召集人离任的，应当重新推举。 第五条 独立董事专门会议召集人会议应在会议召开前三日以书面形式通 知全体独立董事并提供相关资料和信息。如情况紧急，需要尽快召开会议的，可 以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，且不受提前通知时限的约束， 但召集人应当在会议上做出说明。 第六条 会议通知的内容应包括会议时间、地点、参会人员、会议召开的方 式、议题、会议有关 ...

证券代码：600961 证券简称：株冶集团 公告编号:2024- 株洲冶炼集团股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会以 简易程序向特定对象发行股票的公告 021 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 株洲冶炼集团股份有限公司（简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 4 月 16 日召开第八届董事会第五次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会以 简易程序向特定对象发行股票的议案》。根据《上市公司证券发行注册管理办法》 《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司 证券发行与承销业务实施细则》等相关规定，公司董事会提请年度股东大会授权 董事会以简易程序向特定对象发行股票募集资金总额不超过人民币 3 亿元且不 超过最近一年末净资产的 20%的相关事宜（以下简称"本次发行"），授权期限自 2023 年度股东大会审议通过之日起至 2024 年度股东大会召开之日止。本议案尚 需提交公司股东大会审议通过。现将具体内容公告如下： 一、本次授权事宜具体内容 （一）发行股票的种类、面值和数量 本次发 ...

董事会审计委员会会议决议暨审核意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上海证 券交易所股票上市规则》及《株洲冶炼集团股份有限公司董事会 专门委员会实施细则》等有关规定，株洲冶炼集团股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会审计委员会于 2024 年 4 月 15 日召 开了 2024 年第二次审计委员会会议，协商确定了 2023 年度董事 会审计委员会履职情况报告、审计委员会对会计师事务所 2023 年履行监督职责情况报告，就提交公司第八届董事会第五次会议 的相关事项进行了事前审核。 株洲冶炼集团股份有限公司 1、审议并通过《关于 2023 年年度报告及摘要的议案》 审核意见：公司 2023 年年度报告的编制和审议程序符合法 1 公司董事会审计委员会本次会议应到委员 5 人，实到委员 5 人，符合相关规定人数，会议由公司董事会审计委员会主任李志 军先生主持。 一、经参会委员共同商榷，形成董事会审计委员会报告如下： 1、《株洲冶炼集团股份有限公司 2023 年度董事会审计委员 会履职情况报告》 我们同意将该报告提交公司董事会审议。 表决结果 ...

Environmental Compliance - 株冶有色在2023年实施了年度企业自行监测计划，确保所有环保监测数据达标，污染物排放总量受控[1] - 水口山有限在2023年完成铅锌采选和铜矿采选排污许可证续证工作，监测结果均达标，发布率为100%[3] - 2023年，株冶有色的主要大气污染物排放浓度符合《铅、锌工业污染物排放标准》，并严格执行特别排放限值标准[1] - 水口山有限的废水监测结果均达标，生活废水通过生物处理法达标后送至园区污水处理厂深度处理[3] - 2023年，水口山有限的氮氧化物监测值为4.52 mg/Nm³，二氧化硫监测值为0.72 mg/Nm³，颗粒物监测值为3.24 mg/Nm³，均符合达标要求[20] - 株冶有色在2023年按时向生态环境部门提交排污许可证执行报告，确保信息的准确性和透明度[1] - 株冶有色在2023年完成了危险废物管理计划申报，并通过湖南省固体废物管理平台进行动态信息公开[13] - 公司在2023年5月邀请第三方机构修编《突发环境事件应急预案》，并于2023年8月完成备案[17] - 水口山有限的生活废水污染物种类包括化学需氧量、氨氮（NH3-N）、总铅等，符合排污许可证要求[3] - The company has not faced any administrative penalties related to environmental issues during the reporting period[28] Carbon Reduction and Energy Management - The company achieved a reduction in carbon dioxide emissions by 2.13% in 2023 compared to 2022, with a total emission of 24,736.68 tons[29] - The company completed the upgrade of 41 motors in 2023, resulting in an annual electricity savings of 2 million kWh and a carbon reduction of 1,051.4 tons[29] - The company increased the production of high-purity zinc sheets by 5.5% in 2023, contributing to a carbon reduction of 5,000 tons[29] - The company’s carbon reduction measures included optimizing processes and upgrading equipment, which collectively reduced carbon emissions by 12,000 tons[29] - The company’s energy management system, implemented in 2023, achieved a carbon reduction of 2,000 tons through energy savings[29] Research and Development - The company invested 157.57 million yuan in R&D in 2023, marking a 22.53% increase from the previous year, reflecting a strengthened focus on research and development[45] - The total R&D investment for the period amounted to ¥159,334,451.59, representing 0.82% of the operating revenue[48] - The proportion of capitalized R&D investment was 1.11%[48] - The company has 710 R&D personnel, accounting for 16.5% of the total workforce[49] - The focus of R&D projects includes new product development in lead-zinc alloys, environmental technology, and intelligent manufacturing[50] - The R&D team includes 3 PhD holders and 30 master's degree holders, indicating a strong educational background[49] - The company successfully developed a comprehensive mercury slag recycling technology, which is expected to significantly enhance resource recovery rates at its copper-lead-zinc base[28] Financial Performance - The company achieved a net profit attributable to shareholders of CNY 611,154,633.09 for the year 2023, an increase of 23.99% compared to the previous year[143] - The total operating revenue for 2023 was CNY 19,406,137,867.09, reflecting a decrease of 4.91% year-over-year[162] - The net assets attributable to shareholders increased by 92.06% to CNY 3,632,351,878.40 compared to the end of the previous year[162] - The company reported a net cash flow from operating activities of CNY 690,308,758.25, a decrease of 49.98% from the previous year[162] - The total assets of the company at the end of 2023 were CNY 9,114,057,171.58, representing a 1.95% increase from the previous year[162] - Basic earnings per share for 2023 is CNY 0.54, an increase of 10.20% compared to CNY 0.49 in 2022[163] - The weighted average return on equity decreased to 38.96% in 2023, down 196.23 percentage points from 235.19% in 2022[163] - The company reported a significant increase in non-recurring gains from the disposal of non-current assets, amounting to CNY 4,377,969.66 in 2022[165] Cash Flow and Financing - The net cash flow from operating activities decreased by RMB 689.65 million compared to the previous year, primarily due to increased cash outflows from payment of goods[129] - The net cash flow from investing activities decreased by RMB 256.78 million, mainly due to payments for the acquisition of assets[129] - The net cash flow from financing activities increased by RMB 934.05 million, primarily due to funds raised from a private placement of shares[129] - The company's cash and cash equivalents increased by 6.95% year-on-year, attributed to funds raised from the private placement and winter procurement preparations[131] - The company raised a total of RMB 49,745.46 million through a private placement of shares, with 100% of the funds utilized as planned[124] - The company also raised RMB 84,000.00 million for supplementary working capital, with 100% of the funds utilized as planned[124] - The company utilized RMB 63.64 million of raised funds to replace self-raised funds used for purchasing assets, in compliance with regulatory requirements[126] Strategic Developments - The company completed the acquisition of 100% equity in Shuikoushan Limited and 20.83% equity in Zhuyeyouse, expanding its consolidation scope[61] - The company plans to acquire 100% equity of Wukuoshan Group and 20.83% equity of Zhuyin Nonferrous from Xiangtou Jinye, with specific progress reported during the reporting period[94] - The performance commitment for the Wukuoshan lead-zinc mine asset is set at a cumulative net profit of no less than RMB 833.636 million from 2023 to 2025, based on an asset evaluation report[98] - The company has engaged in significant asset management arrangements to avoid competition post-restructuring, including managing 100% equity of Huangshaping Mining and Jin Xin Lead Industry[117] Cost Management - The total cost of raw materials for the industrial sector was CNY 1,290,691.80 million, accounting for 72.97% of total costs, a decrease of 3.52% compared to the previous year[111] - The processing fee for the industrial sector increased by 7.51% to CNY 201,538.30 million, representing 11.39% of total costs[111] - The cost of zinc and zinc products raw materials decreased by 13.85% to CNY 909,436.92 million, accounting for 51.41% of total costs[111] - The cost of gold raw materials surged by 222.85% to CNY 105,116.71 million, representing 5.94% of total costs[111] - The company reported a significant decrease in self-operated trade costs by 21.35% to CNY 276,591.58 million, which accounted for 15.64% of total costs[111] - The processing fee for lead and lead products increased slightly by 0.69% to CNY 25,856.03 million, representing 1.46% of total costs[111] Talent and Productivity - The company introduced 98 high-quality talents during the year, optimizing the talent structure[190] - The company has implemented strategies to improve labor productivity and reduce production costs through digital empowerment and smart manufacturing[50] - The company’s digital transformation initiatives were recognized, being included in the list of key projects for digital transformation in Hunan Province[188]

证券代码：600961 证券简称：株冶集团 公告编号：2024-019 株洲冶炼集团股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《公司法（2023 年修订）》、中国证监会《上市公司章程指引（2023 年 修订）》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司 现金分红（2023 修订）》等相关法律法规及规范性文件的规定，并结合公司的实 际情况，2024 年 4 月 16 日，公司召开第八届董事会第五次会议审议通过了《关 于修订<公司章程>的议案》。 公司对《公司章程》部分条款进行修订，具体内容如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第四十六条 股东大会是公司的权力机 | 第四十六条 股东大会是公司的权力机 | | 构,依法行使下列职权: | 构,依法行使下列职权: | | （一）决定公司的经营方针和投资计 | （一）决定公司的经营方针和投资计 | | 划； | 划； | | （二）选举和更换非由职工代表担任的 | （二）选举和更 ...

事务所为公司 2023 年度财务报告及内部控制审计机构。公司独立董事对上述议 案发表了事前认可意见及同意的独立意见。 株洲冶炼集团股份有限公司 关于对会计师事务所履职情况的评估报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和株洲冶炼集团股份有限公司 （以下简称"公司"）的《公司章程》等规定和要求，公司对会计师事务所的 履职情况进行了评估，具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"致同会计师事务所"） 成立于 1981 年【工商登记：2011 年 12 月 22 日】。注册地址：北京市朝阳区 建国门外大街 22 号赛特广场五层。合伙人：李惠琦；执业证书颁发单位及序号： 北京市财政局 NO 0014469。截至 2023 年末，致同会计师事务所（特殊普通合 伙）从业人员超过五千人，其中合伙人 225 名，注册会计师 1364 名，签署过证 券服务业务审计报告的注册会计师超过 400 人。致同会计师事务所（特殊普通 合伙）2022 年度业务收入 26.49 ...

中信建投证券股份有限公司 关于株洲冶炼集团股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易之存款、贷款等 金融业务的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"独立财务顾问"） 作为株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称"株冶集团"或"上市公司"、"公 司"）发行股份及支付现金购买湖南水口山有色金属集团有限公司持有的水口山 有色金属有限责任公司 100.00%股权、湖南湘投金冶私募股权投资基金企业（有 限合伙）持有的湖南株冶有色金属有限公司 20.8333%股权并募集配套资金暨关 联交易的独立财务顾问，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》和《关于规范上市公司与 企业集团财务公司业务往来的通知》等有关规定，对株冶集团 2023 年度涉及五 矿集团财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）关联交易的存款、贷款等金 融业务进行了审慎核查，核查情况及核查意见发表如下： 一、财务公司基本情况 财务公司是经中国人民银行批准设立的接受国家金融监督管理总局监管的 规范性非银行金融机构。截至 2023 年 12 月 31 日，中国五矿股份有限公司和五 ...

株洲冶炼集团股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 按照《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第1号—规范运作》等监管规定和株洲冶炼集团股份有 限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会专门委员 会实施细则》的要求,公司董事会审计委员会本着勤勉尽责,切 实有效地监督、评估上市公司内外部审计工作的原则,积极开展 工作,认真履行职责,现将董事会审计委员会 2023年的履职情 况报告如下: 一、董事会审计委员会基本情况 公司第七届董事会审计委员会成员由独立董事樊行健先生、 谢思敏先生、田生文先生、非独立董事郭文忠先生、侯晓鸿先生 五位董事组成，召集人由会计专业独立董事樊行健先生担任。 根据公司 2023年9月25日召开的第七届董事会第二十九次 会议决议,2023年10月13日召开的2023年第四次临时股东大 会决议,公司完成了董事会的换届选举工作。根据公司 2023年 10 月 27 日召开的第八届董事会第一次会议决议审议通过《关于 选举第八届董事会各专门委员会委员的议案》,公司第八届董事 会审计委员会成员由独立董事李志军先生、谢恩敏先生、田生文 先生、非独立董事郭文忠先 ...

株洲冶炼集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 李志军 株洲冶炼集团股份有限公司董事会： 作为株洲冶炼集团股份有限公司的独立董事，2023 年 10 月 13 日履职以来， 本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》等 法律法规以及《公司章程》等相关规定，出席公司董事会和股东大会会议，认 真审议董事会各项议案，恪尽职守，独立、谨慎、认真地行使职权，诚信、勤 勉、忠实地履行职责，努力维护公司整体利益和全体股东的合法权益。 现将本人 2023 年 10 月-12 月履职情况作如下报告： 一、独立董事的基本情况 本人李志军，男，博士学历，教授（正高级会计师）,会计学硕士生导师， 湖南省会计领军人才,湖南省管理会计咨询专家，长沙市高层次人才，中南大学、 湖南大学 MBA 兼职导师。2023 年 4 月至今任上海海欣集团股份有限公司独立董 事，2023 年 7 月至今任明光浩淼安防科技股份公司独立董事。 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的职务，与公司 之间不存在雇佣关系、交易关系、亲属等关系，符合《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规中 ...