四川广安爱众股份有限公司 反舞弊管理制度（修订稿） 第一章 总则 第一条 为提升四川广安爱众股份有限公司(以下简称"公司) 舞弊风险防范能力，充分发挥内部控制作用，促进廉洁从业，切 实维护公司和股东合法权益，根据《公司法》《企业内部控制基 本规范》及配套指引、公司章程和公司管理制度等相关规定，结 合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司总部、各子（分）公司反舞弊工 作。国家法律法规有特殊规定的，从其规定。 合营和参股公司可参照本制度的主要精神，建立适宜于本公 司发展的反舞弊工作机制。 第三条 本制度所指舞弊是指公司内部人员或内外部人员串 通采用欺骗、隐瞒或破坏信任等违规违纪违法手段，为谋取个人 不正当利益而损害公司和股东正当经济利益的行为；或为公司谋 取不正当经济利益，同时也可能为个人带来不正当利益的行为。 第四条 反舞弊内控工作机制主要包括舞弊的表现形式、反 舞弊职责归属、舞弊的预防和控制、舞弊的举报、调查及处理、 舞弊的补救措施。 — 1 — 第二章 舞弊的表现形式 第五条 舞弊的分类 （一）按照舞弊的目的划分，分为谋取公司利益的舞弊和损 害公司利益的舞弊。 （二）按照舞弊者与公司之间的关系来 ...

本制度适用于公司总部、各子（分）公司的内部控制评价工 作。 四川广安爱众股份有限公司 内部控制评价管理制度（修订稿） 第一章 总 则 第一条 目的 为规范四川广安爱众股份有限公司(以下简称"公司")内部控 制评价工作，及时发现公司内部控制缺陷，提出和实施改进方 案，确保内部控制有效运行，依据《公司法》《企业内部控制基本 规范》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司内部控制指引》等法律法规及规范性文件的规定，并结合本公 司的实际情况，特制定本制度。 第二条 适用范围 第三条 关键术语 第五条 公司实施内部控制评价，必须关注以下业务风险： (一)公司组织架构不合理，内部控制评价人员未能保持适当 的独立性、客观性，影响内部控制评价工作的有效性； (二)受内部控制评价人员自身业务素质的限制，评价质量达 不到专业要求，导致不恰当的判断。 内部控制评价：是指由公司董事会和管理层实施的，对公司 内部控制有效性进行全面评价，形成评价结论，出具评价报告的 过程。 内部控制有效性：是指公司建立与实施内部控制，能够为控 制目标的实现提供合理的保证。 第四条 基本原则 — 1 — (一)全面性原则。评价工作应当包括 ...

证券代码：600979 证券简称：广安爱众 公告编号：2024-016 四川广安爱众股份有限公司 第七届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 四川广安爱众股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第十五次会 议于 2024 年 3 月 8 日以电子邮件形式发出会议通知和资料，并于 2024 年 3 月 13 日以通讯方式召开。本次会议应参与表决的监事 5 人，实际参与表决的监事 5 人。本次会议的召开符合《公司法》《公司章程》的有关规定，会议审议通过以 下议案： 监事会认为：公司为全资子公司四川爱众综合能源技术服务有限公司（简称 "爱众综合能源"）提供担保的审议程序符合《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》有关规定，爱众综合能源为公司全资子公司，担保 风险可控。本次担保不会对公司的正常经营和业务发展造成不利影响，不存在损 害公司及股东利益的情形。 表决结果：5 票同意；0 票反对；0 票弃权。 二、审议通过《关于为全资子公司广安水务向银行申请办理"保理 e ...

合营和参股公司可参照执行。 第三条 风险是指未来的不确定性因素对公司实现战略目 标和经营目标的影响，一般可分为战略风险、财务风险、市场风 险、运营风险、法律风险等。 第四条 风险管理是指围绕公司战略目标和经营目标，在经 营管理过程中识别和分析影响公司潜在的重大事件、重大风险， 通过制定和执行相应的控制措施和策略，将风险控制在可承受的 程度内。 四 川 广 安 爱 众 股 份 有 限 公 司 风 险 管 理 制 度 （ 修 订 稿 ） 第一章 总则 第一条 为建立健全四川广安爱众股份有限公司(以下简称" 公司")风险管理体系，全面提升风险管理能力，保证公司安全、稳 健运行，根据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》 及配套指引等法律、法规、规章的相关规定，结合公司实际，特 制定本管理制度。 第二条 本制度适用于公司总部、各子（分）公司的风险管 理工作。国家法律法规有特殊规定的，从其规定。 第五条 风险管理原则 — 1 — (一) 全面性原则。风险管理应覆盖公司的所有业务、部门和 人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，实行全过程 管理，确保不存在风险管理的空白或漏洞处。 (二) 重要性原则。在全 ...

四川广安爱众股份有限公司 经济责任审计管理办法（修订稿） 第一章 总 则 第一条 为了坚持和加强党对审计工作的集中统一领导，强 化对四川广安爱众股份有限公司所属单位主要领导人员（以下简 称"公司"和"领导人员"）的管理监督，促进领导人员履职尽责、担 当作为，确保党中央令行禁止，根据《中华人民共和国审计法》《党 政主要领导人员和国有企事业单位主要领导人员经济责任审计规 定》和有关党内法规，制定本办法。 第二条 经济责任审计工作以马克思列宁主义、毛泽东思想、 邓小平理论、"三个代表"重要思想、科学发展观、习近平新时代 中国特色社会主义思想为指导，增强"四个意识"、坚定"四个自信"、 做到"两个维护"，认真落实党中央、国务院决策部署，紧紧围绕 统筹推进"五位一体"总体布局和协调推进"四个全面"战略布局，贯 彻新发展理念，聚焦经济责任，客观评价，揭示问题，促进经济 高质量发展，促进全面深化改革，促进权力规范运行，促进反腐 倡廉，推进国家治理体系和治理能力现代化。 第三条 本办法所称经济责任，是指企业领导人员在任职期 间，对其管辖范围内贯彻执行党和国家经济方针政策、决策部署， 推动经济和社会事业发展，管理公共资金、国有 ...

证券代码：600979 证券简称：广安爱众 公告编号：2024-013 四川广安爱众股份有限公司 关于推动公司"提质增效重回报"及控股股东增持公 司股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、增持主体的基本情况 （一）增持主体：公司控股股东爱众集团 （二）增持主体持有公司股份情况：截止本公告日（增持前），爱众集团持 1 重要内容提示： 为践行"以投资者为本"的上市公司发展理念，维护四川广安爱众股份 有限公司（以下简称"公司"）全体股东的利益，基于对公司发展前景的坚定信 心以及对公司长期投资价值的认可，同时为促进公司持续、稳定、健康发展，切 实维护广大投资者利益，公司控股股东四川爱众发展集团有限公司（以下简称"爱 众集团"）积极开展并实施增持计划，切实履行社会责任，促进公司持续健康发 展。 爱众集团计划自本公告之日起 6 个月内，通过上海证券交易所以二级市 场竞价交易方式增持公司股份，拟增持股份金额不低于 3000 万元、不高于 6000 万元。 本次增持计划可能存在因证券市场情况发生变化导致出现增持计 ...

四川省成都市锦江区东御街 18 号百扬大厦 11 楼 邮编：610000 11F,Square One,No.18 Dongyu St. ,Jinjiang District,Chengdu,PRC 电话/TEL：（028）87747485 传真/FAX：（028）86512848 网址/WEBSITE：www.kangdacdlawyers.com/ 北京康达（成都）律师事务所 关于四川广安爱众股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 康达股会字【2024】第 0043 号 致：四川广安爱众股份有限公司 北京康达（成都）律师事务所（以下简称"本所"）接受四川广安爱众股份有限 公司（以下简称"广安爱众"）的委托，指派田原律师、龚星铭律师（以下简称"本 所律师"或者"经办律师"）列席了广安爱众于 2024 年 1 月 25 日召开的 2024 年第 一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）。本所律师依据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》等法律法规及《四川 广安爱众股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并按照律 师行业公认的业务标准 ...

关于公司 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 四川广安爱众股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 26 日召 开了公司第七届董事会十三次会议，审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票 激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，并于 2023 年 12 月 27 日在上海证 券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。 证券代码：600979 证券简称：广安爱众 公告编号：2024-009 四川广安爱众股份有限公司 根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持 股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，本次激励计划自查期间 共有 9 名激励对象存在买卖公司股票的行为，其余核查对象均不存在买卖公司股 票的行为。 根据上述 9 名激励对象出具的《自查期间买卖股票的承诺函》："本人承诺 在股票交易行为发生时，并不知晓股权激励的详细细节等相关事项。买卖公司股 票主要基于对二级市 ...

关于公司 2023 年限制性股票激励计划授予相关事项的 核查意见 根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《国有控股上市公司（境内）实施股 权激励试行办法》（以下简称"《试行办法》"）《关于规范国有控股上市公司实施 股权激励制度有关问题的通知》（以下简称"《规范通知》"），参考《中央企业控 股上市公司实施股权激励工作指引》（以下简称"《工作指引》"）等有关法律、法 规和规范性文件以及《四川广安爱众股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，四川广安爱众股份有限公司（以下简称"公司"）监事会对公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本激励 计划"）授予日激励对象名单及授予安排等相关事项进行审核，现发表如下意见： （一）本次获授限制性股票的激励对象与公司 2024 年第一次临时股东大会 审议通过的《激励计划（草案）》中确定的激励对象相符。 （二）本次拟获授限制性股票的激励对象均具备《公司法》《证券法》等法 律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，均符合《管理办法》 《试行办法 ...