淮北矿业控股股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全淮北矿业控股股份有限公司（以下简称"公司"） 董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等相关法 律法规、规范性文件的规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本细 则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查 董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，高管人员是指董事 会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、总工程师、安监局长、董事会秘书和 公司认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三至五名董事组成，其中独立董事应当过半 数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事、三分之 一以上董事提名，并由董事会选举产生，委员选举由全体董事的过半数通过。 第六条 薪 ...

关于独立董事 2023 年度独立性自查情况的专项意见 淮北矿业控股股份有限公司董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等要求，淮北矿业控股 股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事黄国良先生、刘 志迎先生、裴仁彦先生的 2023 年度独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事黄国良先生、刘志迎先生、裴仁彦先生的任职经历及其签署 的独立性自查文件，董事会认为公司全体独立董事均具备胜任独立董事岗位的资 格，符合《上市公司独立董事管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号—规范运作》等法律法规中关于独立董事的任职资格及独立性要求， 不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情 况。 淮北矿业控股股份有限公司董事会 2024 年 3 月 27 日 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人王敏,已充分了解并同意由提名人淮北矿业控股股 份有限公司（以下简称"淮北矿业"或"该公司"）董事会 提名为淮北矿业第九届董事会独立董事候选人。本人公开声 明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人 担任淮北矿业独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、 经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需 的工作经验,并已完成上海证券交易所独立董事履职学习平 台的所有课程学习。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 以及公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的 规定; (二)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上 海 证券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任 职资格和条件的相关规定; (三)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证 券交易所规定的情形。 三、本人具备独立性，不属于下列情形: (一)在该公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、 父母、子女、主要社会关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、 兄弟姐妹的配偶、配偶 ...

2023年年报审计项目组基本信息如下： 淮北矿业控股股份有限公司 对会计师事务所2023年度履职情况评估报告 淮北矿业控股股份有限公司（以下简称"公司"）聘请容诚会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）作为公司2023年度年报 审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会 计师事务所管理办法》，公司对容诚会计师事务所2023年审计过程中的履职情 况进行评估。经评估，公司认为容诚会计师事务所资质等方面合规有效，履职 保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如下： 一、资质条件 截至2023年12月31日，容诚会所基本情况如下： | 事务所名称 | 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） | | | --- | --- | --- | | 成立日期 | 1988年8月 组织形式 特殊普通合伙 | | | 注册地址 | 北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26 | | | 首席合伙人 | 肖厚发 上年末合伙人数量 | 179人 | | 上年末执业人员 | 注册会计师 | 1395人 | | 数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | ...

国元证券股份有限公司 关于淮北矿业控股股份有限公司公开发行可转换公司债券 之保荐总结报告书 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为淮北矿业控 股股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"、"淮北矿业"）公开发行可转换公司 债券的保荐机构，持续督导期至2023年12月31日。目前，持续督导期已届满，国元 证券根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《证券发行上市保荐 业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等 相关法规和规范性文件的要求，出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质 询和调查。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》 的有关规定采取的监管措施。 | 保荐机构名称 | 国元证券股份有限公司 | | --- | --- | | 注册地址 | 安徽省合肥市梅山路18号 | | ...

淮北矿业控股股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化淮北矿业控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关法律 法规、规范性文件的规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要 负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估公司内外部审计工作和内部控制。 第三条 审计委员会对董事会负责，其提案应提交董事会审查决定。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由三至五名董事组成，且为不在公司担任高级管理人员 的董事，独立董事应当过半数。委员中至少有一名独立董事为专业会计人士。 第五条 审计委员会全部成员均须具有能够胜任审计委员会工作职责的专 业知识和经验。审计委员会成员原则上须独立于公司的日常经营管理事务。 第六条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以 上董事提名，并由董事会选举产生，委员选举 ...

淮北矿业控股股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 裴仁彦 作为淮北矿业控股股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在2023 年度履职期间，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办 法》等法律法规和《公司独立董事制度》等规定，认真履行独立董事职责，密切 关注公司经营情况，按时出席相关会议，认真审议各项议案，客观、公正、审慎 地发表意见，充分发挥独立董事的作用，积极为公司的稳定健康发展出谋划策。 现将2023年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人履历、专业背景及兼职情况 裴仁彦，男，1979 年 1 月生，博士，正高级工程师。2003 年 9 月至 2006 年 7 月，就读辽宁石油化工大学化学工程与工艺专业，取得硕士学位；2006 年 9 月至 2010 年 12 月，就读中国科学院大连化学物理研究所工业催化专业，取得博 士学位；历任中石化镇海炼化股份有限公司车间操作工、中海油天津化工研究设 计院技术研发题目组长。现任延长中科（大连）能源科技股份有限公司技术研发 部部长，兼任淮北矿业独立董事。 （二）关于独立性的情况说明 本人对照《上市公司独立董事管理办法》第六条规定 ...

独立董事候选人声明与承诺 (三)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等 学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定; (四)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证 券交易所规定的情形。 三、本人具备独立性,不属于下列情形: (一)在该公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、 父母、子女、主要社会关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、 兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配 偶、子女配偶的父母等); 本人姚圣,已充分了解并同意由提名人淮北矿业控股股 份有限公司(以下简称"淮北矿业"或"该公司")董事会 提名为准北矿业第九届董事会独立董事候选人。本人公开声 明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人 担任淮北矿业独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、 经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需 的工作经验,并已取得上海证券交易所独立董事资格证书。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 以及公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的 规定; ( ...

淮北矿业控股股份有限公司 关于财务公司为关联方提供金融服务的 风险评估报告 法定代表人：殷召峰 注册资本：人民币163,300万元 统一社会信用代码：913406000978786602 金融许可证机构编码：L0194H334060001 经营范围：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办 理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财 务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；从事固 定收益类有价证券投资；国家金融监督管理总局批准的其他业务。 淮北矿业集团财务有限公司（下称"财务公司"）为淮北矿业控股股份有限公司 （下称"公司"）控股子公司，是一家为成员单位提供金融服务的非银行金融机构。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号—交易与关联交易》和《企业集团 财务公司管理办法》的要求，公司对下属财务公司为淮北矿业（集团）有限责任公司 （下称"淮北矿业集团"）及其下属成员单位（不含本公司及其合并报表范围内的下 属公司）等关联方提供存款、贷款等金融服务进行风险评估，具体情况报告如下： 一、财务公司基本情况 财务公司成立于2014年4 ...

淮北矿业控股股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 （二）2023 年 3 月 27 日，审计委员会召开 2023 年度第二次会议，审议通 过《公司 2022 年年度报告及摘要》《公司 2022 年度财务决算和 2023 年度财务 预算报告》《公司 2022 年度利润分配方案》等 12 项议案，同意将上述议案提交 董事会审议。 （三）2023 年 4 月 27 日，审计委员会召开 2023 年度第三次会议，审议通 过《公司 2023 年第一季度报告》，同意将该议案提交董事会审议。 （四）2023 年 8 月 29 日，审计委员会召开 2023 年度第四次会议，审议通 过《公司 2023 年半年度报告及摘要》《公司 2023 年半年度募集资金存放与实际 使用情况的专项报告》《关于财务公司为关联方提供金融服务的风险持续评估报 告》，同意将上述议案提交董事会审议。 （五）2023 年 10 月 27 日，审计委员会召开 2023 年度第五次会议，审议通 过《公司 2023 年第三季度报告》，同意将该议案提交董事会审议。 根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》《公司董事会 审计委员 ...