国元证券股份有限公司 关于淮北矿业控股股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 国元证券股份有限公司(以下简称"国元证券"或"保荐机构")作为淮北 矿业控股股份有限公司(以下简称"公司"、"上市公司"或"淮北矿业")公开 发行可转换公司债券的保荐机构,根据《上海证券交易所股票上市规则》《上市 公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定, 对公司2024年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查,核查具体情况如 下: 一、募集资金基本情况 经中国证监会证监许可(2022)1744 号文核准,公司于 2022年9月14日 向社会公开发行 3.000万张可转换公司债券,发行价格按每张 100元票面价值平 价发行,募集资金总额为 300,000万元,扣除承销保荐费及其他发行费用 1,936.70 万元(不含税)后,实际募集资金净额为 298,063.30 万元。上述资金已于 2022 年 9 月 20 日全部到位,并经容诚会计师事务所(特殊普通合伙)审验,于当日 出具了《验资报告》（会验字[2022]230Z0260 号）验证。 2024 年度,公司使用募集资 ...

关于淮北矿业控股股份有限公司 关于淮北矿业控股股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 委托单位：淮北矿业控股股份有限公司 审计单位：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：010-66001391 1、 专项审计报告 2、 附表 淮北矿业控股股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了淮北矿业控股股份有限 公司(以下简称淮北矿业)2024年12月31日的合并及母公司资产负债表,2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所有者权 益变动表以及财务报表附注,并于 2025年 3 月 26 日出具了容诚审字 [2025]230Z0918 号的无保留意见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的要求及上海证券交易所《上海证券交易所上市公司 自律监管指南第 2 号 -- 业务办理》的规定,淮北矿业管理层编制了后附的淮北 矿业控股股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总 表(以下简称汇总表)。如实编制和对外披露汇总表 ...

容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 内部控制审计报告 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 / 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 容诚审字[2025]230Z1535 号 淮北矿业股份有限公司全体股东： 内部控制审计报告 淮北矿业控股股份有限公司 容诚审字[2025]230Z1535 号 我们认为，淮北矿业于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和 相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了淮北矿业股份有限公司（以下简称淮北矿业）2024 年 12 月 31 日的财务 报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是淮北 矿业董事会的责 ...

关于独立董事 2024 年度独立性自查情况的专项意见 淮北矿业控股股份有限公司董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等要求，淮北矿业控股 股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事裴仁彦先生、姚 圣先生、王敏先生、李桂臣先生的 2024 年度独立性情况进行评估并出具如下专 项意见： 淮北矿业控股股份有限公司董事会 经核查独立董事裴仁彦先生、姚圣先生、王敏先生、李桂臣先生的任职经历 及其签署的独立性自查文件，董事会认为公司全体在任独立董事均具备胜任独立 董事岗位的资格，符合《上市公司独立董事管理办法》和《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规中关于独立董事的任职资格及 独立性要求，不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事 独立性的情况。 2025 年 3 月 26 日 ...

作为淮北矿业控股股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人严格 按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司 独立董事制度》以及公司董事会各专门委员会实施细则等相关规定，认真履行独 立董事职责，密切关注公司经营情况，按时出席相关会议，认真审议各项议案， 客观、公正、审慎地发表意见，充分发挥了独立董事作用，积极为公司的稳定健 康发展出谋划策。 2024 年 3 月，本人因担任境内上市公司独立董事超过 3 家，且在公司任职 期限即将满 6 年，申请辞去第九届董事会独立董事及董事会专门委员会相关职务， 辞职后，不再担任公司任何职务。2024 年 4 月 26 日，公司召开 2023 年年度股 东大会，选举产生新任独立董事，本人正式离任。现将本人在 2024 年任职期间 履职情况汇报如下： 淮北矿业控股股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 一、独立董事基本情况 黄国良 （一）个人履历、专业背景及兼职情况 黄国良，男，1968 年 12 月生，研究生学历，管理学博士，教授，博士生导 师。历任中国矿业大学管理学院讲师、副教授、教授，会计系副主任、会计系主 任、工商系主任、管理学院副院长 ...

淮北矿业控股股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强淮北矿业控股股份有限公司（以下简称"公司"）舆情管理， 提高公司舆情应对能力，建立快速反应和应急处置机制，及时妥善处理各类舆 情对公司股票价格、商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者 的合法权益，根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性 文件以及《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第五条 舆情工作组是公司应对各类舆情处理工作的领导机构，统一领导 公司应对各类舆情的处理工作，就相关工作做出决策和部署，根据需要研究决 定公司对外发布信息，主要工作职责包括： （一）决定启动和终止各类舆情处理工作的相关事宜； （二）评估各类舆情信息对公司可能造成的影响，拟定处理方案； 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或可能给公司造成重大影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响公众投资者投资取向，造成公司股票及其衍生品交 易价格异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第二章 组 ...

淮北矿业控股股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 姚圣 作为淮北矿业控股股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人严格 按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司 独立董事制度》以及公司董事会各专门委员会实施细则等相关规定，认真履行独 立董事职责，密切关注公司经营情况，按时出席相关会议，认真审议各项议案， 客观、公正、审慎地发表意见，充分发挥独立董事的作用，积极为公司的稳定健 康发展出谋划策。 2024 年 4 月 26 日，公司召开 2023 年年度股东大会，选举本人为独立董事， 本人自此正式履职。现将本人在 2024 年度任职期间履职情况汇报如下： （一）出席会议情况 1.出席董事会、股东大会情况 任期内，本人应出席董事会 5 次，实际以通讯方式出席 3 次，现场出席 2 次，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况；应出席股东大会 1 次，现场出 席 1 次。本人对提交董事会的全部议案，在深入了解情况的基础上，经审慎考虑 后均投出赞成票，未出现反对或者弃权情形。 一、独立董事基本情况 （一）个人履历、专业背景及兼职情况 姚圣，男，1978 年 4 月生，研究生学历，博 ...

淮北矿业控股股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 裴仁彦 作为淮北矿业控股股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在2024 年履职期间，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规和《公司独立董事制度》以及公司董事会各专门委员会实施细则等相 关规定，认真履行独立董事职责，密切关注公司经营情况，按时出席相关会议， 认真审议各项议案，客观、公正、审慎地发表意见，充分发挥独立董事的作用， 积极为公司的稳定健康发展出谋划策。现将2024年履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 次，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况；应出席股东大会 2 次，实际现 场出席 2 次。本人对提交董事会的全部议案，在深入了解情况的基础上，经审慎 考虑后均投出赞成票，未出现反对或者弃权情形。 2.出席董事会专门委员会会议情况 （一）个人履历、专业背景及兼职情况 裴仁彦，男，1979 年 1 月生，博士，正高级工程师。2003 年 9 月至 2006 年 7 月，就读辽宁石油化工大学化学工程与工艺专业，取得硕士学位；2006 年 9 月至 2010 年 12 月，就读中国科学院大连化学物理研究所工业催 ...

淮北矿业控股股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 刘志迎 作为淮北矿业控股股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人严格 按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司 独立董事制度》以及公司董事会各专门委员会实施细则等相关规定，认真履行独 立董事职责，密切关注公司经营情况，按时出席相关会议，认真审议各项议案， 客观、公正、审慎地发表意见，充分发挥独立董事作用，积极为公司的稳定健康 发展出谋划策。 2024年3月，本人因担任境内上市公司独立董事超过3家，且在公司任职期限 即将满6年，申请辞去公司第九届董事会独立董事及董事会专门委员会相关职务， 辞职后，不再担任公司任何职务。2024年4月26日，公司召开2023年年度股东大 会选举产生新任独立董事，本人正式离任。现将本人在2024年度任职期间履职情 况汇报如下： 一、独立董事基本情况 本人对照《上市公司独立董事管理办法》第六条规定，对任职独立董事所应 1 具备的独立性要求进行了逐项自查，并向公司董事会提交了独立性自查情况表， 确认符合任职的独立性要求。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席会议情况 1.出席董事会、股东大会情况 ...

淮北矿业控股股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 王敏 作为淮北矿业控股股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人严格 按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司 独立董事制度》以及公司董事会各专门委员会实施细则等相关规定，认真履行独 立董事职责，密切关注公司经营情况，按时出席相关会议，认真审议各项议案， 客观、公正、审慎地发表意见，充分发挥独立董事的作用，积极为公司的稳定健 康发展出谋划策。 2024年4月26日，公司召开2023年年度股东大会，选举本人为独立董事，本 人自此正式履职。现将本人在2024年度任职期间履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人履历、专业背景及兼职情况 王敏，男，1979 年 6 月生，研究生学历，高级工程师。2004 年 6 月至 2013 年 11 月，历任石油和化学工业规划院助理工程师、工程师；2013 年 11 月起任 石油和化学工业规划院高级工程师；现任石油和化学工业规划院高级工程师，淮 北矿业独立董事。 （二）关于独立性的情况说明 本人对照《上市公司独立董事管理办法》第六条规定，对任职独立董事所应 具备的独立性要求进行了 ...