关于九州通医药集团股份有限公司 申请向特定对象发行优先股 审核问询函的回复（修订稿） 众环专字(2023)0101898 号 上海证券交易所： 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"本所"或"我们"）作为九州通 医药集团股份有限公司（以下简称"九州通"、"公司"、"申请人"、"发行人"）申请 向特定对象发行优先股申报财务报表的审计机构，分别于 2021 年 4 月 25 日、2022 年 4 月 23 日、2023 年 4 月 22 日和 2023 年 8 月 27 日出具了无保留意见审计报告（审计报告文号为： 众环审字(2021)0100998 号、众环审字(2022)0111166 号、众环审字（2023）0101516 号和众 环审字(2023)0103586 号）。 2023 年 3 月 21 日，贵所出具了上证上审（再融资）〔2023〕121 号《关于九州通医药 集团股份有限公司向特定对象发行优先股申请文件的审核问询函》（以下简称"问询函"）， 我们以对九州通公司相关财务报表执行的审计和审阅工作为依据，对问询函中需要本所回复 的相关问题履行了核查程序，现将核查情况说明如下： 问题一、关于货 ...

优先股简称：九州优2 优先股代码：360041 本募集说明书仅供拟认购的合格投资者使用，不得利用本募集说明 书及申购从事内幕交易或操纵证券市场。 九州通医药集团股份有限公司 （湖北省武汉市汉阳区龙阳大道特 8 号） 向特定对象发行优先股募集说明书 （申报稿） 募集说明书签署时间： 年 月 日 声 明 本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其概览不存在任何 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确、完整。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证 募集说明书及其概览中财务会计报告真实、完整。 中国证监会、证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对 上市公司所披露信息的真实性、准确性和完整性作出实质性判断或保证，也不表 明其对本次优先股的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相 反的声明均属虚假不实陈述。 普通股简称：九州通 普通股代码：600998 保荐机构/主承销商 投资者在评价公司本次发行的优先股时，应特别关注下列与本次优先股相关 的重大事项，并提请投资者仔细阅读本募集说明书"风险因素"等相关章节。 根据《证券法》的规定，证券 ...

九州通医药集团股份有限公司 与 中信证券股份有限公司 关于 九州通医药集团股份有限公司 向特定对象发行优先股申请文件的审核问询函的 回复 （修订稿） 保荐机构（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年九月 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 3 月 21 日出具的上证上审（再融资）〔2023〕121 号《关于 九州通医药集团股份有限公司向特定对象发行优先股申请文件的审核问询函》 （以下简称"问询函"）已收悉，九州通医药集团股份有限公司（简称"九州通"、 "发行人"、"公司"）、中信证券股份有限公司（简称"保荐机构"、"中信 证券"）、北京海润天睿律师事务所（以下简称"律师"）、中审众环会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"会计师"）等相关方对问询函所列问题进行 了逐项落实、核查，现对问询函问题回复如下，请予审核。 除非文义另有所指，本回复中的简称与《九州通医药集团股份有限公司向特 定对象发行优先股募集说明书（申报稿）》（以下简称"募集说明书"）中的简 称具有相同涵义。 6-1-1 黑体（不加粗） 审核问询函所列问题 宋体(不加粗) 审核问询函问题回复、中介机构 ...

中信证券股份有限公司 关于 九州通医药集团股份有限公司 向特定对象发行优先股股票 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年九月 声 明 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"或"保荐机构"） 接受九州通医药集团股份有限公司（以下简称"九州通"、"发行人"或"公司"） 的委托，担任其向特定对象发行优先股股票的保荐人。 中信证券股份有限公司及保荐代表人根据《公司法》《证券法》等有关法律、 法规、中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉 尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所 出具文件真实、准确、完整。 本文件所有简称释义，如无特别说明，均与募集说明书一致。 3-2-1 | 声 | 明 1 | | --- | --- | | 目 | 录 2 | | 第一节 | 发行人基本情况 3 | | | 一、发行人概况 3 | | | 二、发行人本次发行情况 10 | | | 三、本次证券发行的项目保荐代表人、项目协办人及项目组其他成员情况 | | | 16 | | | 四、保荐机构及其关联方 ...

公司于 2023 年 3 月 21 日收到上海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的 《关于九州通医药集团股份有限公司向特定对象发行优先股申请文件的审核问询函》 （上证上审（再融资）〔2023〕121 号），上交所对公司提交的向特定对象发行优先 股申请文件进行了审核，并形成了审核问题清单。 公司按照要求会同相关中介机构就上述函件提出的问题进行了逐项落实和逐项 答复，并根据相关要求对回复进行公开披露，具体内容详见公司于 2023 年 5 月 12 日发布在上交所网站（www.sse.com.cn）的《关于九州通医药集团股份有限公司向特 定对象发行优先股申请文件的审核问询函的回复》。 证券代码：600998 证券简称：九州通 公告编号：临 2023-103 九州通医药集团股份有限公司 关于向特定对象发行优先股相关申请文件财务数据更新 的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023 年 1 月 31 日，九州通医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）收到中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的 ...

关于九州通医药集团股份有限公司 申请向特定对象发行优先股 反馈报告的回复（修订稿） 众环专字(2023)0101897 号 （一）最近一期末货币资金（含理财产品等）的具体存放情况，是否存在使用受限等情 上海证券交易所： 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"本所"或"我们"）作为九州通医 药集团股份有限公司（以下简称"九州通"、"公司"、"申请人"、"发行人"）申请向特定对 象发行优先股申报财务报表的审计机构，分别于 2021 年 4 月 25 日、2022 年 4 月 23 日、2023 年 4 月 22 日和 2023 年 8 月 27 日出具了无保留意见审计报告（审计报告文号为：众环审字 (2021)0100998 号、众环审字(2022)0111166 号、众环审字（2023）0101516 号和众环审字 (2023)0103586 号）。 2023 年 1 月 29 日，中国证券监督管理委员会出具了《中国证监会行政许可项目审查一 次反馈意见通知书》（以下简称"反馈报告"），我们以对九州通公司相关财务报表执行的审 计和审阅工作为依据，对反馈报告中需要本所回复的相关问题履行了核查程序，现将核查 ...

中信证券股份有限公司 关于 九州通医药集团股份有限公司 向特定对象发行优先股 之 发行保荐书 保荐机构 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年九月 声 明 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）接受九州 通医药集团股份有限公司（以下简称"九州通"、"发行人"或"公司"）的委 托，担任九州通医药集团股份有限公司向特定对象发行优先股的保荐机构，为本 次向特定对象发行优先股出具发行保荐书。 保荐机构及指定的保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、法规和中国证券 监督管理委员会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规 则、行业执业规范和道德准则出具发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准 确性和完整性。 3-1-1 | | | 第二节 本次发行基本情况 一、保荐机构名称 中信证券股份有限公司 二、保荐机构指定具体负责推荐的保荐代表人 | 声 | 明 1 | | --- | --- | | 目 | 录 2 | | 第一节 | 释义 3 | | 第二节 | 本次发行基本情况 4 | | | ...

北京海润天睿律师事务所 关于九州通医药集团股份有限公司 向特定对象发行优先股的 补充法律意见 （四） [2023]海字第 017-4 号 中国·北京 朝阳区建外大街甲 14 号广播大厦 5&9&10&13&17 层 邮编：100022 电话：（010）65219696 传真：（010）88381869 二〇二三年九月 北京海润天睿律师事务所 关于九州通医药集团股份有限公司 向特定对象发行优先股的 补充法律意见 （四） [2023]海字第 017-4 号 致：九州通医药集团股份有限公司 北京海润天睿律师事务所（以下简称"本所"）作为九州通医药集团股份有 限公司（以下简称"发行人"、"公司"、"股份公司"或"九州通"）本次发行优 先股的特聘专项法律顾问，已为发行人本次发行出具了[2022]海字第 107 号《北 京海润天睿律师事务所关于九州通医药集团股份有限公司非公开发行优先股的 法律意见》（以下简称"原《法律意见书》"）和[2022]海字第 108 号《北京海润天 睿律师事务所关于九州通医药集团股份有限公司非公开发行优先股的律师工作 报告》（以下简称"原《律师工作报告》"）。同时，根据全面注册制的相关要求， 向 ...

九州通医药集团股份有限公司 与 中信证券股份有限公司 关于 九州通医药集团股份有限公司 向特定对象发行优先股申请文件的反馈意见的回复 （修订稿） 保荐机构（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年九月 5-19-8-1 上海证券交易所： 根据中国证监会于 2023 年 1 月 29 日出具的《中国证监会行政许可项目审查 一次反馈意见通知书》（222974 号）（以下简称"反馈意见"），九州通医药 集团股份有限公司（以下简称"九州通"、"公司"、"申请人"或"发行人"） 与保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）、北京海润天睿律 师事务所（以下简称"律师"）、中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"会计师"）对反馈意见所涉及的问题认真进行了逐项核查和落实，现回 复如下，请予审核。 除非文义另有所指，本回复中的简称与《九州通医药集团股份有限公司向特 定对象发行优先股募集说明书》（以下简称"募集说明书"）中的简称具有相同 涵义。 5-19-8-2 黑体（不加粗） 反馈意见所列问题 宋体(不加粗) 反馈意见问题回复、中介机构核查意见 楷体 (加粗) 对募 ...

证券代码：600998 证券简称：九州通 公告编号：临 2023-102 九州通医药集团股份有限公司 关于合资公司一类创新药 SHEN211 片临床试验注册申请 获得国家药品监督管理局受理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 九州通医药集团股份有限公司（以下简称"公司"或"九州通"）和甫康（上海） 健康科技有限责任公司（以下简称"甫康"）成立的合资公司湖北九康通生物医药有 限公司（以下简称"九康通"）研发的口服抗新型冠状病毒非拟肽类 3CL 蛋白酶抑制 剂一类创新药物 SHEN211 片的临床试验注册申请获得国家药品监督管理局受理，并 于 2023 年 9 月 1 日收到《受理通知书》，现将相关情况公告如下： 一、《受理通知书》主要内容 药品名称：SHEN211 片 剂型：片剂 申请事项：境内生产药品注册临床试验 受理号：CXHL2300940 受理说明：根据《中华人民共和国行政许可法》第三十二条的规定，经审查，决 定予以受理。 二、新药研发及相关情况 SHEN211 是合资公司九康通自主研发的、具有全球自主 ...