第一章 总 则 第一条 为进一步完善中节能风力发电股份有限公司 （以下简称"公司"）的法人治理，切实保护全体股东特别 是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等法 律法规、规范性文件以及《中节能风力发电股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况， 制定本规则。 独立董事专门会议工作规则 第二条 本规则所称独立董事是指不在公司担任除董事 外的其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在 直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观 判断关系的董事。 独立董事专门会议是指根据《上市公司独立董事管理办 法》等相关规定召开的全部由公司独立董事参加的会议。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉 义务，应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会 1 中节能风力发电股份有限公司 （以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规则和 《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会、董事会专 门委员会及独 ...

证券代码：601016 证券简称：节能风电 中节能风力发电股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：IR-2024-003 特定对象调研 分析师会议 投资者关系 □媒体采访 业绩说明会 活动类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 其他 国联证券策略会 参与单位名称 一对多交流 及人员姓名 财通资管、民生加银、新华基金、慎知资产等 时间 2024 年 1 月 18 日 星期四 14 点 30 分 地点 国联证券 ESG 北京策略会 一、公司简介： 节能风电成立于 2006 年，是中国节能环保集团有限公司控 ...

Operational Capacity - Cumulative installed capacity reached 5,415.26 MW by the end of September 2023 [2] - Operational installed capacity reached 5,274.7 MW [2] - Under-construction project capacity is 718 MW [2] Electricity Generation and Market Transactions - Electricity generation in the first three quarters of 2023 was 9.066 billion kWh, a year-on-year increase of 2.28% [2] - Grid-connected electricity was 8.717 billion kWh, a year-on-year increase of 3.62% [2] - Market-transacted electricity was 4.83 billion kWh, accounting for 55.41% of total electricity, a year-on-year decrease of 2.95 percentage points [2] Financial and Dividend Information - Subsidy recovery in previous years ranged between 500-700 million yuan [3] - Dividend payout ratios from 2020 to 2022 were 35.70%, 35.92%, and 36.14% respectively [3] International Projects - Cumulative electricity generation from Australian projects by the end of September 2023 was 332 million kWh, a year-on-year decrease of 21.64% [3] - Utilization hours for Australian projects were 1,894 hours, a year-on-year decrease of 523 hours [3] - Future international strategy focuses on Europe, South America, and North Africa, aligning with the "Belt and Road" initiative [3] Industry Perspective - The company hopes for further reductions in wind turbine prices but emphasizes the importance of mutual benefits with manufacturers to achieve "dual carbon" goals [3]

| 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | | 公告编号：2024-003 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC | 风电01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC | 风电 K1 | | 中节能风力发电股份有限公司 第五届董事会第十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中节能风力发电股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会第十九次会议于 2024 年 1 月 10 日以电子邮件形式发出会议通知， 于 2024 年 1 月 18 日以通讯方式召开。本次会议应参加表决董事九 名，实际参加表决董事九名。本次会议的召集、召开和会议程序符合 有关法律、法规及公司章程的规定，会议及通过的决议合法有效。 会议审议通过了《关于不向下修正节能转债转股价格的议案》。 从公平对待所有投资者的角度出发，综合考虑公司现阶段的基本 情况、股价走势、市场环境等诸多 ...

中节能风力发电股份有限公司 关于不向下修正"节能转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 自 2023 年 12 月 19 日开始至 2024 年 1 月 18 日期间，中节能风力发电 股份有限公司（以下简称"公司"）股票已有 15 个交易日的收盘价低于当期转 股价格的 85%，已触发"节能转债"的转股价格向下修正条款。 | 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | 公告编号：2024-004 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC 风电01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC 风电 | K1 | 经公司第五届董事会第十九次会议审议通过，公司董事会决定不向下修 正"节能转债"的转股价格，并且在未来 6 个月内（即 2024 年 1 月 18 日至 2024 年 7 月 17 日），如再次触发"节能转债"转股价格向下修正条款的，公司不向 下修正转 ...

| 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | 公告编号：2024-002 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC 风电01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC 风电 K1 | | 中节能风力发电股份有限公司 关于"节能转债"预计触发转股价格修正 条件的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 二、"节能转债"转股价格修正条款与可能触发情况 1 1、可转债转股价格修正条款 根据《募集说明书》的规定，公司可转换公司债券转股价格向下 修正条款如下： "在本次可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日 中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董 事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。 若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格 调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调 整日及之后的交易日按调 ...

证券代码：601016 证券简称：节能风电 中节能风力发电股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：IR-2024-001 特定对象调研 分析师会议 投资者关系 □媒体采访 业绩说明会 活动类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他 （文字说明） 参与单位名称 光保基金、嘉实基金、银华基金、泰康资产、华泰证券、东北 及人员姓名 证券、众安保险 时间 2024 年 1 月 4 日 星期四 13：30-14：30 地点 现场会议室：节能大厦 12 层会议室 一、公司情况介绍 2023 年前三季度，公司实现营业收入 38.26 亿元，利润总 ...

| 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | 公告编号：2024-001 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC 风电01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC 风电 K1 | | 中节能风力发电股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕1770 号《关于核 准中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核 准，中节能风力发电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2021 年 6 月 21 日公开发行可转换公司债券 3000 万张，每张面值 100 元人民 币，本次发行可转换公司债券募集资金总额 300,000.00 万元，期限 6 年。 经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕309 号文同意，公司 300,000.00 万元可转换公司债券于 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 交易内容：中节能风力发电股份有限公司（以下简称"公司"）通过浙 江省产权交易所公开摘牌获得张北二台风力发电有限公司 60%股权，交易价格为 人民币 18,268.20 万元 | 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | | 公告编号：2023-100 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC | 风电01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC | 风电 K1 | | 中节能风力发电股份有限公司 关于公开摘牌取得张北二台风力发电有限 公司 60%股权暨关联交易的公告 本次交易构成关联交易 本次关联交易已经公司第五届董事会第十七次会议审议通过,公司独立 董事发表了同意的独立意见，本次交易不构成重大资产重组，无需提交股东大 会审议 最近 12 个月，公司与运达股份发生的关联交易金额为 24,012,763.70 元 一 ...

收购张北二台风力发电有限公司 60%股权暨关联交易的 神立意见 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导 意见》《上市公司独立董事管理办法》《关于加强社会公众股股 东权益保护的若干规定》《上海证券交易所股票上市规则》以及 《公司章程》的有关规定,我们作为公司的独立董事,对公司收 购张北二台风力发电有限公司 60%股权暨关联交易发表独立意见 如下: 经仔细审查议案并结合公司前期所开展的尽调工作报告等 材料,我们认为本次交易事项是合理且必要的,符合公司的战略 发展方向,有助于进一步扩大公司装机规模,拓宽盈利渠道和利 润增长点。本次交易通过浙江产权交易所公开挂牌的方式开展, 标的资产关联方的交易定价以其所聘请的资产评估机构出具的 《资产评估报告》确定,定价原则公平合理,交易流程合法有效, 不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。公司第五届董 事会第十七次会议关于对本次关联交易事项的审议、决策程序符 合《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件以及《公司章 程》的规定,关联董事已按规定回避表决,形成的决议合法、有 效。我们同意公司开展的本次关联交易事项。 中节能风力发电股份有限公司独立董事关于 李宝山 ...