（2025年6月） 第一章 总则 中信金属股份有限公司信息披露暂缓与 豁免业务管理制度 （一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当 竞争的； 第一条 为规范中信金属股份有限公司（以下简称"公 司"） 信息披露暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信 息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《股票上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第2号--信息披露事务管理》《中信金属股份有限 公司章程》《中信金属股份有限公司信息披露管理办法》 《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等规定，特制 定本制度。 第二条 公司按照《股票上市规则》及上海证券交易所 其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务 的，适用本制度。 第三条 公司自行审慎判断存在《股票上市规则》规定 的暂缓、豁免情形的应披露信息，并接受上海证券交易所 对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第二章 信息披露暂缓、豁免事项的内部审核程序 第四条 公司及相关信息披露义务人有确实充分的证据 证明拟披露的信息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致 违反国家保密规定、管理要求的事 ...

中信金属股份有限公司董事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理制度 （2025年6月修订版） 第一章 总 则 第一条 为加强对中信金属股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动的管理，进一步明确相关办理程序，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》"）《上市公司董事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所 股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《中信金属 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，特制订本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事和高级管理人员及本 制度第十八条规定的自然人、法人或其他组织所持本公司股 票及其变动的管理。 第三条 公司股东以及董事、高级管理人员等所持本公司 股份，是指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司 股份。 上述主体从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账 户内的本公司股份。 1 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票或 者其他具有股权性质的证券前，应知悉《公司法》《证券法》 等法律法规关于内幕交易、操纵市场 ...

中信金属股份有限公司董事会审计委员会 议事规则 （2025年6月修订版） 第一章 总则 第一条 为完善中信金属股份有限公司（以下简称"公司"） 的风险管理、内部监控与审计体系，加强董事会对公司风险管理 及内部监控系统之有效性的监督以及对财务信息的审计，维护全 体股东的权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等有关法律、法规、规范性文件和《中信金属股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，设立董事会审 计委员会，并制定本议事规则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负 责审查监管公司财务申报制度、风险管理和内部监控系统建设及 其实施情况、内部审计工作、内部审计制度的实施，对外部审计 的聘任事宜发表意见并监督其与公司的关系，审阅公司的财务资 料，就财务信息的真实性、完整性和准确性作出判断。审计委员 会应当行使《中华人民共和国公司法》规定的监事会的职权。 第三条 审计委员会对董事会负责，并向董事会报告工作。 第四条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员 会的工作职责，勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部 ...

第二章 投资者关系管理的原则与目的 1 第三条 投资者关系管理工作应当遵循公开、公平、公正原 则，真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况。公司应 当避免在投资者关系活动中出现发布或者泄露未公开重大信息、 过度宣传误导投资者决策、对公司股票及其衍生品种价格作出 预期或者承诺等违反信息披露规则或者涉嫌操纵股票及其衍生 品种价格的行为。 第四条 公司投资者关系工作的基本理念是： 中信金属股份有限公司投资者关系管理制度 （2025年6月修订版） 第一章 总 则 第一条 为进一步加强中信金属股份有限公司（以下简称 "公司"）与投资者及潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的信 息沟通，增进投资者对公司的了解和认同，切实保护投资者特 别是广大社会公众投资者的合法权益，促进公司与投资者之间 建立长期、稳定的良性关系，完善公司治理结构，实现公司诚 信自律、规范运作，提升公司的内在价值，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关 系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《中信 金属股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 ...

(三) 董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股 计划； 中信金属股份有限公司董事会薪酬与考核委员会 议事规则 （2025年6月修订版） 第一条 为规范中信金属股份有限公司（以下简称"公司"） 董事和高级管理人员的选聘工作，健全薪酬管理制度，完善考核 和评价体系，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》等有关法律、法规、规范性文件和《中信金属股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，设立董事会薪酬 与考核委员会，并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事、高级管理人员的考核标准并进行考 核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并就 下列事项向董事会提出建议： (一) 董事、高级管理人员的薪酬； (二) 制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励 对象获授权益、行使权益条件成就； (四) 法律、行政法规、中国证券监督管理委员会规定和 公司章程规定的其他事项。 董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳 的，应当在董事会决议中记载薪酬与考核委员会的意见及未采 1 纳的具体理由，并进行披露。 第三条 薪酬与考核委员会 ...

中信金属股份有限公司独立董事工作制度 （2025 年 6 月修订版） 第一章 总 则 董事的职责。 第五条 《公司章程》中关于董事的规定适用于独立董事，本 制度另有规定的除外。 第六条 公司独立董事为 3 名，其中至少有 1 名会计专业人士。 第七条 公司董事会设立战略、审计、提名、薪酬与考核委员 会等专门委员会。专门委员会成员应当全部为董事，其中审计、 提名、薪酬与考核委员会中，独立董事应占多数并担任召集人， 审计委员会的成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，且 召集人应当为会计专业人士。 第二章 独立董事的任职资格 第一条 为了进一步完善中信金属股份有限公司(以下简称 "公司")的治理结构，促进公司的规范运作，充分发挥独立董事 的作用，明确独立董事的工作职责，维护公司整体利益，保障公 司全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规 范性文件和《中信金属股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并 与 ...

中信金属股份有限公司 章 程 二〇二五年六月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 | 3 | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第四章 | 党的组织 | 8 | | 第五章 | 股东和股东会 | 9 | | 第六章 | 董事和董事会 | 31 | | 第七章 | 高级管理人员 | 50 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 53 | | 第九章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | 58 | | 第十章 | 修改章程 | 63 | | 第十一章 | 通知和公告 | 64 | | 第十二章 | 附则 | 65 | 中信金属股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为确立中信金属股份有限公司（以下简称"公司"） 的法律地位，保护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范 公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《中国共产党章程》 《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》《上海证券交易所 股票上市规则》及有关法律、法规的规定，结合公司实际情况， 特制定本章程。 ...

中信金属股份有限公司董事会战略与可持续 发展委员会议事规则 （2025 年 6 月修订版） 第一条 为适应中信金属股份有限公司（以下简称"公司"） 战略发展需要，增强公司核心竞争力，保证公司发展规划和战略 决策的科学性，提升公司环境、社会及治理（ESG）管理水平，增 强公司的可持续发展能力，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件和《中信金属 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，设 立董事会战略与可持续发展委员会，并制定本议事规则。 第二条 战略与可持续发展委员会是董事会设立的专门工作 机构，主要负责对公司总体发展战略、重大投融资方案、可持续 发展及其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议。 第三条 战略与可持续发展委员会对董事会负责，并向董事 会报告工作。 第四条 战略与可持续发展委员会由不少于 3 名董事组成， 其中应至少包括 1 名独立董事。战略与可持续发展委员会设召 集人 1 名，负责召集和主持战略与可持续发展委员会的工作。召 集人不能履行职责时，可指定其他担任本委员会委员的董事代为 行使职责。 第五条 战略与可持续发展委员会委员人选由董事长 ...

中信金属股份有限公司董事会提名委员会 议事规则 （2025年6月修订版） 第一条 为规范中信金属股份有限公司（以下简称"公司"） 董事和高级管理人员的选聘工作，健全薪酬管理制度，完善考核 和评价体系，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》等有关法律、法规、规范性文件和《中信金属股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，设立董事会提名 委员会，并制定本议事规则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负 责对公司非职工代表担任的董事、高级管理人员的选任程序、标 准和任职资格向董事会提出建议。 第三条 提名委员会对董事会负责，并向董事会报告工作。 第四条 提名委员会由不少于 3 名董事组成，独立董事应当 过半数。提名委员会委员应符合中国有关法律、法规、规范性文 件对于该委员会委员资格的要求。 第五条 提名委员会人选应由董事长、1/2 以上独立董事或者 1/3 以上全体董事提名，并由董事会选举产生。 提名委员会召集人的选举和罢免，由董事会决定。 第六条 提名委员会设召集人 1 名，由独立董事担任，负责 主持提名委员会的工作。会议由提名委员会召集人召集和主持， 召集人不能履行职责 ...

中信金属股份有限公司对外投资管理制度 （2025年6月修订版） 第一章 总则 第一条 为规范中信金属股份有限公司（以下简称"公司"） 对外投资行为，防范投资风险，提高对外投资效益，根据《中华 人民共和国公司法》等相关法律、法规、规章、规范性文件和《中 信金属股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有 关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益 而将一定数量的货币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资 产或其他法律法规及规范性文件规定可以用作出资的资产，对外 进行各种形式的投资活动，包括但不限于投资新设全资或控股子 公司、向子公司追加投资、与其他单位进行联营、合营、兼并或 进行股权收购、委托理财、委托贷款、提供财务资助等。 第三条 对外投资应遵循的基本原则： （一）必须遵守国家相关法律、法规的规定，符合国家的产 业政策； （二）必须符合公司发展战略和规划要求，投资公司的主营 业务及产业链相关业务，有利于增加公司竞争能力，有利于合理 配置企业资源，有利于拓展公司主营业务，扩大再生产，有利于 1 公司的可持续发展； （三）必须坚持效益优先的原则，进行可行性研究论证，以 利于提 ...