首创证券股份有限公司 对外担保管理制度 | | | 二零二四年五月 （于 2024 年 5 月 29 日经公司 2023 年年度股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为了规范首创证券股份有限公司（以下简称公司） 的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安 全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、 规范性文件以及《首创证券股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的控股子公司、分支机 构。公司控股子公司向公司合并报表范围之外的主体提供担保的， 视同公司提供担保。 公司及子公司提供反担保应当比照本制度执行，以其提供的 反担保金额为标准履行相应审议程序和信息披露义务，但公司及 其控股子公司为以自身债务为基础的担保提供反担保的除外。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保， 包括公司对控股子公司的担保。公司及控股子公司 ...

首创证券股份有限公司 | | | | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 募集资金存储 | 4 | | 第三章 | 募集资金使用 | 6 | | 第四章 | 募集资金投向变更 | 11 | | 第五章 | 募集资金使用管理与监督 | 13 | | 第六章 | 附则 | 15 | 募集资金管理制度 二零二四年五月 （于 2024 年 5 月 29 日经公司 2023 年年度股东大会审议通过） 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽 责，督促公司规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安 首创证券股份有限公司募集资金管理制度 首创证券股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范首创证券股份有限公司（以下简称公司） 募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效率，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关 ...

首创证券股份有限公司 关联交易管理制度 二零二四年五月 （于 2024 年 5 月 29 日经公司 2023 年年度股东大会审议通过） | | | | 第一章 总则 | 3 | | --- | --- | | 第二章 关联方的认定 | 3 | | 第三章 关联方报备及其信息管理 | 5 | | 第四章 关联交易的认定、发起、决策及披露程序 | 6 | | 第五章 日常关联交易披露和决策程序的特别规定 | 12 | | 第六章 关联交易披露、决策程序的豁免 | 13 | | 第七章 关联交易的管理 | 15 | | 第八章 责任追究 | 16 | | 第九章 附 则 | 17 | 首创证券股份有限公司关联交易管理制度 首创证券股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为加强首创证券股份有限公司（以下简称公司）的 关联交易管理，规范公司关联交易行为，实现公司与公司关联方 关联交易事项规范运作，维护公司及股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—— ...

首创证券股份有限公司 董事会议事规则 二零二四年五月 （于 2024 年 5 月 29 日经公司 2023 年年度股东大会审议通过） | 第一章 总则 | | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 董事会的组成和职权 | | 3 | | 第三章 董事长 | | 10 | | 第四章 董事会专门委员会 | | 11 | | 第五章 董事会会议的召集 | | 15 | | 第六章 董事会会议的通知 | | 16 | | 第七章 董事会会议的召开和表决 | | 18 | | 第八章 董事会会议记录 | | 23 | | 第九章 决议执行 | | 25 | | 第十章 决议公告、备案 | | 25 | | 第十一章 董事会报告和总经理工作报告 | | 26 | | 第十二章 附则 | | 26 | 首创证券股份有限公司董事会议事规则 首创证券股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确首创证券股份有限公司（以下称公司） 董事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策程序， 促使公司董事和董事会有效地履行其职责，提高公司董事会 规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》 ...

Financial Performance and Dividends - The company has distributed a total of 7.79 billion yuan in cash dividends, accounting for 62.02% of the combined net profit attributable to the parent company for 2022 and 2023 [2] - The company plans to implement a mid-term dividend distribution plan in 2024, aiming to enhance investor returns through multiple dividend distributions within a year [2] - In 2023, the company achieved operating income of 19.27 billion yuan, a year-on-year increase of 21.33%, and net profit attributable to the parent company of 7.01 billion yuan, a year-on-year increase of 26.33% [7] Strategic Development and Market Positioning - The company is focusing on differentiated development strategies, with asset management and fixed income businesses as core competitive advantages [6] - It is actively expanding its investment banking business, particularly in the Beijing Stock Exchange, to enhance service capabilities for national strategies and the real economy [6] - The company is accelerating the construction of a comprehensive wealth management system to meet the growing wealth management needs of residents [3] Regulatory Compliance and Risk Management - The company is strengthening its comprehensive risk management capabilities, establishing a full-process risk control management system, and enhancing risk management through technological empowerment [3] - It is actively responding to the new "National Nine Articles" by focusing on strong regulation, risk prevention, and high-quality development, aiming to reshape the capital market ecosystem [2][5] Technological and Green Finance Initiatives - The company is developing a technology-oriented investment banking service, focusing on national-level "specialized and innovative" small giant enterprises, and supporting technological innovation and advanced manufacturing [4] - In 2023, the company supported green finance through the issuance of green perpetual corporate bonds and the establishment of a carbon emission trading equity investment fund, contributing to the "dual carbon" goals [4] - The company is accelerating the iteration and upgrade of its "Tomato Wealth APP" and exploring the application of financial technologies such as cloud computing, big data, and artificial intelligence to improve investment research capabilities and operational efficiency [4] Investor Relations and Corporate Governance - The company is committed to enhancing investor returns through stable and continuous cash dividends and multiple dividend distributions within a year [2] - It is improving the quality of information disclosure and strengthening communication with investors through various channels, including performance briefings and the Shanghai Stock Exchange e-interaction platform [8] - The company is actively implementing the new "National Nine Articles" by focusing on financial work's political and people-oriented nature, and adhering to the principles of financial patriotism and serving the people [2][5]

投资者关系活动记录表 证券代码：601136 证券简称：首创证券 首创证券股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2024-001 特定对象调研 分析师会议 □媒体采访  业绩说明会 投资者关系 □新闻发布会 □现场参观 活动类别 □路演活动 □一对一沟通 □其他（请文字说明其他活动内容） 时间 2024 年5月24日（星期五）13:30-17:00 上海证券交易所上证路演中心（网址:http://roadshow.sseinfo.com/） 地点及方式 通过视频直播和网络互动形式参加 2023年报沪市主板高分红重回报集体 业绩说明会 参与单位名称 现场提问及投资者网上提问 及人员姓名 公司董事长：毕劲松先生 上市公司 公司独立董事：张健华先生 接待人员姓名 公司副总经理、董事会秘书：何峰先生 公司总会计师（财务负责人）：唐洪广先生 ...