首创证券股份有限公司 信息披露管理制度 （草案） （H 股发行上市后适用） 二零二五年七月 （于 2025 年 7 月 25 日经公司第二届董事会第十四次会议审议通过） | | | | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 信息披露的基本原则和一般规定 | 4 | | 第三章 | 信息披露事务管理制度的制定、实施和监督 | 7 | | 第四章 | 持续信息披露 | 8 | | 第一节 | 定期报告 | 8 | | 第二节 | 临时报告 | 11 | | 第五章 | 信息披露的程序 | 14 | | 第六章 | 暂缓、豁免信息披露的情形 | 21 | | 第七章 | 信息披露档案管理、保密措施与法律责任 | 23 | | 第八章 | 附则 | 24 | 首创证券股份有限公司信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为做好首创证券股份有限公司（以下简称公司） 的信息披露工作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披 ...

首创证券股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （于 2025 年 7 月 25 日经公司第二届董事会第十四次会议审议通过） 二零二五年七月 | | | | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 内幕信息的范围 | 4 | | 第三章 | 内幕信息知情人的范围 | 7 | | 第四章 | 内幕信息保密管理 | 8 | | 第五章 | 内幕信息知情人登记备案和报备管理 | 9 | | 第六章 | 责任追究 | 14 | | 第七章 | 附则 | 15 | 第三条 公司董事会秘书为公司内幕信息保密工作负 责人，并负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事 宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、 准确和完整签署书面确认意见。 3/16 首创证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度 首创证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度 首创证券股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为加强首创证券股份有限公司（以下简称公司） 内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公 平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和 ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2025-025 首创证券股份有限公司 关于制定公司于 H 股发行上市后生效的 《公司章程（草案）》及相关议事规则的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 首创证券股份有限公司（以下简称公司）于 2025 年 7 月 25 日召开了第二届 董事会第十四次会议，审议通过了《关于制定公司于 H 股发行上市后生效的<公 司章程（草案）>及相关议事规则的议案》，具体情况如下： 鉴于公司拟发行境外上市股份（H 股）股票并在香港联合交易所有限公司主 板挂牌上市（以下简称本次发行上市），根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《上市公司 章程指引》等中国境内有关法律法规的规定以及《香港联合交易所有限公司证券 上市规则》等香港法律法规对在中国境内注册成立的发行人在香港发行股票并上 市的要求，结合公司的实际情况及需求，公司拟制定本次发行上市后适用的《首 创证券股份有限公司章程（草案）》（以下简称《公司章程（草案）》）、《首 ...

首创证券股份有限公司 董事和高级管理人员持有公司股份及 其变动管理制度 （草案） （H 股发行上市后适用） 二零二五年七月 （于 2025 年 7 月 25 日经公司第二届董事会第十四次会议审议通过） | | | | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 买卖公司股票的禁止情况 | 4 | | 第三章 | 买卖公司股票行为的申报与披露 | 8 | | 第四章 | 账户管理及所持公司股票可转让数量的计算 | 11 | | 第五章 | 责任与处罚 | 12 | | 第六章 | 附则 | 13 | 首创证券股份有限公司董事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 首创证券股份有限公司 董事和高级管理人员持有公司股份及其变动 管理制度 第一章 总则 第一条 为加强首创证券股份有限公司（以下简称公司） 董事及高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，公司根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证监会《上 市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》《上市公司股权激励管理办法》《上市公司股东减 ...

二零二五年七月 （于 2025 年 7 月 25 日经公司第二届董事会第十四次会议审议通过） 首创证券股份有限公司 董事和高级管理人员持有公司股份及 其变动管理制度 首创证券股份有限公司 董事和高级管理人员持有公司股份及其变动 管理制度 第一章 总则 第一条 为加强首创证券股份有限公司（以下简称公司） 董事及高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，公司根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证监会《上 市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及规范性 文件的要求及《首创证券股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事和高级管理人员持 有及买卖公司股票的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指 登记在其名下和利用他人账户持有的所有公司股份。若董事 和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用 账户内的公司股份。 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第 ...

首创证券股份有限公司 关于增选独立董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为进一步完善首创证券股份有限公司（以下简称公司）发行境外上市股份（H 股）股票并申请在香港联合交易所有限公司（以下简称香港联交所）主板挂牌上 市后的治理结构，根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等有关法律法 规及公司章程的规定，经公司董事会提名，公司于 2025 年 7 月 25 日召开了第二 届董事会第十四次会议，审议通过了《关于推选杨海滨先生为公司第二届董事会 独立董事候选人的议案》，同意推选杨海滨先生（简历详见附件）为公司第二届 董事会独立董事候选人，任期自本次发行的 H 股股票在香港联交所上市之日起 至公司第二届董事会董事任期届满之日止。杨海滨先生作为独立董事的津贴自任 职生效之日起按照公司第二届董事会独立董事津贴标准执行。 候选人杨海滨先生的任职资格和独立性需经上海证券交易所审核无异议后 方可提交公司股东会审议。 特此公告。 证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2025-026 董 事 会 2025 ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2025-022 首创证券股份有限公司 关于不再设立监事会并修改《公司章程》及相关议事 规则的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 首创证券股份有限公司（以下简称公司）于 2025 年 7 月 25 日召开第二届董 事会第十四次会议审议通过了《关于审议不再设立监事会并修改<公司章程>及 相关议事规则的议案》，拟对《首创证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）及相关议事规则进行修订，并废止《首创证券股份有限公司监事会议事规 则》。 为优化公司治理结构、提升公司治理运作效率，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司章程指引》、中国证券监督管理委员会《关于新〈公司法〉配套制 度规则实施相关过渡期安排》及相关法律法规的规定并结合公司实际情况，公司 不再设立监事会，由董事会审计委员会行使《中华人民共和国公司法》规定的监 事会的职权，并对《公司章程》及相关议事规则进行修订完善。公司第二届监事 会监事履职至本次新修订的《公司章程》经公司股东会审议通过之日。届时，现 ...

（于 2025 年 7 月 25 日经公司第二届董事会第十四次会议审议通过） | | | | 笫一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 笫二章 | 通讯途径 | 4 | | 笫三章 | 附则 | 7 | 首创证券股份有限公司股东通讯政策 首创证券股份有限公司 股东通讯政策 （草案） （H 股发行上市后适用） 二零二五年七月 首创证券股份有限公司 股东通讯政策 笫一章 总则 第一条 首创证券股份有限公司（以下简称本公司）根据 《中华人民共和国公司法》《证券及期货条例》（香港法例第 571 章）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下 简称《香港上市规则》）、《首创证券股份有限公司章程（草 案）（H 股发行并上市后适用）》（以下简称《公司章程》） 和其他法律、行政法规、规章及监管要求的规定，制定本政 策。 第二条 本公司奉行向股东公平披露资料和与股东坦诚沟 通的基本原则。本政策所载条文旨在确保本公司股东，包括 个人及机构股东（以下统称股东），及在适当情况下其他利 益相关者（包括一般投资人士），均可适时取得全面、相同及 容易理解的本公司资料（包括其财务表现、战略目标及计 划、重 ...

一、拟聘请审计机构的基本情况 （一）机构信息 首创证券股份有限公司 关于聘请 H 股发行及上市审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 首创证券股份有限公司（以下简称公司）于 2025 年 7 月 25 日召开了第二届 董事会第十四次会议，审议通过了《关于审议公司聘请 H 股发行及上市审计机 构的议案》，同意聘请安永会计师事务所为公司发行境外上市股份（H 股）股票 并在香港联合交易所有限公司主板挂牌上市（以下简称本次发行上市）的审计机 构，为公司出具本次发行上市相关的会计师报告并就其他申请相关文件提供意 见。具体情况如下： 证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2025-024 2.投资者保护能力 安永香港根据香港《会计及财务汇报局条例》注册为公众利益实体核数师。 此外，安永香港经中华人民共和国财政部批准取得在中国内地临时执行审计业务 许可证。安永香港按照相关法律法规要求每年购买职业保险。 3.诚信记录 1 香港会计及财务汇报局对作为公众利益实体核数师的安永香港每年进行检 查，最近三年的执 ...

首创证券股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人杨海滨，已充分了解并同意由提名人首创证券股份有 限公司董事会提名为首创证券股份有限公司第二届董事会独立 董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保 证不存在任何影响本人担任首创证券股份有限公司独立董事独 立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、 经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的 工作经验。 1 企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学 校反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监 事制度指引》等的相关规定（如适用）； 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以 及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事 ...