2024 年度持续督导工作现场检查报告 国信证券股份有限公司关于首创证券股份有限公司 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为负责 首创证券股份有限公司（以下简称"首创证券"或"公司"）首次公开发行股票 并上市持续督导工作的保荐机构，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律、法规 的规定，对首创证券 2024 年度的规范运作情况进行了现场检查，有关核查情况 具体说明如下： 一、现场检查的基本情况 保荐机构于 2025 年 4 月 2 日对首创证券进行了现场检查，参加人员为王水 兵。现场检查过程中，保荐机构结合首创证券实际情况，查阅、收集了首创证 券有关文件、资料，与公司管理人员进行了访谈，实施了包括审核、查证、询 问等必要程序，本次检查内容主要涉及： 二、对现场检查事项逐项发表意见 （一）公司治理和内部控制情况 现场检查人员查阅了首创证券的章程及修订情况、股东大会、董事会及监 事会议事规则等文件，同时查阅了公司 2024 年召开的历次股东大会、董事会、 监事会的会议记录、会议表决情况、会议决议等材料，并检查了有关公司治 ...

首创证券股份有限公司 审计报告 大华审字[2025]0011001249 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计研行业统一监管平台（http://acc.mof.gry.cn） 首创证券股份有限公司 审计报告及财务报表 (2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日止） | 日 | 泉 | 页 次 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-7 | | 已审财务报表 | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | 合并利润表 | | 3 | | 合并现金流量表 | | 4 | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | 母公司利润表 | | 9 | | 母公司现金流量表 | | 10 | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | 财务报表附注 | | 1-109 | 96 (10) 5835 0011 传真: 86 ( 审计报告 大华 ...

国信证券股份有限公司 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。 3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业 务管理办法》的有关规定采取的监管措施。 关于首创证券股份有限公司 首次公开发行股票并上市之保荐总结报告书 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定，国 信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为首创证券股 份有限公司（以下简称"首创证券"或"公司"）首次公开发行股票并上市的保 荐机构，对首创证券进行持续督导，截至2024年12月31日持续督导期限已经届满。 国信证券现根据相关法规及规范性文件的要求出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 | 项目 | 内容 | | --- | --- | | 保荐机构名称 | 国信证券股份 ...

国信证券股份有限公司 关于首创证券股份有限公司 预计2025年度日常关联交易的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为首创证券股份有限 公司（以下简称"首创证券"或"公司"）首次公开发行股票并上市持续督导 阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》 等相关规定，对首创证券日常经营性关联交易进行核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司第二届董事会审计委员会第十四次会议、第二届董事会独立董事专门 会议第二次会议审议通过了《关于确认公司2024年度关联交易及预计公司2025 年度日常关联交易的议案》，并同意将该议案提交董事会审议。 2025年4月10日，公司召开第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于确 认公司2024年度关联交易及预计公司2025年度日常关联交易的议案》，关联董 事分别回避了本议案中相关关联事项的表决。该议案还需提交公司股东会审议， 届时关联股东将回避本议案中相关关联事项的表决。 （二）前次日常关联交易的预计和执行情况 2024年5月2 ...

内部控制审计报告 大华内字[2025]0011000020 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn) 进 首创证券股份有限公司 首创证券股份有限公司 内部控制审计报告 V. LA (截止 2024 年 12 月 31 日) 目 页 次 r 内部控制审计报告 1-2 s United in the 86 (10) 5835 0011 传真: 86 (10) 58 内 部 控 制 审 计 报 告 大华内字[2025] 0011000020 号 首创证券股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了首创证券股份有限公司(以下简称首创证券)2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部 ...

首创证券股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 叶林 根据有关法律、法规、监管要求及《首创证券股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）、《首创证券股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，作为 首创证券股份有限公司（以下简称首创证券或公司）的独立董事，本人现就 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人于 2020 年 8 月起担任公司独立董事。作为公司的独立董事，本人的任职 资格符合相关监管要求及《公司章程》规定。 现将本人的基本情况说明如下： （一）工作履历及专业背景 叶林，男，1963 年出生，中国国籍，无境外居留权，博士研究生。本人曾任 中国人民大学法学院助教、讲师、副教授、教授等职务。现任公司独立董事、中国 人民大学法学院教授。 | 姓名 | 职务 | 在其他单位任职情况 | | | --- | --- | --- | --- | | | | 兼职单位 | 职务 | | 叶林 | 独立董事 | 中国人民大学法学院 | 教授 | | | | 北京秀进律师事务所 | 兼职律师 | | | | 中国人寿资产管理有限公司 | 独立董事 | | | | 中诚信托有限责任公司 | ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2025-009 首创证券股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●拟聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 首创证券股份有限公司（以下简称公司）于2025年4月10日召开第二届董事 会第十二次会议，审议通过《关于聘请公司2025年度审计机构的议案》，同意续 聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称大华）为公司2025年度审计机 构。现将相关情况公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 大华创立于 1985 年，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、 政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大 型综合性咨询机构。 大华首席合伙人为梁春，注册地址为北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号 楼 1101，组织形式为特殊普通合伙。 大华已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业 务资格，获准从事特大型国 ...

首创证券股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2025]0011000495 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ace.mof.gov.cn） 首创证券股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 (截止 2024 年 12 月 31 日） 目 页 次 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 1-2 Í 说明 i í 首创证券股份有限公司 2024 年度非经营性资 l 金占用及其他关联资金往来情况汇总表 DaHua Certified Public Accountants (Special General Partnership ) 士生会计师赢各所 (按摩曾通合伙 www.bows.com/ 300 16 号院 7 号楼 12 层 86 (10) 5835 0011 传真: 86 (10) 5835 0006 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大华核字[2025]0011000495 号 首创证券股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据《 ...

首创证券股份有限公司 对会计师事务所 2024 年度履职情况的评估报告 首创证券股份有限公司（以下简称公司）新聘请大华会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称大华）担任公司 2024 年度财务报表审计和内控审计机构。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》，公司对会计师事务所变更情况，新聘请的会计师事务所在审计中的 履职情况进行了评估。经评估，公司认为，会计师事务所变更程序符合相关制 度要求，大华资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表 达意见。具体情况如下： 一、会计师事务所变更情况 新聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 原聘任的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 上年度审计意见：标准无保留意见。 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况： 公司 2023 年度财务报表和内控审计机构为天职国际会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称"天职国际"）。经综合考虑市场信息、公司经营情况、发 展战略以及实际审计需求，为充分保障年报审计安排等相关事项，公司变更 2024 年度审计机构。公司已就变更会计师事务所事 ...

首创证券股份有限公司 二、会议召开情况 报告期内，公司董事会审计委员会共召开了9次会议，每季度至少召开一次 会议，共审议28项议案，听取2项事项，具体情况如下： 1.2024年3月26日，第二届董事会审计委员会第四次会议听取了《审计机构 对公司2023年度审计工作的总结》等1项事项。 2.2024年4月11日，第二届董事会审计委员会召开第五次会议，审议通过了 《关于审议<首创证券股份有限公司2023年年度报告>的议案》《关于审议<首创 证券股份有限公司2023年度财务决算报告>的议案》《关于审议公司2023年年度 利润分配预案的议案》《关于审议公司2024年度中期现金分红有关事项的议案》 《关于审议<首创证券股份有限公司2024年度财务预算报告>的议案》《关于确认 1 2024年度董事会审计委员会履职情况报告 2024年，根据中国证监会相关规定、《首创证券股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）、《首创证券股份有限公司董事会议事规则》和《首创证券股份 有限公司董事会审计委员会议事规则》等法律法规及公司规章制度的规定，公司 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，充分发挥专业优势，认真履行监督及评 估外部审计机 ...