证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2024-014 首创证券股份有限公司 关于公司董事长、总经理变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 近日，首创证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事会收到公司董 事长苏朝晖先生递交的书面辞职报告。因工作安排调整，苏朝晖先生申请辞去公 司第二届董事会董事长、董事职务及董事会下设专门委员会相应职务，辞去上述 职务后不再担任公司任何职务。苏朝晖先生确认与公司及公司董事会无任何意见 分歧，亦无与辞职相关的任何事项须提请股东及债权人注意。苏朝晖先生亦确认 其并无任何针对公司正在发生或将要发生的诉讼和争议。 根据《公司法》《公司章程》等相关规定，苏朝晖先生的辞职未导致公司董 事会成员低于法定最低人数，不影响公司董事会的正常运作，自辞职报告送达公 司董事会之日起生效。 苏朝晖先生在担任公司董事长期间，恪尽职守、勤勉尽责，积极推动公司规 范运作，不断提升公司治理水平，带领公司经营管理层研究制定公司"十四五" 发展规划并坚决贯彻执行，持续推进公司完成首次公开发行 ...

首创证券股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级 管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和《首 创证券股份有限公司章程》《首创证券股份有限公司独立董事工作制度》等公 司规章制度的规定，结合在任独立董事出具的相关自查文件，综合其工作经历、 兼职情况和主要社会关系等有关信息，首创证券股份有限公司（以下简称公司） 董事会就公司在任独立董事叶林先生、王锡锌先生、张健华先生和荣健女士的 独立性情况进行了评估并出具如下专项意见： （一）公司在任独立董事除在公司董事会担任职务外，未在公司及公司附 属企业任职；公司独立董事的配偶、父母、子女和主要社会关系人员未在公司 及公司附属企业任职； （二）公司在任独立董事及其配偶、父母、子女未直接或者间接持有公司 已发行股份百分之一以上且不是公司前十名股东的自然人股东； （七）最近十二个月内，公司在任独立董事不属于曾经具有第一项至第六 项所列举情形的人员； 1 （八）公司在任独立董事担任独立董事的证券基金经营 ...

首创证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 叶金福 根据有关法律、法规、监管要求及《首创证券股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）、《首创证券股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，作为 首创证券股份有限公司（以下简称首创证券或公司）的独立董事，本人现就 2023 年度任期内履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人于 2017 年 2 月至 2023 年 9 月担任公司独立董事。作为公司的独立董事， 本人的任职资格符合相关监管要求及《公司章程》规定。 根据相关规定，独立董事在同一家上市公司连续任职时间不得超过六年。至 2023 年 2 月 20 日，因连续任职满六年，本人不再担任公司独立董事及董事会相 关专门委员会委员等职务。因本人离任将导致公司第一届董事会中独立董事人数 少于董事会成员的三分之一且独立董事中没有会计专业人士，不符合相关规定的 要求。根据相关法律法规和《公司章程》的规定，本人继续履行其独立董事及董事 会相关专门委员会委员职责，直至公司选出新的独立董事。 公司第一届董事会成员任期于 2023 年 8 月 24 日届满。 2023 年 9 月 15 日，公司召开 2023 ...

首创证券股份有限公司 2023 年度 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责 情况报告 2023 年，根据《公司法》《证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律法规的有关规定和《首创证券股份有限公司章程》《首创证券股份有 限公司董事会议事规则》《首创证券股份有限公司董事会审计委员会议事规则》 等公司规章制度的有关要求，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，充 分发挥专业优势，认真履行监督及评估外部审计机构工作的职责，充分发挥董 事会审计委员会的专业职能和监督作用。现将公司董事会审计委员会对会计师 事务所 2023 年度履行监督职责的情况报告如下： 一、2023 年度审计机构基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称天职国际）创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、 政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特 大型综合性咨询机构。 ...

首 创证 券股 份 有限 公 司 募 集资 金 存放 与 使用 情 况鉴 证 报告 天 职业 字 [2024]22549 号 | 目 | 录 | | | | | | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 募 | 集 | 资 | 金 | 存 | 放 | 与 | 使 | 用 | 情 | 况 | 鉴 | 证 | 报 | 告 | 1 | | 关于 | 2023 | 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 | 3 | | | | | | | | | | | | | 募集资金存放与使用情况鉴证报告 天职业字[2024]22549 号 首创证券股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的首创证券股份有限公司（以下简称"首创证券"）《关于 2023 年度募 集资金存放与使用情况的专项报告》。 二、注册会计师的责任 我们的责任是按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则 3101 号——历史财务信息审计 或审阅以外的鉴证业务》的规定执行鉴证业务 ...

国信证券股份有限公司 关于首创证券股份有限公司 预计2024年度日常关联交易的核查意见 国信证券股份有限公司(以下简称"保荐机构")作为首创证券股份有限公 司(以下简称"首创证券"或"公司")首次公开发行股票并上市持续督导阶段 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等 相关规定，对首创证券日常经营性关联交易进行核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司第二届董事会审计委员会第五次会议、第二届董事会独立董事专门会 议第一次会议审议通过了《关于确认公司2023年度关联交易及预计公司2024年 度日常关联交易的议案》，并同意将本议案提交董事会审议。 2024年4月11日，公司召开第二届董事会第四次会议审议通过了《关于确认 公司2023年度关联交易及预计公司2024年度日常关联交易的议案》，关联董事 分别回避了本议案中相关关联事项的表决。本议案还需提交公司股东大会审议， 届时关联股东将回避本议案中相关关联事项的表决。 （三）本次日常关联交易预计金额和类别 （二）前次日常关联交 ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2024-010 首创证券股份有限公司 第二届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 公司监事会就 2023 年年度报告出具如下书面审核意见：（1）公司 2023 年 年度报告的内容和格式符合监管机构的规定，能够真实、准确、完整地反映公司 2023 年经营管理和财务状况的实际情况；（2）公司 2023 年年度报告编制和审 议程序符合相关法律、法规及《公司章程》和公司内部管理制度的规定；（3） 未发现参与公司 2023 年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限 公司 2023 年年度报告》和《首创证券股份有限公司 2023 年年度报告摘要》。 本议案需提交股东大会审议。 表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 1 （二）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2023 年度财务决算报 告>的议案》 首创证券股份有限公司（以下简称 ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2024-008 首创证券股份有限公司 股东减持股份结果公告 公司股东城市动力（北京）投资有限公司保证向本公司提供的信息内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担法律责任。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东持股的基本情况 本次减持计划实施前，城市动力（北京）投资有限公司（以下简称城市动力） 持有首创证券股份有限公司（以下简称公司或首创证券）151,380,000 股 A 股股 份，占公司总股本的 5.5383%，上述股份系城市动力在公司首次公开发行 A 股股 票并上市前取得的股份，并于 2023 年 12 月 22 日起上市流通。 截至 2024 年 4 月 1 日，城市动力通过大宗交易减持计划实施期限届满，通 过竞价交易减持计划实施完毕，本次减持计划结束。现将具体情况公告如下： 注：城市动力确认，截至《告知函》出具之日，其在持股首创证券方面无一 致行动人。 2 一、减持主体减持前基本情况 ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2024-007 根据该无异议函，上交所确认公司面向专业投资者非公开发行总额不超过 20 亿元的公司债券（以下简称本次债券）符合其挂牌转让条件，对本次债券在 上交所挂牌转让无异议。该无异议函自出具之日起 12 个月内有效，公司可在无 异议函有效期及上述额度内分期发行本次债券并及时办理债券挂牌转让手续。 公司将按照有关法律法规、无异议函等相关要求办理本次债券的相关事宜， 并及时履行信息披露义务。 特此公告。 首创证券股份有限公司 董 事 会 2024 年 3 月 9 日 首创证券股份有限公司 关于非公开发行公司债券获得上海证券交易所 挂牌转让无异议函的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 近日，首创证券股份有限公司（以下简称公司）收到上海证券交易所（以下 简称上交所）出具的《关于对首创证券股份有限公司非公开发行公司债券挂牌转 让无异议的函》（上证函〔2024〕581 号，以下简称无异议函）。 1 ...

郭雪飞先生确认与公司及公司董事会无任何意见分歧，亦无与辞职相关的任 何事项须提请股东及债权人注意。郭雪飞先生亦确认其并无任何针对公司正在发 生或将要发生的诉讼和争议。 证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2024-006 首创证券股份有限公司 关于公司总法律顾问辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年 3 月 5 日，首创证券股份有限公司（以下简称公司）董事会收到公 司总法律顾问郭雪飞先生递交的书面辞职报告。因工作调动，郭雪飞先生申请辞 去公司总法律顾问职务，辞去上述职务后不再担任公司任何职务。 董 事 会 2024 年 3 月 6 日 1 根据《公司法》《公司章程》等相关规定，上述辞职事项自辞职报告送达公 司董事会之日起生效。 公司董事会对郭雪飞先生在任职期间为公司发展做出的贡献表示衷心感谢。 特此公告。 首创证券股份有限公司 ...