首创证券股份有限公司 | | | | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 募集资金存储 | 4 | | 第三章 | 募集资金使用 | 6 | | 第四章 | 募集资金投向变更 | 11 | | 第五章 | 募集资金使用管理与监督 | 13 | | 第六章 | 附则 | 15 | 募集资金管理制度 二零二四年五月 （于 2024 年 5 月 29 日经公司 2023 年年度股东大会审议通过） 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽 责，督促公司规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安 首创证券股份有限公司募集资金管理制度 首创证券股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范首创证券股份有限公司（以下简称公司） 募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效率，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关 ...

首创证券股份有限公司 关联交易管理制度 二零二四年五月 （于 2024 年 5 月 29 日经公司 2023 年年度股东大会审议通过） | | | | 第一章 总则 | 3 | | --- | --- | | 第二章 关联方的认定 | 3 | | 第三章 关联方报备及其信息管理 | 5 | | 第四章 关联交易的认定、发起、决策及披露程序 | 6 | | 第五章 日常关联交易披露和决策程序的特别规定 | 12 | | 第六章 关联交易披露、决策程序的豁免 | 13 | | 第七章 关联交易的管理 | 15 | | 第八章 责任追究 | 16 | | 第九章 附 则 | 17 | 首创证券股份有限公司关联交易管理制度 首创证券股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为加强首创证券股份有限公司（以下简称公司）的 关联交易管理，规范公司关联交易行为，实现公司与公司关联方 关联交易事项规范运作，维护公司及股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—— ...

首创证券股份有限公司 董事会议事规则 二零二四年五月 （于 2024 年 5 月 29 日经公司 2023 年年度股东大会审议通过） | 第一章 总则 | | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 董事会的组成和职权 | | 3 | | 第三章 董事长 | | 10 | | 第四章 董事会专门委员会 | | 11 | | 第五章 董事会会议的召集 | | 15 | | 第六章 董事会会议的通知 | | 16 | | 第七章 董事会会议的召开和表决 | | 18 | | 第八章 董事会会议记录 | | 23 | | 第九章 决议执行 | | 25 | | 第十章 决议公告、备案 | | 25 | | 第十一章 董事会报告和总经理工作报告 | | 26 | | 第十二章 附则 | | 26 | 首创证券股份有限公司董事会议事规则 首创证券股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确首创证券股份有限公司（以下称公司） 董事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策程序， 促使公司董事和董事会有效地履行其职责，提高公司董事会 规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》 ...

Financial Performance and Dividends - The company has distributed a total of 7.79 billion yuan in cash dividends, accounting for 62.02% of the combined net profit attributable to the parent company for 2022 and 2023 [2] - The company plans to implement a mid-term dividend distribution plan in 2024, aiming to enhance investor returns through multiple dividend distributions within a year [2] - In 2023, the company achieved operating income of 19.27 billion yuan, a year-on-year increase of 21.33%, and net profit attributable to the parent company of 7.01 billion yuan, a year-on-year increase of 26.33% [7] Strategic Development and Market Positioning - The company is focusing on differentiated development strategies, with asset management and fixed income businesses as core competitive advantages [6] - It is actively expanding its investment banking business, particularly in the Beijing Stock Exchange, to enhance service capabilities for national strategies and the real economy [6] - The company is accelerating the construction of a comprehensive wealth management system to meet the growing wealth management needs of residents [3] Regulatory Compliance and Risk Management - The company is strengthening its comprehensive risk management capabilities, establishing a full-process risk control management system, and enhancing risk management through technological empowerment [3] - It is actively responding to the new "National Nine Articles" by focusing on strong regulation, risk prevention, and high-quality development, aiming to reshape the capital market ecosystem [2][5] Technological and Green Finance Initiatives - The company is developing a technology-oriented investment banking service, focusing on national-level "specialized and innovative" small giant enterprises, and supporting technological innovation and advanced manufacturing [4] - In 2023, the company supported green finance through the issuance of green perpetual corporate bonds and the establishment of a carbon emission trading equity investment fund, contributing to the "dual carbon" goals [4] - The company is accelerating the iteration and upgrade of its "Tomato Wealth APP" and exploring the application of financial technologies such as cloud computing, big data, and artificial intelligence to improve investment research capabilities and operational efficiency [4] Investor Relations and Corporate Governance - The company is committed to enhancing investor returns through stable and continuous cash dividends and multiple dividend distributions within a year [2] - It is improving the quality of information disclosure and strengthening communication with investors through various channels, including performance briefings and the Shanghai Stock Exchange e-interaction platform [8] - The company is actively implementing the new "National Nine Articles" by focusing on financial work's political and people-oriented nature, and adhering to the principles of financial patriotism and serving the people [2][5]

投资者关系活动记录表 证券代码：601136 证券简称：首创证券 首创证券股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2024-001 特定对象调研 分析师会议 □媒体采访  业绩说明会 投资者关系 □新闻发布会 □现场参观 活动类别 □路演活动 □一对一沟通 □其他（请文字说明其他活动内容） 时间 2024 年5月24日（星期五）13:30-17:00 上海证券交易所上证路演中心（网址:http://roadshow.sseinfo.com/） 地点及方式 通过视频直播和网络互动形式参加 2023年报沪市主板高分红重回报集体 业绩说明会 参与单位名称 现场提问及投资者网上提问 及人员姓名 公司董事长：毕劲松先生 上市公司 公司独立董事：张健华先生 接待人员姓名 公司副总经理、董事会秘书：何峰先生 公司总会计师（财务负责人）：唐洪广先生 ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2024-021 首创证券股份有限公司 关于参加 2023 年报沪市主板高分红重回报 集体业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●会议主题：2023 年报沪市主板高分红重回报集体业绩说明会 ●会议召开时间：2024 年 5 月 24 日（星期五）13:30-17:00 ●会议召开地点： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） ●会议召开方式：上证路演中心视频和网络互动 ●问题预征集：投资者可于 2024 年 5 月 23 日（星期四）16:00 前通过首创 证券股份有限公司（以下简称公司）邮箱（pr@sczq.com.cn）进行提问，邮件标 题注明"601136 2023 年报业绩说明会问题预征集"。公司将在本次说明会上对 投资者普遍关注的问题进行回答。 公司已于2024年4月13日发布公司2023年年度报告及其摘要，详见上海证券 交易所网站（ ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2024-020 首创证券股份有限公司 关于股东减持股份计划公告 公司股东城市动力（北京）投资有限公司保证向本公司提供的信息内容不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担法律责任。 本公司董事会、全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 1 股东名称 计划减持数 量（股） 计划减 持比例 减持方式 竞价交易 减持期间 减持合 理价格 区间 拟减持 股份来 源 拟减持 原因 城市动力 （北京） 投资有限 公司 不超过： 27,330,000 股 不 超 过：1% 竞价交易减持，不超 过：27,330,000 股 2024/6/3 ～ 2024/9/2 按市场 价格 IPO 前 取得 自身发 展需要 二、减持计划的主要内容 重要内容提示： 股东持股的基本情况：截至本公告披露日，城市动力（北京）投资有限 公司（以下简称城市动力）持有首创证券股份有限公司（以下简称首创证券或公 司）81,905,000 股 A 股股份，占公司总股本的 2.9965 ...

首创证券股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议文件 2024 年 5 月 29 日·北京 2023 年年度股东大会会议文件 首创证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议议程 现场会议时间：2024 年 5 月 29 日（星期三）14 点 00 分 现场会议地点：北京市朝阳区北辰东路 8 号院北京国际会议中心 网络投票：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票 时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00； 通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 会议召集人：首创证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事会 会议主持人：公司董事长（按照《公司章程》规定主持召开） 现场会议日程： 一、主持人宣布会议开始 二、宣布股东大会出席情况、推选监票人和计票人 三、介绍会议基本情况 四、审议股东大会议案（含股东发言、提问环节） 五、填写现场表决票并开始投票 六、休会（汇总统计现场投票情况和网络投票情况） 七、宣布会议表决结果（最终投票结果以公司公告为准） 八、公司聘请的见证律师宣读本次股东大会法律意见 ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2024-019 首创证券股份有限公司 股东大会召开日期：2024年5月29日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 召开的日期时间：2024 年 5 月 29 日 14 点 00 分 召开地点：北京市朝阳区北辰东路 8 号院北京国际会议中心 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 29 日 至 2024 年 5 月 29 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的 ...