国信证券股份有限公司 关于首创证券股份有限公司 预计2025年度日常关联交易的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为首创证券股份有限 公司（以下简称"首创证券"或"公司"）首次公开发行股票并上市持续督导 阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》 等相关规定，对首创证券日常经营性关联交易进行核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司第二届董事会审计委员会第十四次会议、第二届董事会独立董事专门 会议第二次会议审议通过了《关于确认公司2024年度关联交易及预计公司2025 年度日常关联交易的议案》，并同意将该议案提交董事会审议。 2025年4月10日，公司召开第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于确 认公司2024年度关联交易及预计公司2025年度日常关联交易的议案》，关联董 事分别回避了本议案中相关关联事项的表决。该议案还需提交公司股东会审议， 届时关联股东将回避本议案中相关关联事项的表决。 （二）前次日常关联交易的预计和执行情况 2024年5月2 ...

2024 年度持续督导工作现场检查报告 国信证券股份有限公司关于首创证券股份有限公司 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为负责 首创证券股份有限公司（以下简称"首创证券"或"公司"）首次公开发行股票 并上市持续督导工作的保荐机构，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律、法规 的规定，对首创证券 2024 年度的规范运作情况进行了现场检查，有关核查情况 具体说明如下： 一、现场检查的基本情况 保荐机构于 2025 年 4 月 2 日对首创证券进行了现场检查，参加人员为王水 兵。现场检查过程中，保荐机构结合首创证券实际情况，查阅、收集了首创证 券有关文件、资料，与公司管理人员进行了访谈，实施了包括审核、查证、询 问等必要程序，本次检查内容主要涉及： 二、对现场检查事项逐项发表意见 （一）公司治理和内部控制情况 现场检查人员查阅了首创证券的章程及修订情况、股东大会、董事会及监 事会议事规则等文件，同时查阅了公司 2024 年召开的历次股东大会、董事会、 监事会的会议记录、会议表决情况、会议决议等材料，并检查了有关公司治 ...

国信证券股份有限公司关于首创证券股份有限公司 2024 年持续督导年度报告书 | 工作内容 | 督导情况 | | --- | --- | | | 首创证券首次公开发行股票的募集资金专项 | | 18、持续关注公司募集资金的专户存储、募集资 | 账户已于2023年销户，募集资金实际使用情 | | 金的使用情况、投资项目的实施等承诺事项 | 况与承诺一致，2024年度公司不存在募集资 | | | 金使用相关事项。 | 二、信息披露审阅情况 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定，国信证券对首创证券 2024年持续督导期间的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息 披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，并将相关文件内容与对外 披露信息进行了对比。经核查，国信证券认为，首创证券按照证券监管部门的相 关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类信息披露文件，确保各项重大 信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交 易所 ...

国信证券股份有限公司 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。 3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业 务管理办法》的有关规定采取的监管措施。 关于首创证券股份有限公司 首次公开发行股票并上市之保荐总结报告书 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定，国 信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为首创证券股 份有限公司（以下简称"首创证券"或"公司"）首次公开发行股票并上市的保 荐机构，对首创证券进行持续督导，截至2024年12月31日持续督导期限已经届满。 国信证券现根据相关法规及规范性文件的要求出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 | 项目 | 内容 | | --- | --- | | 保荐机构名称 | 国信证券股份 ...

首创证券股份有限公司 审计报告 大华审字[2025]0011001249 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计研行业统一监管平台（http://acc.mof.gry.cn） 首创证券股份有限公司 审计报告及财务报表 (2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日止） | 日 | 泉 | 页 次 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-7 | | 已审财务报表 | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | 合并利润表 | | 3 | | 合并现金流量表 | | 4 | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | 母公司利润表 | | 9 | | 母公司现金流量表 | | 10 | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | 财务报表附注 | | 1-109 | 96 (10) 5835 0011 传真: 86 ( 审计报告 大华 ...

首创证券股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 叶林 根据有关法律、法规、监管要求及《首创证券股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）、《首创证券股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，作为 首创证券股份有限公司（以下简称首创证券或公司）的独立董事，本人现就 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人于 2020 年 8 月起担任公司独立董事。作为公司的独立董事，本人的任职 资格符合相关监管要求及《公司章程》规定。 现将本人的基本情况说明如下： （一）工作履历及专业背景 叶林，男，1963 年出生，中国国籍，无境外居留权，博士研究生。本人曾任 中国人民大学法学院助教、讲师、副教授、教授等职务。现任公司独立董事、中国 人民大学法学院教授。 | 姓名 | 职务 | 在其他单位任职情况 | | | --- | --- | --- | --- | | | | 兼职单位 | 职务 | | 叶林 | 独立董事 | 中国人民大学法学院 | 教授 | | | | 北京秀进律师事务所 | 兼职律师 | | | | 中国人寿资产管理有限公司 | 独立董事 | | | | 中诚信托有限责任公司 | ...

●提请投资者注意的其他事项：无。 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●本次日常关联交易预计事项需提交股东会审议。 ●本次日常关联交易预计事项不会构成公司业务对关联人的依赖，不影响公 司的独立性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益。 证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2025-008 首创证券股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易执行情况及 预计 2025 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 首创证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）经中国证监会批准从事证 券业务，依法开展证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等有关业务，交易 对手和服务对象包含公司的关联方。为加强公司关联交易管理，规范公司关联交 易行为，维护公司及股东的合法权益，按照监管机构要求，根据《证券公司和证 券投资基金管理公司合规管理办法》等监管法规及《首创证券股份有限公司关联 交易管理制度》的有关规定，公司对 2024 年发生的关联交易进行了梳理，并结 合公司业务经营实际情况，对 2025 年度及至 2026 年召开 ...

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 公司代码：601 ...

首创证券股份有限公司 未来三年（2025-2027 年）股东回报规划 为贯彻落实"以投资者为本"理念，积极助力资本市场内在稳定性建设，健 全和完善公司利润分配政策和决策机制，给予投资者合理的投资回报，首创证券 股份有限公司(以下简称公司)根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《首创证券股份有限公司章程》(以 下简称《公司章程》)的相关要求，在充分考虑公司战略规划、股东回报、公司财 务状况以及外部融资环境等因素，制订了公司未来三年（2025 年-2027 年）股东 回报规划（以下简称本规划）如下： 1.公司该年度实现的可分配利润为正值且累计未分配利润为正值； （一）公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。公 司的利润分配方案应充分考虑公司净资本充足率、业务发展情况等因素。在公司 盈利、符合证券公司净资本等监管要求及公司正常经营和长期发展的前提下，公 司应当优先采用现金分红的利润分配方式。 （二）公司进行现金分红应同时具备以下条件： 一、本规划制定的基本原则 本规划根 ...

首创证券股份有限公司 对会计师事务所 2024 年度履职情况的评估报告 首创证券股份有限公司（以下简称公司）新聘请大华会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称大华）担任公司 2024 年度财务报表审计和内控审计机构。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》，公司对会计师事务所变更情况，新聘请的会计师事务所在审计中的 履职情况进行了评估。经评估，公司认为，会计师事务所变更程序符合相关制 度要求，大华资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表 达意见。具体情况如下： 一、会计师事务所变更情况 新聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 原聘任的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 上年度审计意见：标准无保留意见。 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况： 公司 2023 年度财务报表和内控审计机构为天职国际会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称"天职国际"）。经综合考虑市场信息、公司经营情况、发 展战略以及实际审计需求，为充分保障年报审计安排等相关事项，公司变更 2024 年度审计机构。公司已就变更会计师事务所事 ...