特别声明 2023年10月25日 2 © USI, All rights reserved. 根据《上海证券交易所股票上市规则》及自律监管指引的要求，上市公司开展投资者关系 活动，应当严格审查向外界传达的信息，遵守法律法规及交易所相关规定，体现公平、公 正、公开原则，不得通过投资者说明会、分析师会议、路演、投资者调研、媒体采访等形 式，向任何单位和个人提供公司尚未披露的重大信息，不得从事歧视、轻视等不公平对待 中小股东的行为或其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵证券市场、内幕交易等违法违规行 为。因此，敬请投资者于本次说明会中不得打探公司未公开重大信息或其他股价敏感信息， 不得擅自录音录像，不得从事其他违法违规行为。 本次说明会中可能涉及的公司经营目标及相关数据系公司根据发展策略、经营计划及市场 和业务发展状况做出的规划和展望，计划实施和经营目标实现以国际贸易局势稳定、电子 制造服务行业健康发展、市场开拓及订单执行符合预期为前提。 本次说明会涉及的交流内容不构成对任何人的投资建议，提醒投资者关注投资风险。 1 © USI, All rights reserved. 环旭电子2023年第三季度 投资人线上说明会 会 ...

2023 年第三季度报告 单位：元 币种：人民币 1 / 11 证券代码：601231 证券简称：环旭电子 转债代码：113045 转债简称：环旭转债 环旭电子股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 | --- | --- | --- | --- | --- | |-----------------------------------------------|-------------------|--------------------------------------|-------------------|---- ...

北京市竞天公诚律师事务所上海分所 关于 环旭电子股份有限公司 2019 年股票期权激励计划 首次授予部分第三个行权期 行权条件成就及注销部分股票期权 之 法律意见书 上海市徐汇区淮海中路 1010 号嘉华中心 45 层 邮编：200031 Suite 45/F, K.Wah Centre, 1010 Huaihai Road (M), Xuhui District, Shanghai 200031, China 电话/Tel: +86 21 5404 9930 传真/Fax: +86 21 5404 9931 网址/Website: http://www.jingtian.com 二〇二三年十月 为出具本法律意见书之目的，本所律师审查了与本次行权及注销相关的文件 及资料，并已得到公司以下保证：公司已经提供了本所为出具本法律意见书所必 需的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明。公司提供给本所的文 件和材料是真实、准确、完整和有效的，并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处，有关 材料中的签字和/或印章均是真实的，有关副本材料或者复印件均与正本材料或 者原件一致，公司向本所提交的各项文件、资料的签署人均具有完全的民 ...

环旭电子股份有限公司 关于 2019 年股票期权激励计划首次授予部分 第三个行权期符合行权条件及注销部分股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 | 证券代码：601231 | 证券简称：环旭电子 | 公告编号：临 | 2023-105 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113045 | 转债简称：环旭转债 | | | 2019 年股票期权激励计划首次授予部分本次注销的数量为 29.9550 万份 2019 年股票期权激励计划首次授予部分第三个行权期可行权数量为 417.975 万份 可行权人数：421 人（423 名激励对象中，2 人因绩效不达标被注销其第 三期 100%权益） 行权价格：11.98 元/股 行权股票来源：公司向激励对象定向发行的公司股票或法律、行政法规 允许的其他方式 重要内容提示： 一、2019 年股票期权激励计划批准及实施情况 （一）股票期权激励计划方案 2019 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）激励对象包括公司董 事、高级管理 ...

环旭电子股份有限公司董事会 对 2019 年股票期权激励计划首次授予部分历次调整情况的说明 2023 年 10 月 24 日，经环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董 事会第七次会议审议批准，公司 2019 年股票期权激励计划首次授予部分第三个 行权期的行权条件已达成。现将本激励计划的审议及调整情况说明如下： 1、公司于 2021 年 10 月 26 日召开第五届董事会第十三次会议和第五届监事 会第十二次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划首次授予部分第 一个行权期符合行权条件及采用自主行权方式行权的议案》《关于 2019 年股票期 权激励计划首次授予部分相关事项调整及注销部分权益的议案》。鉴于公司自 2019 年 11 月 29 日至 2021 年 10 月 26 日，首次授予部分 34 名激励对象离职、1 名激励对象退休、1 名激励对象成为公司监事不符合行权条件以及 1 名激励对象 2020 年度年绩效考核未达标的原因，同意注销上述激励对象共计已获授但尚未 行权的股票期权 98.45 万份。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监 事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实。本 ...

| 证券代码：601231 | 证券简称：环旭电子 | 公告编号：临 | 2023-106 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113045 | 转债简称：环旭转债 | | | 环旭电子股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、 投资情况概述 （一）投资目的 公司募集资金投资项目建设周期较长，后续将根据项目建设推进而进行资金 投入，过程中将存在部分募集资金暂时闲置的情形。为提高募集资金使用效率， 1 现金管理种类：公司将按照相关规定严格控制风险，使用部分暂时闲置 募集资金购买安全性高、流动性好、产品发行主体能够提供保本承诺的 投资产品，包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、 定期存款、大额存单、通知存款等，产品期限最长不超过 12 个月，且投 资产品不得用于质押，不得用于以证券投资为目的的投资行为。 现金管理金额：不超过人民币 4 亿元 履行的审议程序：环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 24 日召开第 ...

环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）等相关法律、法规及《公司章程》等有关规定，对第六届监 事会第五次会议相关事项的核查意见如下： 一、对 2015 年股票期权激励计划激励对象名单的书面核查意见 鉴于公司自 2022 年 10 月 26 日至 2023 年 10 月 24 日期间，有 37 名激励对 象离职、13 名激励对象退休，根据公司《股票期权激励计划（修订稿）》《股票 期权激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公司同意注销上述离职的 37 名 激励对象已获授但尚未行权的股票期权 21.9083 万份；前述 13 名退休的激励对 象，其获授但尚未行权的股票期权在其退休前四个行权期已获准行权，因此继 续保留行权权利。本次调整后，股权激励对象调整为 917 人，授予后的股票期 权数量调整为 2,031.7367 万份。 环旭电子股份有限公司监事会 关于第六届监事会第五次会议相关事项的核查意见 本次调整符合公司《2019 年股票期权激励计划（草案）》《2019 年股票期权 激励计划实施考核管理 ...

环旭电子股份有限公司 独立董事工作制度 环旭电子股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控 制人等单位或者个人的影响。 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应当具备较丰 1 第一条 为进一步完善环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股 东特别是中小股东的合法权益不受侵害，根据《中华人民共和国 公司法》及《环旭电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，参照中国证券监督管理委员会（以下简称""） 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办 法》"）、《上市公司治理准则》及上海证券交易所《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，独立董事应当 按照法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规 ...

证券代码：601231 证券简称：环旭电子 公告编号：临 2023-102 转债代码：113045 转债简称：环旭转债 第六届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 （一）环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第七次会议的 召开符合《公司法》《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定，会议合法有效。 （二）会议通知和材料于 2023 年 10 月 19 日以邮件方式发出。 （三）会议于 2023 年 10 月 24 日以视频会议及通讯表决的方式召开。 （四）公司董事会会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。 （五）本次会议由董事长陈昌益先生主持召开，全体监事、董事会秘书史金鹏先 生、财务总监刘丹阳先生列席会议。 环旭电子股份有限公司 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过关于《2023 年第三季度报告》的议案 报告全文详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （ ...

环旭电子股份有限公司 财务资助管理办法 环旭电子股份有限公司 财务资助管理办法 第一条 主旨 配合环旭电子股份有限公司（以下称"本公司"或"公司"）业务需 要并有效提升公司资金使用效率及降低管理风险，订定本管理办法， 以规范本公司、各控股子公司及参股公司的财务资助作业。本管理办 法未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规章和本公司有关规定执行。 如本管理办法与国家的相关法律、法规及规章相冲突的，则应以法律、 法规及规章规定为准。 第二条 财务资助的定义 财务资助指有偿或无偿提供资金、委托贷款等行为，开展现金池等业 务。 第三条 财务资助的对象 第四条 财务资助原因及必要性 一、本公司可为本公司合并报表范围内、且持股比例超过 50%的直接或 间接控股子公司（以下简称"控股子公司"）提供财务资助。 二、本公司控股子公司可为本公司提供财务资助。 三、本公司各控股子公司之间互相提供财务资助。 四、本公司与持股比例超过 20%的参股公司（以下简称"参股公司"） 之间相互提供财务资助。 五、本公司控股子公司与参股公司之间相互提供财务资助。 一、本公司、本公司控股子公司或参股公司之间因业务往来有资金资 助必要，或有短期融通资金 ...