环旭电子股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 环旭电子股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第二章 人员组成 1 第一条 为强化环旭电子股份有限公司(以下简称"公司")董事会决策功能， 做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《环旭电子股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计 委员会，并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责公司内、外部审 计的沟通、监督和核查工作，对董事会负责。 第三条 本细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董 事会秘书及财务负责人。 第四条 审计委员会成员由五名董事组成，委员中独立董事应占半数以上， 委员会全部成员均为不在公司担任高级管理人员的董事并应当具 备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验，其中至少有一名独 立董事为专业会计人士。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 ...

北京市竞天公诚律师事务所上海分所 关于 环旭电子股份有限公司 2015 年股票期权激励计划 注销部分股票期权 之 法律意见书 上海市徐汇区淮海中路 1010 号嘉华中心 45 层 邮编：200031 Suite 45/F, K.Wah Centre, 1010 Huaihai Road (M), Xuhui District, Shanghai 200031, China 电话/Tel: +86 21 5404 9930 传真/Fax: +86 21 5404 9931 网址/Website: http://www.jingtian.com 二〇二三年十月 北京市竞天公诚律师事务所上海分所 法律意见书 北京市竞天公诚律师事务所上海分所 关于环旭电子股份有限公司 2015 年股票期权激励计划注销部分股票期权之 法律意见书 致：环旭电子股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律、行 政法规和规范性文件以及《环旭电子股份有限 ...

（一）公司股权激励计划方案 | 证券代码：601231 | 证券简称：环旭电子 | 公告编号：临 | 2023-104 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113045 | 转债简称：环旭转债 | | | 环旭电子股份有限公司 关于 2015 年股票期权激励计划 调整激励对象及注销公司部分股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、2015 年股票期权激励计划批准及实施情况 1、公司于 2015 年 8 月 20 日分别召开了第三届董事会第八次会议和第三届 监事会第八次会议，审议通过了《〈环旭电子股份有限公司股票期权激励计划（草 案）〉及其摘要》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。 2、公司于 2015 年 11 月 17 日召开 2015 年第一次临时股东大会，审议通过 《〈环旭电子股份有限公司股票期权激励计划（草案）〉及其摘要》《环旭电子股 份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法》《关于提请公司股东大会授权 董事会办理股权激励相关事宜的 ...

| 证券代码：601231 | 证券简称：环旭电子 | 公告编号：临 | 2023-103 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113045 | 转债简称：环旭转债 | | | 环旭电子股份有限公司 第六届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 （一）审议通过关于《2023 年第三季度报告》的议案 公司监事会对 2023 年第三季度报告进行了审议，发表意见如下： 1、三季度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度 的各项规定。 （一）环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第五次会议的召 开符合《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定，会议合法有效。 （二）会议通知和材料于 2023 年 10 月 19 日以邮件方式发出。 （三）会议于 2023 年 10 月 24 日以视频会议和通讯表决的方式召开。 （四）公司监事会会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 （五）本次会议由监事会 ...

| 证券代码：601231 | 证券简称：环旭电子 | 公告编号：临 | 2023-107 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113045 | 转债简称：环旭转债 | | | 环旭电子股份有限公司关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、 本次会计政策变更概述 2022 年 12 月 13 日，财政部颁布了《关于印发<企业会计准则解释第 16 号> 的通知》（财会〔2022〕31 号）（以下简称"《准则解释第 16 号》"），其中 "关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会 计处理"的规定自 2023 年 1 月 1 日起施行。 根据上述通知要求，公司对现行的会计政策进行相应变更，并按该规定的生 效日期执行。本次会计政策变更是公司按照国家统一的会计制度要求进行的变更， 无需提交公司董事会和股东大会审议。 二、 本次会计政策变更的主要内容 （一）本次会计政策变更前采用的会计政策 本次会计政策变更后，公司执行《准则 ...

海通证券股份有限公司关于环旭电子股份有限公司 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为环旭 电子股份有限公司（以下简称"环旭电子"或"公司"） 公开发行可转换公司债 券持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管 指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对公司使 用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金有关情况 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准环旭电子股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》（证监许可[2021]167号）核准，公司向社会公开发行 34,500,000张（3,450,000手）可转债，每张面值为人民币100元，共募集资金人民 币3,450,000,000元，扣除各项发行费用人民币19,273,584.91元及对应增值税人民 币1,156,415.09元后的募集资金净额为人 ...

环旭电子股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 环旭电子股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第二章 人员组成 1 第一条 为优化环旭电子股份有限公司(以下简称"公司")董事会组成，实现董事、 高级管理人员选聘的规范化、科学化，进一步完善公司治理结构，根据《上 海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《环旭电子股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名 委员会，并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责对公司董事及高级管理 人员的选择标准和程序提出建议，并审查董事和高级管理人员的任职资格， 对董事会负责。 第三条 本细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘 书及财务负责人。 第四条 提名委员会成员由五名董事组成，独立董事占多数。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工作； 召集人在委员内选举， ...

第三章 职责权限 1 第一条 为适应环旭电子股份有限公司(以下简称"公司")战略发展需要，增强公 司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《上海 证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《环旭电子股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略 委员会，并制定本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责对公司长期发展战略和 重大投融资决策进行研究并提出建议，对董事会负责。 第三条 战略委员会成员由五名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间 如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上 述第四条至第六条规定补足委员人数。 第七条 战略委员会的主要职责权限： (一) ...

环旭电子股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 环旭电子股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第二章 人员组成 1 第一条 为进一步建立健全环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级 管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《上海证券交 易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《环旭电子股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考 核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责制定公司董事及 高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管 理人员的薪酬政策与方案，拟定公司股权激励及员工持股方案，对董事会 负责。 第三条 本细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘 书及财务负责人。 第四条 薪酬与考核委员会成员由五名董事组成，独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所、中国证 券登记结算有限责任公司上海分公司有关规则的规定及环旭电子股份有限公司 （以下简称"公司"）2023年第一次临时股东大会的授权，公司完成了2023年股 票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）股票期权的授予登记工作，现将有 关情况公告如下： 一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、公司于 2023 年 8 月 25 日召开了第六届董事会第四次会议、第六届监事 会第二次会议，审议通过了《关于公司<2023 年股票期权激励计划（草案）>及 其摘要的议案》等相关议案，并于 2023 年 8 月 29 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn)披露了相关公告。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了 独立意见，监事会对本激励计划出具了核查意见。 | | | 环旭电子股份有限公司 关于 2023 年股票期权激励计划授予登记完成的公告 二、本次授予的具体情况 1、授权日：2023年1 ...