环旭电子股份有限公司监事会 1、激励对象符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规和规范性 文件以及《公司章程》规定的任职资格，为在公司（含分公司、子公司）任职 的公司中层管理人员及核心业务、技术人员以及公司董事会认为需要进行激励 的相关员工，均为在获授股票期权时与公司签署聘用合同或劳动合同的在职员 2、激励对象中无独立董事、监事，也不包括单独或合计持有公司 5%以上 股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、本激励计划已经按照相关要求履行了必要的审批程序，拟获授股票期权 的 398 名激励对象均为公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过的《激励计划》 中确定的激励对象，不存在《管理办法》第八条所述不得成为激励对象的下列 情形： 关于第六届监事会第四次会议相关事项的核查意见 环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）等相关法律、法规及《公司章程》等有关规定，对第六届 监事会第四次会议相关事项的核查意见如下： 一、对《关于调整 2023 年股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的 ...

环旭电子股份有限公司独立董事 关于公司第六届董事会第六次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"）《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）等相关制度的要求和《环旭电子股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，基于独立判断的立场，我 们作为环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，对公司第六届 董事会第六次会议的议案，发表如下独立意见： 一、关于调整 2023 年股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案的 独立意见 鉴于公司2023年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）确定的421 名激励对象中，23名激励对象因放弃（含未能及时开立证券账户）、离职等原因， 不再符合激励对象条件。根据2023年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对 激励对象名单及授予数量进行调整。调整后，激励对象人数由421名调整为398名， 拟授予的股票期权数量由1,523.20万份调整为1,450.60万份；本次调整后的激励对 象仍属于经公司2023年第一次临时股东大会批准的激励对象范围；除 ...

环旭电子股份有限公司 2023 年股票期权激励计划激励对象名单（授予日） 一、激励对象分配总体情况 | 姓名 | 职务 | 获授的股票期权 | 约占授予期权总 | 占本计划授予时总 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 数量（万份） | 数的比例（%） | 股本的比例(%) | | 中层管理人员，核心业务、 | | 1,450.60 | 100.00 | 0.66 | | 技术人员（398 | 人） | | | | | 合计 | | 1,450.60 | 100.00 | 0.66 | 二、中层管理人员和核心业务、技术人员名单 | 序号 | 姓名 | 职务 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 侯咏逵 | 中层管理人员 | | | 2 | 骆婷玉 | 核心业务人员 | | | 3 | 朱红星 | 中层管理人员 | | | 4 | 谢诗咏 | 中层管理人员 | | | 5 | 郭丽萍 | 中层管理人员 | | | 6 | 黄红燕 | 中层管理人员 | | | 7 | 梁雨红 | 中层管理人员 | | | 8 | 钟筑郁 | 中层管 ...

| 证券代码：601231 | 证券简称：环旭电子 | 公告编号：临 | 2023-099 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113045 | 转债简称：环旭转债 | | | 一、本激励计划股票期权授予情况 环旭电子股份有限公司 关于向 2023 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）根据《上市公司股权激励管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）、《环旭电子股份有限公司2023年股票期权激励 计划》（以下简称"本激励计划"或"《激励计划》"）的相关规定，以及公司2023 年第一次临时股东大会的授权，2023年10月13日公司第六届董事会第六次会议审 议通过了《关于向2023年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，同 意以2023年10月13日为授权日，向符合条件的398名激励对象授予股票期权 1,450.60万份，授予的股票期权的行权价格为14.54元/股。现将有关事 ...

之 法律意见书 上海市徐汇区淮海中路 1010 号嘉华中心 45 层 邮编：200031 北京市竞天公诚律师事务所上海分所 关于 环旭电子股份有限公司 2023 年股票期权激励计划 调整激励对象名单、授予数量及 向激励对象授予股票期权相关事项 Suite 45/F, K.Wah Centre, 1010 Huaihai Road (M), Xuhui District, Shanghai 200031, China 电话/Tel: +86 21 5404 9930 传真/Fax: +86 21 5404 9931 网址/Website: http://www.jingtian.com 二〇二三年十月 北京市竞天公诚律师事务所上海分所 法律意见书 北京市竞天公诚律师事务所上海分所 关于环旭电子股份有限公司 2023 年股票期权激励计划调整激励对象名单、授予数量及 向激励对象授予股票期权相关事项之 法律意见书 致：环旭电子股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）《上市公司股权激励管 ...

1、公司于 2019 年 11 月 18 日召开了 2019 年第二次临时股东大会，审议通 过了《关于公司<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于 公司<2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东 大会授权董事会办理 2019 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。 对2019年股票期权激励计划预留授予部分历次调整情况的说明 2023 年 10 月 13 日，经环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）第六届 董事会第六次会议审议批准，公司 2019 年股票期权激励计划第三个行权期的行 权条件已达成。现将本激励计划的审议及调整情况说明如下： 2、公司于 2020 年 9 月 9 日召开第五届董事会第五次会议，审议通过了 《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，董事会确定以 2020 年 9 月 9 日 为授予日，向 5 名激励对象授予股票期权共计 114 万份，授予价格为 21.65 元/ 股。独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认合法、有效， 确定的授予日符合相关规定，公司股票期权激励计划规定的授予条件已成就； 公司监事会对激励对象名单进行了核实 ...

环旭电子股份有限公司关于调整 | 证券代码：601231 | 证券简称：环旭电子 | 公告编号：临 | 2023-098 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113045 | 转债简称：环旭转债 | | | 议。监事会对激励计划授予激励对象名单进行了核查，并于 2023 年 9 月 8 日出 具了《关于 2023 年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说 明》。 4、公司于 2023 年 9 月 15 日召开了 2023 年第一次临时股东大会，审议通过 了《关于公司<2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 <2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会 授权董事会办理 2023 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。2023 年 9 月 16 日， 公司披露了《关于 2023 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况 的自查报告》《公司 2023 年股票期权激励计划（定稿版）》。 2023 年股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 ...

第六届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 | 证券代码：601231 | 证券简称：环旭电子 | 公告编号：临 | 2023-096 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113045 | 转债简称：环旭转债 | | | 环旭电子股份有限公司 一、董事会会议召开情况 （一）环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第六届董事会 第六次会议的召开符合《公司法》《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定， 会议合法有效。 （二）会议通知和材料于 2023 年 10 月 10 日以邮件方式发出。 （三）会议于 2023 年 10 月 13 日以通讯表决的方式召开。 （四）公司董事会会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。 （五）本次会议由董事长陈昌益先生主持召开，监事会主席石孟国先生、董 事会秘书史金鹏先生、财务总监刘丹阳先生及相关人员列席会议。 （二）审议通过《关于向 2023 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权 的议案》 具体内容详见 ...

| 证券代码：601231 | 证券简称：环旭电子 | 公告编号：临 | 2023-100 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113045 | 转债简称：环旭转债 | | | 环旭电子股份有限公司关于 2019 年股票期权激励计划 预留授予部分第三个行权期符合行权条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 根据环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）《2019 年股票期权激励计划 （草案）》的相关规定和公司 2019 年第二次临时股东大会授权，公司董事会确定 2019 年股票期权激励计划预留授予部分第三个行权期已符合行权条件，详细情况 公告如下： 一、2019 年股票期权激励计划批准及实施情况 （一）股票期权激励计划方案 2019 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）激励对象包括公司董事、 高级管理人员、核心管理人员、中层管理人员、核心业务（技术）人员以及公司 董事会认为需要进行激励的相关员工。本激励计划拟向激励对象授予 2,240 万份 股票期 ...

| 证券代码：601231 | 证券简称：环旭电子 | 公告编号：临 | 2023-097 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113045 | 转债简称：环旭转债 | | | 环旭电子股份有限公司 第六届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 （一）环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第四次会议的召 开符合《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定，会议合法有效。 （二）会议通知和材料于 2023 年 10 月 10 日以邮件方式发出。 （三）会议于 2023 年 10 月 13 日以通讯表决的方式召开。 （四）公司监事会会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 （五）本次会议由监事会主席石孟国先生主持召开，董事会秘书史金鹏先生、财 务总监刘丹阳先生及相关人员列席会议。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于调整 2023 年股票期权激励计划激励对象名单及授予数量 的议案》 监事会经审议上述 ...