证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-019 红塔证券股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 二、 议案审议情况 (一) 非累积投票议案 1、 议案名称：关于审议公司 2023 年度董事会工作报告的议案 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 31 | | --- | --- | | 其中：A 股股东人数 | 31 | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 3,794,601,634 | | 其中：A 股股东所持有股份总数（股） | 3,794,601,634 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 80.4488 | | 份总数的比例（%） | | | 其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） | 80.4488 | (一) 股东大会召开的时间：2024 年 4 月 22 日 (二) ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-018 红塔证券股份有限公司 第七届董事会第二十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 红塔证券股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第二十三次会议 于 2024 年 4 月 16 日以通讯方式召开。会议通知已于 2024 年 4 月 1 日通过电子 邮件的方式送达各位董事。本次会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人。会议 召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议， 会议形成了如下决议： 审议通过《关于增补公司第七届董事会审计委员会成员的议案》 会议同意对第七届董事会审计委员会成员进行增补。 2024 年 4 月 16 日 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 特此公告。 红塔证券股份有限公司董事会 增补后第七届董事会审计委员会成员如下： 召集人：吉 利 成 员：张永卫、杨向红 增补方案自本次董事会审议通过之日起生效，任期至第七届董事会届满之 日止。 ...

2023 年年度报告 1/319 公司代码：601236 公司简称：红塔证券 红塔证券股份有限公司 2023 年年度报告 2023 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人沈春晖、主管会计工作负责人翟栩及会计机构负责人（会计主管人员）付松龄 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2023年度利润分配预案为：2023年度利润分配采用现金分红方式，拟向实施权益分派股 权登记日登记在册的股东派发红利。以截至2023年12月31日的总股本4,716,787,742股为基数计 算，每10股派发现金红利0.60元（含税），拟派发现金红利总额283,007,264.52元（含税），占 2023年合并报表归属于母公司股东的净利润比例为90.63%。 六、 前瞻性陈述的风险声明 ...

红塔证券股份有限公司 2023 年度股东大会 股东大会会议议程 现场会议时间：2024 年 4 月 22 日（星期一）9:30 现场会议地点：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 16 楼公司 会议室 会议文件 红塔证券股份有限公司 2024 年 4 月 | | 目 | 录 | | --- | --- | --- | | | 股东大会会议议程 1 | | | | 股东大会会议须知 3 | | | 议案 1：关于审议公司 | 年度董事会工作报告的议案 | 2023 4 | | 议案 2：关于审议公司 | 年度监事会工作报告的议案 | 2023 11 | | 议案 3：关于审议公司 | 年度独立董事述职报告的议案 | 2023 19 | | 议案 4：关于审议公司 | 年度财务决算报告的议案 | 2023 39 | | 议案 5：关于审议公司 | 年度利润分配方案的议案 | 2023 42 | | 议案 6：关于审议公司 | 年年度报告的议案 | 2023 44 | | 议案 7：关于预计公司 | 年度日常关联交易的议案 | 2024 45 | | 议案 8：关于审议公司 | 年度债务融资计划及授权方 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-016 红塔证券股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 4 月 22 日 9 点 30 分 召开地点：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 16 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年4月22日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | | 议案名称 | | 投票股东类型 | | --- | --- | --- | --- | --- | | ...

红塔证券股份有限公司 | 报告编制说明 | 02 | | --- | --- | | 关于红塔证券 | 03 | | 可持续发展管理 | 11 | | 附录 | 48 | | 行稳致远，规范公司治理 | 15 | | --- | --- | | 坚持党建引领 | 筑牢合规底线 | | 推动行业文化 | 规范采购管理 | | 完善公司治理 | 保护知识产权 | | 强化风险管理 | | | 心系客户，提供优质服务 | 26 | | --- | --- | | 服务实体经济 | 开展投资者教育 | | 提升客户体验 | 保障信息安全 | | 践行责任营销 | | 以人为本，携手员工成长 多元与平等 权益与福利 2023年度 环境、社会及管治（ESG）报告 2023 红塔证券有限公司 红塔证券股份有限公司 凝心聚力，助力乡村振兴 43 党建促进帮扶 重点帮扶工作 创新金融帮扶 | 39 | | --- | | 服务"双碳"， 践行可持续金融 | | 34 | 创新绿色金融 推进绿色办公 应对气候变化 2023 红塔证券有限公司 1 考核与培训 本报告是红塔证券股份有限公司（以下简称"红塔证券""本公司""公司"）的 ...

红塔证券股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12 月 31 日 索引 页码 内部控制审计报告 1-2 红塔证券股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了红塔证券股份有限公司(以下简称红塔证券)2023年12月31日财务报告内部控制的 有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是红塔证券董事会的责任。 北京市东城区朝阳门北大街 胖系曲话· 士师事务所 8 号富华大厦A座9 内部控制审计报告 XYZH/2024KMAA3B0036 红塔证券股份有限公司 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险 ...

红塔证券股份有限公司 2023 年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-4 | | 公司财务报告 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-149 | 会计师事务所| 北京市东城区朝阳门北大街 联系申话: 8 号富华大厦 A 座 9 目 blic accountants 100027. P.R.C 审计报告 XYZH/2024KMAA3B0035 红塔证券股份有限公司 红塔证券股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了红塔证券股份有限公司(以下简称红塔证券)财务报表,包括 2023年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公 司现金流量表 ...

红塔证券股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 (杨向红) 根据《上市公司治理准则》、《证券公司治理准则》、《上市公司独立董事管理 办法》（以下简称"《独董办法》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、等的有关规定，作为红塔证券股份有限公司（以下简称"公 司"或"红塔证券"）独立董事，现就 2023 年度工作情况作如下报告： 一、独立董事的基本情况 (一)本人工作履历及专业背景 杨向红，1966年12月出生，法学学士，中国国籍，无境外永久居留权。1990 年7月至1998年6月任云南省司法厅省律师协会主任科员；1998年6月至2016年6月 任云南海合律师事务所专职律师、合伙人律师；2013年6月至2015年7月任云南维 和药业股份有限公司独立董事；2016年6月至今任国浩律师（昆明）事务所高级 合伙人，现兼任云南旅游股份有限公司、昆明理工恒达科技股份有限公司独立董 事；2021年6月至今任红塔证券独立董事。 （二）独立性自查情况 2023年度，经严格依照《独董办法》等法律法规对照自查，本人具备履行职 责所必需的专业知识、工作经验和良好品德，符合独立性要求，与公司及主要股 东 ...

公司代码：601236 公司简称：红塔证券 红塔证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 红塔证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记 ...