红塔证券股份有限公司 章程 （经 2017 年 12 月 5 日公司 2017 年第四次临时股东大会审议通过，于 2019 年 7 月 5 日公司在上海证券交易所上市后生效；经 2019 年 8 月 5 日公司 2019 年 第二次临时股东大会审议通过进行第一次修订；经 2020 年 7 月 2 日公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过进行第二次修订；经 2021 年 11 月 15 日公司 2021 年第三次临时股东大会审议通过进行第三次修订；经 2022 年 9 月 20 日公 司 2022 年第三次临时股东大会审议通过进行第四次修订；经 2024 年 1 月 15 日公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过进行第五次修订；经 202X 年 X 月 X 日公司 202X 年第 X 次临时股东大会审议通过进行第六次修订） | 第一章 | 总 | 则 1 | | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 3 | | | 第三章 | 股 | 份 6 | | | 第一节 | | 股份发行 | 6 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 8 | | 第三节 ...

(经 2001 年 12 月 5 日公司第一届董事会第一次会议审议通过；经 2008 年 2 月 28 日公司股东大会 2008 年第二次临时会议审议通过进行第一次修订；经 2012 年 6 月 8 日公司股东大会 2012 年第一次临时会议审议通过进行第二次修订；经 2013 年 11 月 29 日公司股东大会 2013 年第四次临时会议审议通过进行第三次修 订；经 2016 年 3 月 22 日公司 2015 年度股东大会审议通过进行第四次修订；经 2017 年 9 月 1 日公司 2017 年第三次临时股东大会审议通过进行第五次修订；经 2017 年 12 月 5 日公司 2017 年第四次临时股东大会审议通过进行第六次修订； 经 2019 年 6 月 26 日公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过进行第七次修订； 经 2020 年 7 月 2 日公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过进行第八次修订； 经 2020 年 9 月 21 日公司 2020 年第二次临时股东大会审议通过进行第九次修订； 经2021年11月15日公司2021年第三次临时股东大会审议通过进行第十次修订； 经 2022 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-062 红塔证券股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2025年1月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2025 年 1 月 20 日 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2025 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2025 年 1 月 20 日 9 点 30 分 召开地点：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 16 楼会议室 至 2025 年 1 月 20 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 ...

(经 2016 年 3 月 1 日第五届董事会第十次会议审议通过制定，经 2022 年 7 月 22 日第七届董事会第九次会议审议通过进行第一次修订，2024 年 12 月 30 日第七 届董事会第二十八次会议审议通过进行第二次修订) 第一章 总则 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 (一)合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础 上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部 规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 (二)平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者， 尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 办法的精神和要求开展投资者关系管理工作。 (一)公司的发展战略； 红塔证券股份有限公司投资者关系管理办法 1 第一条 为规范红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")投资者关系管理 工作，加强公司与投资者之间的有效沟 ...

红塔证券股份有限公司 二、聚焦主责主业，突出功能性定位 "提质增效重回报"行动方案 为深入贯彻党的二十大和二十届二中、三中全会以及中 央金融工作会议精神，积极落实《国务院关于加强监管防范 风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（以下简称新"国 九条"）和中国证监会《关于加强证券公司和公募基金监管加 快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》，不断 提高上市公司发展质量，持续增强投资者合理回报，全面保 护投资者合法权益，有效提升资本市场内在稳定性，助推资 本市场健康发展，红塔证券股份有限公司（以下简称公司） 结合行业特点、自身发展阶段及发展战略，制定本方案。主 要举措如下： 一、加强党的领导，增强公司治理效能 公司始终坚持党建统揽全局，以高质量党建引领公司高 质量发展。公司持续加强党的建设，深刻领悟"两个确立" 的决定性意义，增强"四个意识"、坚定"四个自信"、做到 "两个维护"，全面推进党的政治建设、思想建设、组织建设、 作风建设、纪律建设，不断健全完善"三重一大"决策体系 和法人治理结构，坚持把党的领导贯穿到公司发展各方面、 融入公司治理各环节，不断提升公司治理的精细化水平。公 司严格遵守法律法规，不 ...

(经 2009 年 11 月 13 日公司第三届董事会第六次会议审议通过；经 2016 年 3 月 1 日公司第五届董事会第十次会议审议通过进行第一次修订；经 2017 年 8 月 15 日公司第五届董事会第十六次会议审议通过进行第二次修订；经 2019 年 3 月 14 日公司第六届董事会第八次会议审议通过进行第三次修订；经 2021 年 10 月 28 日公司第七届董事会第四次会议审议通过进行第四次修订；经 2024 年 12 月 30 日公司第七届董事会第二十八次会议审议通过进行第五次修订) 红塔证券股份有限公司总裁工作细则 第一章 总则 第一条 为促进红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")经营管理的制度 化、规范化、科学化，确保公司重大经营决策的正确性和合理性，根据《公司法》、 《证券公司监督管理条例》等相关法律、法规以及《红塔证券股份有限公司章程》 (以下简称"公司章程")的规定，制定本细则。 第二条 公司总裁应当遵守法律、法规和公司章程的规定，履行诚信和勤勉 的义务。 第三条 本细则对公司经理层高级管理人员及相关人员具有约束力。 经理层高级管理人员及相关人员，指公司的总裁、副总裁、财务总监、合规 ...

红塔证券股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会 会议文件 红塔证券股份有限公司 | 目 | 录 | | | --- | --- | --- | | 股东大会会议议程 1 | | | | 股东大会会议须知 2 | | | | 议案 1：关于修订《红塔证券股份有限公司章程》及其附件的议案 | | 3 | | 议案 2：关于修订《红塔证券股份有限公司关联交易管理制度》的议案 | | 108 | | 议案 3：关于修订《红塔证券股份有限公司对外担保管理办法》的议案 | | 122 | 红塔证券股份有限公司（601236.SH） 2025 年第一次临时股东大会会议文件 股东大会会议议程 2025 年 1 月 现场会议时间：2025 年 1 月 20 日（星期一）9:30 现场会议地点：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 16 楼公司 会议室 会议召集人：红塔证券股份有限公司董事会 会议主持人：董事长 景峰 一、主持人宣布现场会议开始 二、主持人宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数 | 序号 | 议案名称 | 是否为特别 决议事项 | | --- | --- | --- | | 1 | 关于修订《红 ...

红塔证券股份有限公司关联交易管理制度 (经 2008 年 2 月 28 日公司 2008 年第二次临时股东大会审议通过；经 2016 年 3 月 22 日公司 2015 年度股东大会审议通过进行第一次修订；经 2019 年 6 月 26 日公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过进行第二次修订；经 2022 年 8 月 18 日公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过进行第三次修订；经 202X 年 X 月 X 日公司 202X 年第 X 次临时股东大会审议通过进行第四次修订) 第一章 总则 第一条 为规范红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")的关联交易行为, 保证关联交易的合法性、公允性、合理性,保护公司和全体股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准 则》、《证券公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 5 号-交易与关联交易》、《云南证监局关于进 一步加强证券公司关联交易监管有关事项的通知》等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《红塔证券股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有 关规定 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-060 红塔证券股份有限公司 关于修订《公司章程》及其附件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 红塔证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 30 日召开第七 届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于修订<红塔证券股份有限公司章程> 及其附件的议案》。为提升公司治理水平，根据《公司法（2023 年修订）》、《上市 公司章程指引（2023 年修订）》、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分 红（2023 年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作（2023 年修订）》等法律法规、规范性文件的相关规定，结合公司实际，拟对 《公司章程》、《公司股东大会议事规则》、《公司董事会议事规则》进行修订，具 体修订内容详见附件。 本次修订《公司章程》、《公司股东大会议事规则》、《公司董事会议事规则》 尚需提交公司股东大会审议。 附件：1.《红塔证券股份有限公司章程》修订对照表 红塔证券股份有限公司董事会 ...

红塔证券股份有限公司信息披露事务管理办法 (经 2008 年 5 月 8 日 2008 年第 3 次临时股东大会审议通过制定；经 2016 年 3 月 1 日第五届董事会第十次会议审议通过进行第一次修订；经 2019 年 6 月 11 日公司第六届董事会第十一次会议审议通过进行第二次修订；经 2022 年 4 月 29 日公司第七届董事会第八次会议审议通过进行第三次修订；经 2024 年 12 月 30 日公司第七届董事会第二十八次会议审议通过进行第四次修订) 第一章 总则 第一条 为规范红塔证券股份有限公司(以下简称"本公司"或"公司")和 相关信息披露义务人的信息披露行为，确保信息披露的真实性、准确性、完整性、 及时性、公平性，维护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理 办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引》等有关法律法规、规范性文件以及《红塔证券股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")的有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法由董事会负责建立，并保证本 ...