红塔证券股份有限公司 2023 年度 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 1 | 永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 8 号宫华大厦 A 应 Q 层 关于红塔证券股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2024KMAA3F0033 红塔证券股份有限公司 红塔证券股份有限公司全体股东: 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 我们按照中国注册会计师审计准则审计了红塔证券股份有限公司(以下简称红塔证 券)2023年度财务报表,包括 2023年12月 31 日的合并及母公司资产负债表、2023年 度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以 及财务报表附泣,并于 2024年3月28日出具了 XYZII/2024KMA3B0035 号无保留意见的 审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》(证监会公告[2022]26 号),以及上海证券交易所相关披露的要求 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-011 红塔证券股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●本次日常关联交易预计事项需要提交股东大会审议。 ●本次日常关联交易预计事项未损害公司及股东的整体利益，不影响公司的 独立性，公司主要业务未因本次日常关联交易而对关联人形成依赖。 ●需要提请投资者注意的其他事项：无。 《关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》已经公司董事会独立董事 专门会议审议通过。 本议案尚需股东大会审议，届时相关关联股东将分别回避涉及自己公司事项 的表决。 （二）2023 年度日常关联交易的预计和执行情况 2023 年度，公司日常关联交易在股东大会通过的《关于预计公司 2023 年度 日常关联交易的议案》的预计范围内执行，未发生超出预计范围的关联交易。 2023 年度，公司日常关联交易的预计和执行情况见下表： | 序 | 关联交易类别 | 关联方 | 预计金额 | 实际发生额（元） | 占同类业务 | 相关 ...

红塔证券股份有限公司 2023 年度 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 XYZH/2024KMAA3F0034 红塔证券股份有限公司 红塔证券股份有限公司全体股东: 我们对后附的红塔证券股份有限公司(以下简称红塔证券)关于募集资金 2023 年度 存放与使用情况的专项报告(以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报告)执行了 鉴证工作。 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 红塔证券管理层的责任是按照上海证券交易所相关规定编制募集资金年度存放与 使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情况专 项报告编制相关的内部控制,保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、准确 和完整,以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施签证工作 的基础上,对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表签证意见。 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 鉴证报告 | | 1-2 | | 关于募集资金 2023 | 年度存放与使用情况的专项报告 | 1-7 | 扣和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 telephone: +86 (010) 6554 22 ...

红塔证券股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 (吉利) 根据《上市公司治理准则》、《证券公司治理准则》、《上市公司独立董事管理 办法》（以下简称"《独董办法》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、等的有关规定，作为红塔证券股份有限公司（以下简称"公 司"或"红塔证券"）独立董事，现就 2023 年度工作情况作如下报告： 一、独立董事的基本情况 (一)本人工作履历及专业背景 吉利，1978年11月出生，管理学（会计学）博士，中国注册会计师（非执业）， 中国国籍，无境外永久居留权。财政部全国会计领军人才、管理会计咨询专家， 四川省学术和技术带头人，西南财经大学"光华英才工程"、"百人计划"人选， 中国会计学会会员、会计基础理论专业委员会委员，中国总会计师协会财务管理 专业委员会委员。2006年7月至今任西南财经大学会计学院教授、博导，现兼任 晨越建设项目管理集团股份有限公司、乐山电力股份有限公司、成都运达科技股 份有限公司独立董事；2021年6月至今任红塔证券独立董事。 （二）独立性自查情况 2023年度，经严格依照《独董办法》等法律法规对照自查，本人具备履行职 责所必需的专 ...

红塔证券股份有限公司 2023 年度 董事会审计委员会对会计师事务所 履行监督职责情况报告 根据财政部、国务院国资委、证监会联合发布的《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》规定，董事会 审计委员会对公司年审会计师事务所的履职情况进行了评 估，积极履行监督职责，具体情况报告如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 根据公司《董事会审计委员会议事规则》等有关规定， 审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下： （一）第七届董事会审计委员会 2023 年第六次会议对 信永中和专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状 （一）会计师事务所基本情况 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信 永中和"）成立于 2012 年 3 月 2 日。截至 2022 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）249 人，注册会计师 1495 人。 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 660 人。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 5 月 17 日召开第七届董事会审计委员会 2023 年第五次会议，审议通过《2023-2025 年定期报告审计 会计师事务所选聘项目 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-012 红塔证券股份有限公司 关于计提及冲回资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、计提及冲回资产减值准备情况概述 (二)买入返售金融资产 根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2023 年度公司按照预期信用损 失评估结果冲回买入返售金融资产减值准备 4,713.22 万元，主要因为股票质押 式回购业务违约项目以股抵债，股票估值金额大于债权账面价值，本期冲回资产 减值准备 3,486.83 万元,以及股票质押式回购业务规模减小。 根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为真实、公允地反映公 司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况及 2023 年年度的经营成果，公司及下属子 公司对截至 2023 年 12 月 31 日各项需要计提减值的资产进行了预期信用损失评 估，2023 年年度公司共冲回各项资产减值准备 3,388.42 万元，具体如下： 单位：万元 币种：人民币 | 项目 | 2023 年度冲回资产减值准备金 ...

经核查独立董事张永卫、吉利、杨向红的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东担任任 何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客 观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》中对独立董事独立性的 相关要求。 红塔证券股份有限公司董事会 红塔证券股份有限公司 2024 年 3 月 28 日 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《股票上市规 则》、《上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等要求，红塔证券股份有限 公司董事会，就公司在任独立董事张永卫、吉利、杨向红的独立性情况进行评估 并出具如下专项意见： ...

东吴证券股份有限公司关于红塔证券股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"或"保荐机构"）作为红塔证券 股份有限公司（以下简称"红塔证券"或"公司"）配股公开发行股票并上市的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规 则》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关规定，对 红塔证券 2023 年度募集资金的存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准红塔证券股份有限公司配股的批复》 （证监许可〔2021〕603 号）核准，红塔证券配股公开发行股票于 2021 年 8 月 25 日起上市流通，发行数量为 1,083,382,346 股，发行价格 7.33 元/股，募集资金 总额为人民币 7,941,192,596.18 元，扣除发行费用 87,478,957.42 元（不含税）后 募集资金净额为 7,853,713,638.76 元。 信永中和会计师事务所（特殊普通 ...

红塔证券股份有限公司关于公司 2023 年度 会计师事务所履职情况评估报告 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》相关规定，公司对 2023 年 年审会计师事务所审计过程中的履职情况进行评估，现将有 关事项汇报如下。 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 (一)会计师事务所基本情况 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信 永中和"）成立于 2012 年 3 月，注册地址为北京市东城区朝 阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层，首席合伙人为谭小 青先生，拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书，拥有财 政部和中国证监会颁发的证券、期货相关业务许可证，是我 国首批获准从事金融审计相关业务的会计师事务所之一。截 止 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）245 名，注 册会计师 1656 名；注册会计师中，签署过证券服务业务审计 报告的注册会计师超过 660 名。 (二)聘任会计师事务所履行的程序 公司根据国有企业、上市公司相关规定，采用邀请招标 方式选聘会计师事务所，并履行相关审批程序。公司于 2023 年 8 月 29 日召开第七届董事 ...

红塔证券股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 （张永卫） （一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东大会次数 根据《上市公司治理准则》、《证券公司治理准则》、《上市公司独立董事管理 办法》（以下简称《独董办法》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等的有关规定，作为红塔证券股份有限公司（以下简称"公司" 或"红塔证券"）独立董事，现就 2023 年度工作情况作如下报告： 一、独立董事的基本情况 (一)本人工作履历及专业背景 张永卫，1971年1月出生，工学学士，中国国籍，无境外永久居留权。中国 资产评估师，土地估价师。1993年8月至1997年1月任上海上菱天安电冰箱有限公 司职员；1997年2月至1998年1月任京华投资顾问公司职员；1998年2月至1999年 5月任上海新华资产评估事务所项目经理；1999年6月至2023年4月任上海东洲资 产评估有限公司首席评估师、合伙人（2012年-2017年间曾任中国证券监督管理 委员会主板发审委第十四届、十五届、十六届发审委委员）；2023年4月至今任上 海东洲资产评估有限公司常务副总裁、合伙人；2021年6月至今任红塔证券独 ...