证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-012 红塔证券股份有限公司 关于计提及冲回资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、计提及冲回资产减值准备情况概述 (二)买入返售金融资产 根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2023 年度公司按照预期信用损 失评估结果冲回买入返售金融资产减值准备 4,713.22 万元，主要因为股票质押 式回购业务违约项目以股抵债，股票估值金额大于债权账面价值，本期冲回资产 减值准备 3,486.83 万元,以及股票质押式回购业务规模减小。 根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为真实、公允地反映公 司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况及 2023 年年度的经营成果，公司及下属子 公司对截至 2023 年 12 月 31 日各项需要计提减值的资产进行了预期信用损失评 估，2023 年年度公司共冲回各项资产减值准备 3,388.42 万元，具体如下： 单位：万元 币种：人民币 | 项目 | 2023 年度冲回资产减值准备金 ...

经核查独立董事张永卫、吉利、杨向红的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东担任任 何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客 观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》中对独立董事独立性的 相关要求。 红塔证券股份有限公司董事会 红塔证券股份有限公司 2024 年 3 月 28 日 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《股票上市规 则》、《上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等要求，红塔证券股份有限 公司董事会，就公司在任独立董事张永卫、吉利、杨向红的独立性情况进行评估 并出具如下专项意见： ...

东吴证券股份有限公司关于红塔证券股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"或"保荐机构"）作为红塔证券 股份有限公司（以下简称"红塔证券"或"公司"）配股公开发行股票并上市的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规 则》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关规定，对 红塔证券 2023 年度募集资金的存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准红塔证券股份有限公司配股的批复》 （证监许可〔2021〕603 号）核准，红塔证券配股公开发行股票于 2021 年 8 月 25 日起上市流通，发行数量为 1,083,382,346 股，发行价格 7.33 元/股，募集资金 总额为人民币 7,941,192,596.18 元，扣除发行费用 87,478,957.42 元（不含税）后 募集资金净额为 7,853,713,638.76 元。 信永中和会计师事务所（特殊普通 ...

红塔证券股份有限公司关于公司 2023 年度 会计师事务所履职情况评估报告 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》相关规定，公司对 2023 年 年审会计师事务所审计过程中的履职情况进行评估，现将有 关事项汇报如下。 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 (一)会计师事务所基本情况 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信 永中和"）成立于 2012 年 3 月，注册地址为北京市东城区朝 阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层，首席合伙人为谭小 青先生，拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书，拥有财 政部和中国证监会颁发的证券、期货相关业务许可证，是我 国首批获准从事金融审计相关业务的会计师事务所之一。截 止 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）245 名，注 册会计师 1656 名；注册会计师中，签署过证券服务业务审计 报告的注册会计师超过 660 名。 (二)聘任会计师事务所履行的程序 公司根据国有企业、上市公司相关规定，采用邀请招标 方式选聘会计师事务所，并履行相关审批程序。公司于 2023 年 8 月 29 日召开第七届董事 ...

红塔证券股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 （张永卫） （一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东大会次数 根据《上市公司治理准则》、《证券公司治理准则》、《上市公司独立董事管理 办法》（以下简称《独董办法》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等的有关规定，作为红塔证券股份有限公司（以下简称"公司" 或"红塔证券"）独立董事，现就 2023 年度工作情况作如下报告： 一、独立董事的基本情况 (一)本人工作履历及专业背景 张永卫，1971年1月出生，工学学士，中国国籍，无境外永久居留权。中国 资产评估师，土地估价师。1993年8月至1997年1月任上海上菱天安电冰箱有限公 司职员；1997年2月至1998年1月任京华投资顾问公司职员；1998年2月至1999年 5月任上海新华资产评估事务所项目经理；1999年6月至2023年4月任上海东洲资 产评估有限公司首席评估师、合伙人（2012年-2017年间曾任中国证券监督管理 委员会主板发审委第十四届、十五届、十六届发审委委员）；2023年4月至今任上 海东洲资产评估有限公司常务副总裁、合伙人；2021年6月至今任红塔证券独 ...

中国资产评估协会 资产评估业务报告备案回执 | 报告编码: | 1111020005202400267 | | --- | --- | | 合同编号: | 中同华合同字(2023) 2921号 | | 报告类型: | 法定评估业务资产评估报告 | | 报告文号: | 中同华评报字(2024)第080184号 | | 报告名称: | 红塔证券股份有限公司拟处置部分房屋所涉及的6 项房地产市场价值评估项目 | | 评估结论: | 283.578.700.00元 | | 评估报告日: | 2024年02月23日 | | 评估机构名称: | 北京中同华资产评估有限公司 | | 答名人员: | 杨丽娟 (资产评估师) 会员编号:53220062 | | | 品 脂 (资产评估师) 会员编号:53200066 | 本报告依据中国资产评估准则编制 红塔证券股份有限公司拟处置部分房屋所涉及的 6 项房地产市场价值评估项目 资产评估报告 中同华评报字(2024)第 080184 号 共壹册 第壹册 北京中同华资产评估有限公司 China Alliance Appraisal Co.,Ltd. 日期:2024年2月23日 地址: ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-008 红塔证券股份有限公司 第七届董事会第二十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")第七届董事会第二十二次会议通 知和议案于 2024 年 3 月 14 日以电子邮件方式发出。会议于 2024 年 3 月 28 日以 现场结合通讯方式召开，现场会议地点为云南弥勒。本次会议应出席董事 8 名， 实际出席董事 8 名。会议由公司董事长景峰主持。公司监事和高级管理人员列席 了会议。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的规定。经与会董事审议，通过书面表决的方式形成以下决议： 一、审议通过《关于审议公司 2023 年度经营工作报告的议案》 公司第七届董事会发展战略与 ESG 委员会已审议通过本项议案。 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 二、审议通过《关于审议公司 2023 年度财务决算报告的议案》 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需 ...

二、董事会审计委员会会议召开情况 2023 年，董事会审计委员会按照有关法律法规的要求，充分发挥了审查、监 督作用，勤勉尽责地开展工作，认真审议会议文件，并结合各位委员的专业背景 提出建议，为完善公司治理结构、提高内部及外部审计质量，维护公司及全体股 东的整体利益发挥了重要作用。报告期内，审计委员会共召开 8 次会议，具体如 | 召开 日期 | | | | 会议届次 | 会议内容 | 会议 出席 情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2023 | 年 | 1 | 会 2023 | 第七届董事会审计委员 年第一次会议 | 听取会计师事务所对公司 2022 年年报的审计工作 计划，听取公司 2022 年度经营成果汇报并进行沟 | 全体 | | | | | | | | 委员 | | 月 | 20 | 日 | 暨 2022 | 年度审计沟通 会 | 通讨论。 | 出席 | | 2023 | | | | 第七届董事会审计委员 | 听取会计师事务所相关人员汇报 2022 年度目前审 | 全体 | | 月 日 | 年 2 | 3 | 会 2023 暨 2022 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-015 红塔证券股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 1.基本信息 事务所名 称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期 2012 年 3 月 2 日 组织形式 特殊普通合伙企业 注册地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙 人 谭小青先生 上年末合伙人数量 245 人 2023 年 末 执业人员 数量 注册会计师 1,656 人 签署过证券服务业务审计报告的注册会计 师 超过 660 人 2022 年 度 业务收入 业务收入总额 39.35 亿元 审计业务收入 29.34 亿元 | | 证券业务收入 | 8.89 亿元 | | --- | --- | --- | | | 客户家数 | 366 家 | | | 审计收费总额 | 4.62 亿元 | | 2022 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-014 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 红塔证券股份有限公司（以下简称"公司"）拟通过在产权交易中心挂牌 转让方式处置公司部分房屋，该房屋评估价值为 28,357.87 万元人民币，最终评 估结果以经国资监管部门备案后为准。 本次资产处置相关议案已经公司 2024 年 3 月 28 日召开的第七届董事会 第二十二次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。 本次资产处置拟采用挂牌方式转让，暂不构成关联交易，也未构成《上 市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不存在抵押、质押、查封 冻结、或者妨碍权属转移的权利受限情况。 本次资产处置通过产权交易中心挂牌方式转让，交易对手方根据实际挂 牌后确定，具有不确定性，可能出现没有交易对手方导致交易失败的情况，或出 现部分资产实现交易的情况。敬请广大投资者注意投资风险。 一、交易概述 红塔证券股份有限公司 关于公司处置部分资产的公告 为盘活内部闲置资产，公司拟通过在产权交易中心挂牌转让方 ...