利群商业集团股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 XYZH/2024JNAA7F0017 利群商业集团股份有限公司 利群商业集团股份有限公司全体股东： 我们对后附的利群商业集团股份有限公司(以下简称利群股份)关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报告）执 行了鉴证工作。 2023 年度 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 鉴证报告 | | 1-2 | | 关于募集资金 2023 | 年度存放与使用情况的专项报告 | 1-7 | 利群股份管理层的责任是按照上海证券交易所相关规定编制募集资金年度存放与 使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情况专 项报告编制相关的内部控制，保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、准确 和完整，以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作 的基础上，对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅 以外 ...

| 证券代码：601366 | 证券简称：利群股份 | 公告编号：2024-020 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113033 | 债券简称：利群转债 | | 利群商业集团股份有限公司 关于 2024 年度公司及子公司之间提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、担保情况概述 为满足公司及子公司业务发展的需要，根据公司及子公司2024年度的资金需 求，公司第九届董事会第十八次会议审议通过了《关于2024年度公司及子公司之 间提供担保的议案》，同意2024年度，公司、各子公司（包含全资及控股子公司、 孙公司）及其相互之间拟提供的担保额度累计不超过50亿元。其中：（1）资产 负债率超过（含等于）70%的担保对象在40亿元额度范围内调剂使用；（2）资 产负债率低于70%的担保对象在10亿元额度范围内调剂使用。对资产负债率70% 以上的担保对象的担保额度可以调剂给资产负债率低于70%的担保对象使用，但 对资产负债率70%以下的担保对象的担保额度不能调剂给资产负债率7 ...

利群商业集团股份有限公司 关于2023年度会计师事务所履职情况的评估报告 利群商业集团股份有限公司（以下简称"公司"）聘请信永中和会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）作为公司 2023 年度财务及内部 控制审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》，公司对信永中和 2023 年度审计过程中的履职情况进行 评估。经评估，公司认为，近一年信永中和在资质等方面合规有效，履职能够保 持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如下： 一、机构基本信息 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 2012 年 3 月 2 日。注册地 址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层。首席合伙人：谭小青 先生。信永中和具有证券期货相关业务资格。截止 2023 年 12 月 31 日，信永中 和合伙人（股东）245 人，注册会计师 1656 人。签署过证券服务业务审计报告 的注册会计师人数超过 660 人。 信永中和 2022 年度业务收入为 39.35 亿元，其中，审计业务收入为 29.34 亿元，证券业务收入为 8.89 亿元。2022 年度， ...

本人姜省路，山东大学法学院学士，现任山东蓝色经济产业基金管理有限公 司总经理、海南昱林私募基金管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人。兼任 青岛啤酒股份有限公司独立董事、青岛银行股份有限公司外部监事。曾任山东琴 岛律师事务所副主任、国浩律师集团（北京）律师事务所合伙人、北京市金杜律 师事务所合伙人。 利群商业集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 述职人：姜省路 本人作为利群商业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 任职期间严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公 司章程》、《独立董事工作制度》、《专门委员会工作细则》等规章制度的有关要求， 在工作中勤勉、尽责、忠实地履行职责，及时了解公司的经营信息，关注公司的 发展情况，积极出席了公司董事会的相关会议，认真审议董事会的各项议案，对 公司相关事项发表了独立客观的意见，切实维护公司整体利益和全体股东利益。 现将本人 2023 年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 2019 年 5 月 9 日起至今，担任公司独立董事，并担任公司提名委员会主任 委员、薪酬与考核委员会 ...

利群商业集团股份有限公司 2023 年度 审计报告 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-4 | | 公司财务报表 | | | — 合并资产负债表 | 1-2 | | — 母公司资产负债表 | 3-4 | | — 合并利润表 | 5 | | — 母公司利润表 | 6 | | — 合并现金流量表 | 7 | | — 母公司现金流量表 | 8 | | — 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — 财务报表附注 | 13-123 | 言永中和会计师事务所| 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层 A/F Block A F/I No 8 Chaovangm 审计报告 XYZH/2024JNAA7B0368 利群商业集团股份有限公司 利群商业集团股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了利群商业集团股份有限公司(以下简称利群股份)财务报表,包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母 公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报 ...

| 证券代码：601366 | 证券简称：利群股份 | 公告编号：2024-015 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113033 | 债券简称：利群转债 | | 根据《中华人民共和国公司法》及《利群商业集团股份有限公司章程》的相 关规定，为总结公司监事会 2023 年度的工作情况，监事会编制了《利群商业集 团股份有限公司 2023 年度监事会工作报告》。 该议案尚需提交股东大会审议。 利群商业集团股份有限公司 第九届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 利群商业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第十三次会 议的通知于 2024 年 4 月 8 日发出，会议于 2024 年 4 月 18 日上午以现场表决方 式召开，应到监事 3 人，实到 3 人，会议由监事会主席曹莉娟女士主持。会议的 出席人数、召开和表决方式符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《利群 商业集团股份有限公司章程》的相关规定，合法有效。 二、监事会会议审 ...

| 证券代码：601366 | 证券简称：利群股份 | 公告编号：2024-014 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113033 | 债券简称：利群转债 | | 利群商业集团股份有限公司 第九届董事会第十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 利群商业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第十八次会 议的通知于 2024 年 4 月 8 日发出，会议于 2024 年 4 月 18 日上午以现场结合通 讯方式召开，应参会董事 9 人，实参会董事 9 人，会议由董事长徐恭藻先生主持。 公司高管、监事列席了本次会议。会议出席人数、召开和表决方式符合《公司法》 等法律、法规及《利群商业集团股份有限公司章程》的相关规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事研究，会议审议通过了如下议案： 一、《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》 根据《中华人民共和国公司法》及《利群商业集团股份有限公司章程》的相 关规定，为总结公司董事会 20 ...

利群商业集团股份有限公司 （一）审计委员会会议召开情况 2023 年度，董事会审计委员会共召开了六次会议。具体会议内容如下： 1、2023 年 4 月 24 日，公司召开第九届董事会审计委员会第六次会议。 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 2023 年度，利群商业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委 员会根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》及《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》的规定 认真履行职责。现对 2023 年度履职情况总结如下： 一、董事会审计委员会基本情况 2022 年 5 月 20 日，经公司第九届董事会第一次会议审议通过《关于选举董 事会审计委员会委员的议案》，选举独立董事孙建强先生、戴国强先生及董事胥 德才先生为公司第九届董事会审计委员会委员，孙建强先生任主任委员。 2023 年 12 月 22 日，经公司第九届董事会第十五次会议审议通过《关于变 更董事会审计委员会委员的议案》，对公司审计委员会成员进行调整。变更前审 计委员会成员为：孙建强（主任委员）、戴国强、胥德才；变更后审计委员会成 员为：孙建强（主任 ...

重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 10 日 15 点 00 分 召开地点：青岛市崂山区海尔路 83 号金鼎大厦 37 楼会议室 证券代码：601366 证券简称：利群股份 公告编号：2024-026 利群商业集团股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 1 股东大会召开日期：2024年5月10日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 10 日 至 2024 年 5 月 10 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东 ...

中信证券股份有限公司 关于利群商业集团股份有限公司 2023 年度募集资金 存放与实际使用情况的专项核查报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为利群商业集团股份有 限公司（以下简称"利群股份"、"公司"、"上市公司"）2021 年公开发行 可转换公司债券并在上海证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 2 月修订）》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规 范性文件的规定，对利群股份 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了专 项核查，现将核查情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一） 募集资金金额及到位时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准利群商业集团股份有限公司公开发 行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]044 号），公司向社会公开发行面 值总额 18 亿元的可转换公司债券，期限 6 年。本次发行募集资金总额为人民币 180,000 万元，扣除不含税的发行费用后，募集资金净额为 178, ...