利群商业集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 述职人：戴国强 本人作为利群商业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 任职期间严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公 司章程》、《独立董事工作制度》、《专门委员会工作细则》等规章制度的有关要求， 在工作中勤勉、尽责、忠实地履行职责，及时了解公司的经营信息，关注公司的 发展情况，积极出席了公司董事会的相关会议，认真审议董事会的各项议案，对 公司相关事项发表了独立客观的意见，切实维护公司整体利益和全体股东利益。 现将本人 2023 年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人戴国强，上海财经大学教授，博士生导师，享受国务院政府特殊津贴。 现任中国金融学会常务理事、中国国际金融学会常务理事、上海财经大学青岛财 富管理研究院院长，兼任博大绿泽股份有限公司独立非执行董事、贵阳银行独立 董事。历任上海财经大学金融系副教授，金融学院党委书记、副院长、院长，全 国高校专业金融硕士学位教育指导委员会委员，上海市金融学会副会长，上海银 行独立非执行董事，上海银行外部监事，富国基金管理 ...

利群商业集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 述职人：孙建强 本人作为利群商业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 任职期间严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公 司章程》、《独立董事工作制度》、《专门委员会工作细则》等规章制度的有关要求， 在工作中勤勉、尽责、忠实地履行职责，及时了解公司的经营信息，关注公司的 发展情况，积极出席了公司董事会的相关会议，认真审议董事会的各项议案，并 对公司相关事项发表了独立客观的意见，切实维护公司整体利益和全体股东利益。 现将本人 2023 年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人孙建强，中国海洋大学管理学院会计学系三级教授、会计硕士教育中心 副主任、中国混合所有制与资本管理研究院副院长、中国会计研究与教育杂志执 行主编。现任国家科技部火炬计划项目评审专家，青岛市科技局和财政局项目评 审专家，兼任青岛国恩科技股份有限公司、青岛康普顿科技股份有限公司独立董 事。 2019 年 5 月 9 日起至今，担任公司独立董事，并担任公司审计委员会主任 委员、提名委员会委员。 （二）是 ...

关于利群商业集团股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 2023 年度营业收入扣除情况表 | 1 | 关于利群商业集团股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的专项说明 XYZH/2024JNAA7F0016 利群商业集团股份有限公司 利群商业集团股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了利群商业集团股份有限公司(以下简称利 群股份)2023年度财务报表，包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表、2023年 度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表， 以及相关财务报表附注，并于2024年4月18日出具了XYZH/2024JNAA7B0368无保留意见的 审计报告。 根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指南 第 2 号业务办理》（以下简称营业收入扣除）相关规定，利群股份编制了后附的利群商 业集团股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况表（以下简称营业收入扣除情况表）。 按照营业收入扣除的相关规定编制和披露营业 ...

重要内容提示： 每股分配比例 A 股每股派发现金红利 0.03 元（含税） 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体 日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股 分配比例不变，相应调整分配总额，并将在权益分派实施公告中公告具体调整情 况。 一、利润分配方案内容 | 证券代码：601366 | 证券简称：利群股份 | 公告编号：2024-018 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113033 | 转债简称：利群转债 | | 利群商业集团股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 二、公司履行的决策程序 （一）董事会会议的召开、审议和表决情况 公司第九届董事会第十八次会议于2024年4月18日召开，会议审议通过了《关 于公司2023年度利润分配预案的议案》，并同意将本预案提交公司2023年年度股 东大会审议。 （二）监事会意见 公司第九届监事会第十三次会议于2024年4月18日召 ...

Financial Performance - The consolidated operating revenue for the year 2023 was CNY 7,702,850,471.02, reflecting a significant performance indicator for the company[62]. - The net profit for the year 2023 was approximately ¥23.14 million, a significant recovery from a net loss of ¥173.07 million in 2022, indicating a turnaround in financial performance[85]. - Operating profit reached ¥14.01 million, compared to a loss of ¥93.99 million in the previous year, showcasing improved operational efficiency[85]. - Total profit amounted to ¥75.23 million, a substantial increase from a total loss of ¥141.12 million in 2022, reflecting a positive trend in profitability[85]. - Revenue for 2023 was ¥7,702,850,471.02, down from ¥7,860,175,208.11 in 2022, indicating a decrease of about 2.00%[110]. - The company's total comprehensive income for 2023 was ¥4,812,614.12, compared to ¥3,646,458.19 in 2022, an increase of approximately 31.93%[110]. Shareholder Information - The total number of shares decreased by 107,712 due to the repurchase and cancellation of restricted stocks, resulting in a total of 849,625,652 shares[13]. - The first major shareholder and actual controller remains unchanged, with the actual controllers being Xu Gongzao, Zhao Qinxia, and Xu Ruize[17]. - As of the end of the reporting period, the largest shareholder, LQ Group, held 20.14% of the company's shares, while Qingdao LQ Investment Co., Ltd. held 6.79%, totaling 26.93%[49]. - The company declared a total dividend amounting to ¥25,488,769.56, which represents 85.60% of the net profit attributable to ordinary shareholders[122]. - The company plans to distribute a cash dividend of CNY 0.03 per share, totaling approximately CNY 25.49 million based on 849,625,652 shares outstanding[193]. Asset and Liability Management - The company has not made any significant changes to its asset and liability structure during the reporting period[17]. - Total assets decreased from CNY 17,711,420,781.78 in 2022 to CNY 16,597,505,410.36 in 2023, reflecting a decline of approximately 6.3%[78]. - Total liabilities decreased from CNY 13,460,540,203.71 in 2022 to CNY 12,365,107,243.16 in 2023, representing a decline of approximately 8.1%[78]. - Owner's equity remained relatively stable, with a slight decrease from CNY 4,250,880,578.07 in 2022 to CNY 4,232,398,167.20 in 2023[78]. Cash Flow and Investment - Cash flow from operating activities generated ¥1.34 billion, up from ¥574.44 million in 2022, indicating stronger cash generation capabilities[88]. - The net cash flow from investment activities was approximately ¥85.60 million, a recovery from a negative cash flow of ¥15.95 million in the previous year, reflecting improved investment returns[91]. - Cash inflow from financing activities totaled approximately ¥2.56 billion, down from ¥2.85 billion in 2022, indicating a reduction in external financing reliance[91]. - The net cash flow from financing activities was negative at CNY -958,459,114.77, compared to a positive cash flow of CNY 16,709,862.60 in the previous year[137]. Employee and Management Initiatives - The company has implemented an employee stock incentive plan, granting 26,480,342 restricted shares to 96 participants, aimed at enhancing employee motivation and retention[123]. - The company plans to conduct regular management training in 2024, covering communication, time management, leadership, and execution skills, while also facilitating internal exchanges and learning from industry experts[148]. - The company aims to enhance employee engagement and recognition through comprehensive performance evaluations and incentive plans[163]. - The compensation and performance evaluation for senior management are linked to the company's long-term interests, ensuring sustainable growth and fair distribution of rewards[159]. Financial Audits and Compliance - The company’s financial statements were audited and deemed to fairly reflect its financial position as of December 31, 2023[60]. - The company has received a standard unqualified audit report from the accounting firm Xin Yong Zhong He[168]. - The company emphasizes the importance of internal control systems and has reported no significant deficiencies in internal controls during the reporting period[160]. Changes in Financial Metrics - Basic earnings per share for 2023 is CNY 0.03, a significant increase of 115.00% compared to -CNY 0.20 in 2022[186]. - The weighted average return on equity for 2023 is 0.55%, improving by 4.55 percentage points from -4.00% in 2022[186]. - The company's retained earnings increased from ¥1,600,144,704.96 in 2022 to ¥1,671,022,245.83 in 2023, an increase of approximately 4.43%[110].

| 证券代码：601366 | 证券简称：利群股份 | 公告编号：2024-016 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113033 | 债券简称：利群转债 | | 利群商业集团股份有限公司 关于 2024 年度"提质增效重回报"行动方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 利群商业集团股份有限公司（以下简称"利群股份"、"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开了第九届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司 2024 年度"提 质增效重回报"行动方案的议案》。为促进公司高质量发展，维护全体股东利益， 提升投资者的获得感，公司制定了 2024 年度"提质增效重回报"行动方案，具 体内容如下： 一、聚焦新质生产力效能，实现企业高质量、可持续发展。 利群股份以"零售连锁经营、物流供应链及食品工业"为主营业态，坚持"全 产业链+自营"为商业运营模式，着重从"社会配送、食品生产加工、内外贸一 体化"三个业务体系全方位发展，以"提质创新"为发展基点，加快推进经营质 量和经营业绩高质量 ...

| 证券代码：601366 | 证券简称：利群股份 | 公告编号：2024-025 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113033 | 债券简称：利群转债 | | 利群商业集团股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划第三个解除限售期 解锁条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 利群商业集团股份有限公司（以下简称"公司"、"利群股份"）于 2024 年 4 月 18 日召开第九届董事会第十八次会议及第九届监事会第十三次会议，审议通 过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解锁条件成就的 议案》，按照 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"、"股权 激励计划"）的规定，根据 2021 年第一次临时股东大会对董事会的授权，同意公 司董事会为 87 名符合解锁条件的激励对象办理解锁相关事宜，共计解锁 7,758,102 股。现将有关事项说明如下： 一、股权激励计划已履行的程序 （一）已履行的决策程序 1、2021 年 ...

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 公司代码：601366 公司简称：利群股份 利群商业集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 利群商业集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 ...

| 证券代码：601366 | 证券简称：利群股份 | 公告编号：2024-017 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113033 | 债券简称：利群转债 | | 利群商业集团股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 募集资金基本情况 （一） 募集资金金额及到位时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准利群商业集团股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》（证监许可[2020]044 号），公司向社会公开发行面值总额 18 亿元 的可转换公司债券，期限 6 年。本次发行募集资金总额为人民币 180,000 万元，扣除不 含税的发行费用后，募集资金净额为 178,928.69 万元。上述募集资金到位情况已经信永 中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的"XYZH/2020JNA10017"号《验资报告》审验。 公司对募集资金进行了专户存储。 （二） 募集资金以前年度使用金额 截至 2022 年 12 月 31 日，公司可 ...

关于利群商业集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 回购注销部分已授予限制性股票事宜及第三个解除限售期解锁条件成就的 法律意见书 致：利群商业集团股份有限公司 北京市金杜（青岛）律师事务所（以下简称"金杜"或"本所"）受利群商业集团 股份有限公司（以下简称"利群股份"或"公司"）委托，作为其 2021 年限制性股票 激励计划（以下简称"本激励计划"或"本计划"）的专项法律顾问。本所根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律、行政法规、部门规章及 规范性文件和《利群商业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、公 司于 2022 年 5 月 17 日公告的《利群商业集团股份有限公司 2021 年限制性股票 激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）的有关规定，就公司本次 回购注销部分已授予限制性股票（以下简称"本次回购注销"）以及第三个解除限售 期解锁条件成就事项（以下简称"本次解除限售"）所涉及的相 ...