利群商业集团股份有限公司 （一）审计委员会会议召开情况 2023 年度，董事会审计委员会共召开了六次会议。具体会议内容如下： 1、2023 年 4 月 24 日，公司召开第九届董事会审计委员会第六次会议。 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 2023 年度，利群商业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委 员会根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》及《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》的规定 认真履行职责。现对 2023 年度履职情况总结如下： 一、董事会审计委员会基本情况 2022 年 5 月 20 日，经公司第九届董事会第一次会议审议通过《关于选举董 事会审计委员会委员的议案》，选举独立董事孙建强先生、戴国强先生及董事胥 德才先生为公司第九届董事会审计委员会委员，孙建强先生任主任委员。 2023 年 12 月 22 日，经公司第九届董事会第十五次会议审议通过《关于变 更董事会审计委员会委员的议案》，对公司审计委员会成员进行调整。变更前审 计委员会成员为：孙建强（主任委员）、戴国强、胥德才；变更后审计委员会成 员为：孙建强（主任 ...

| 证券代码：601366 | 证券简称：利群股份 | 公告编号：2024-022 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113033 | 债券简称：利群转债 | | 利群商业集团股份有限公司 关于2023年度日常关联交易确认及2024年度日常关联交易预计 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、日常关联交易基本情况 本关联交易需提交公司2023年度股东大会审议 日常经营性关联交易不会使公司对关联方形成较大依赖 联方之间的日常关联交易为公司正常经营业务所需，属正当的商业行为，遵循市 场化原则进行，公平合理，定价公允，不存在损害公司及非关联股东利益的情况。 （二）2023 年度日常关联交易的预计和执行情况 单位：元 | | 关联交易 | 关联人 | | 2023 年预计金额 | 2023 年实际发生金额 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 类别 | | | | | | 利群集团股份有限公司及下属子 | 向 关 联 人 ...

目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：利群商业集团股份有限公司 审计单位：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：010-65542288 利群商业集团股份有限公司 2023 年度 关于利群商业集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 1-2 | 中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 联系申话: +86 (010) 6554 2288 telephone: +86 (010) 6554 2288 8 号富华大厦 A 座 9 层 9/F. Block A. Fu Hua Mansion No.8, Chaoyangmen Beidajie Dongcheng District, Beijing 佳直 100027, P.R.China certified public accountants 关于利群商业集团股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 非经营性资金占用及其他关联资金往来 ...

重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 10 日 15 点 00 分 召开地点：青岛市崂山区海尔路 83 号金鼎大厦 37 楼会议室 证券代码：601366 证券简称：利群股份 公告编号：2024-026 利群商业集团股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 1 股东大会召开日期：2024年5月10日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 10 日 至 2024 年 5 月 10 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东 ...

| 证券代码：601366 | 证券简称：利群股份 | 公告编号：2024-025 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113033 | 债券简称：利群转债 | | 利群商业集团股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划第三个解除限售期 解锁条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 利群商业集团股份有限公司（以下简称"公司"、"利群股份"）于 2024 年 4 月 18 日召开第九届董事会第十八次会议及第九届监事会第十三次会议，审议通 过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解锁条件成就的 议案》，按照 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"、"股权 激励计划"）的规定，根据 2021 年第一次临时股东大会对董事会的授权，同意公 司董事会为 87 名符合解锁条件的激励对象办理解锁相关事宜，共计解锁 7,758,102 股。现将有关事项说明如下： 一、股权激励计划已履行的程序 （一）已履行的决策程序 1、2021 年 ...

| 证券代码：601366 | 证券简称：利群股份 | 公告编号：2024-023 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113033 | 债券简称：利群转债 | | 一、本次激励计划的实施情况 1、2021 年 1 月 8 日，公司召开第八届董事会第二十次会议审议通过了《关 于<利群商业集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》、《关于<利群商业集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考 核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票激励计划相 关事宜的议案》。公司第八届监事会第二十次会议审议通过了《关于<利群商业集 团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于 <利群商业集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的 议案》、《关于核实<利群商业集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划激励 对象名单>的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对 相关事项发表了核查意见，北京市金杜（青岛）律师事务所出具了法律意见书。 2、2021 年 1 月 ...

利群商业集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 述职人：孙建强 本人作为利群商业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 任职期间严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公 司章程》、《独立董事工作制度》、《专门委员会工作细则》等规章制度的有关要求， 在工作中勤勉、尽责、忠实地履行职责，及时了解公司的经营信息，关注公司的 发展情况，积极出席了公司董事会的相关会议，认真审议董事会的各项议案，并 对公司相关事项发表了独立客观的意见，切实维护公司整体利益和全体股东利益。 现将本人 2023 年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人孙建强，中国海洋大学管理学院会计学系三级教授、会计硕士教育中心 副主任、中国混合所有制与资本管理研究院副院长、中国会计研究与教育杂志执 行主编。现任国家科技部火炬计划项目评审专家，青岛市科技局和财政局项目评 审专家，兼任青岛国恩科技股份有限公司、青岛康普顿科技股份有限公司独立董 事。 2019 年 5 月 9 日起至今，担任公司独立董事，并担任公司审计委员会主任 委员、提名委员会委员。 （二）是 ...

| 证券代码：601366 | 证券简称：利群股份 | 公告编号：2024-017 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113033 | 债券简称：利群转债 | | 利群商业集团股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 募集资金基本情况 （一） 募集资金金额及到位时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准利群商业集团股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》（证监许可[2020]044 号），公司向社会公开发行面值总额 18 亿元 的可转换公司债券，期限 6 年。本次发行募集资金总额为人民币 180,000 万元，扣除不 含税的发行费用后，募集资金净额为 178,928.69 万元。上述募集资金到位情况已经信永 中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的"XYZH/2020JNA10017"号《验资报告》审验。 公司对募集资金进行了专户存储。 （二） 募集资金以前年度使用金额 截至 2022 年 12 月 31 日，公司可 ...

| 证券代码：601366 | 证券简称：利群股份 | 公告编号：2024-021 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113033 | 债券简称：利群转债 | | 利群商业集团股份有限公司 关于2024年度公司及子公司向银行申请综合授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本事项尚需提交公司 2023 年度股东大会审议通过。 特此公告。 利群商业集团股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 19 日 利群商业集团股份有限公司于 2024 年 4 月 18 日召开第九届董事会第十八次 会议，审议通过了《关于 2024 年度公司及子公司向银行申请综合授信额度的议 案》，同意 2024 年度公司及子公司拟向包括但不限于国家开发银行、中国进出 口银行、中国农业银行、中国建设银行、中国工商银行、中国银行、交通银行、 青岛银行、中信银行、光大银行、招商银行、浦发银行、民生银行、汇丰银行、 青岛农商银行、平安银行、恒丰银行、兴业银行、渤海银行、浙商银行、北京银 行、华夏银行、广发银行、江 ...

经核查，公司独立董事戴国强、孙建强、姜省路在 2023 年度任职期间，未 在公司担任除独立董事以外的任何职务，亦未在公司主要股东公司担任任何职务， 与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他任何可能妨碍其进行独立客观 判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理 办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 利群商业集团股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 18 日 1 利群商业集团股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项说明 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，利群商业集 团股份有限公司（以下简称"利群股份"、"公司"）董事会就公司在任独立董事 戴国强、孙建强、姜省路的独立性情况进行评估并出具如下专项说明： ...