香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責， 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不就因本公告全部或任何 部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （股份代號：01456） （於中華人民共和國成立的股份有限公司） 中國江蘇省無錫市 2025年1月13日 截至本公告日期，本公司執行董事為葛小波先生；本公司非執行董事為華偉榮先 生、周衛平先生、吳衛華先生、李梭女士及劉海林先生；及本公司獨立非執行董事為 朱賀華先生、高偉先生及郭春明先生。 暫停辦理股份過戶登記手續 承董事會命 國聯證券股份有限公司 董事長 葛小波 國聯證券股份有限公司（「本公司」）謹此宣佈，本公司擬於2025年2月6日（星期四）召 開2025年第一次臨時股東大會（「臨時股東大會」）。 為確定出席臨時股東大會並於會上投票的資格，本公司股東名冊將於2025年1月28日 （星期二）至2025年2月6日（星期四）（首尾兩天包括在內）期間暫停辦理過戶登記，在 此期間暫停本公司股份過戶。凡於2025年1月28日（星期二）名列本公司股東名冊的H 股股東均有權出席臨時股東大會並於會上投票。如欲出席臨時股 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責， 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何 部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （股份代號：01456） （於中華人民共和國成立的股份有限公司） 海外監管公告 本公告乃根據《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》第13.10B條作出。 如下公告已於上海證券交易所網站刊發，僅供參閱。 特此公告。 承董事會命 國聯證券股份有限公司 董事長 葛小波 中國江蘇省無錫市 2025年1月13日 会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则 及《国联证券股份有限公司章程》《国联证券股份有限公司董事会议事规则》的 相关规定。 二、董事会会议审议情况 截至本公告日期，本公司執行董事為葛小波先生；本公司非執行董事為華偉榮先 生、周衛平先生、吳衛華先生、李梭女士及劉海林先生；及本公司獨立非執行董事為 朱賀華先生、高偉先生及郭春明先生。 证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2025-006 号 国联证券股份有限公司 第五届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全 ...

证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2025-005 号 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、本次权益变动基本情况 国联证券股份有限公司（以下简称"公司"）通过发行 A 股股份的方式向无 锡市国联发展（集团）有限公司（以下简称"国联集团"）、上海沣泉峪企业管理 有限公司（以下简称"沣泉峪"）等 45 名交易对方购买其合计持有的民生证券 99.26%的股份并募集配套资金（以下简称"本次交易"）。本次权益变动系因本 次交易之发行股份购买资产导致的控股股东国联集团及其一致行动人持股比例 变动，且交易对方沣泉峪将成为公司持股 5%以上的股东。本次权益变动不会导 致公司控股股东、实际控制人发生变化。 2024 年 12 月 27 日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意 国联证券股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册、核准国联证券股 份有限公司和民生证券股份有限公司变更主要股东、民生基金管理有限公司和民 生期货有限公司变更实际控制人等的批复》（证监许可〔2024〕1911 号）（以下简 ...

| 股证券代码：601456 | 证券简称：国联证券 | 上市地点：上海证券交易所 | A | | --- | --- | --- | --- | | 股证券代码：01456 | 证券简称：国联证券 | 上市地点：香港联合交易所 | H | 国联证券股份有限公司 发行股份购买资产暨关联交易实施情况 暨新增股份上市公告书 （摘要） 独立财务顾问 签署日期：二〇二五年一月 上市公司声明 本部分所述词语或简称与本公告书摘要"释义"所述词语或简称具有相同 含义。 1、本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证本公告书摘要内容的真实、 准确、完整，并对其虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担法律责任。 2、本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本公告书 摘要中所引用的相关数据真实、准确、完整。 3、本次交易完成后，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责；由此 变化所引致的投资风险，由投资者自行负责。投资者在评价本次交易时，除本公 告书摘要内容以及与其同时披露的相关文件外，还应认真考虑本次交易的其他全 部信息披露文件。投资者若对本公告书摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经 纪人、律师、专业会计师或其他专业顾 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于国联证券股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易 实施情况之 独立财务顾问核查意见 独立财务顾问 签署日期：二〇二五年一月 独立财务顾问声明 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"、"本独立财务顾问"）接 受国联证券股份有限公司（以下简称"国联证券"、"上市公司"或"公司"）委托， 担任本次发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称"本次交易"）的 独立财务顾问，就该事项向上市公司全体股东提供独立意见，并制作本核查意见。 2 释义 3 本核查意见中，除非文意另有所指，下列简称具有如下含义： 一、一般名词释义 国联证券/上市公司/ 公司 指 国联证券股份有限公司（A 股股票代码：601456.SH；H 股股票代 码：01456.HK） 重组报告书 指 《国联证券股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联 交易报告书》 本核查意见 指 《华泰联合证券有限责任公司关于国联证券股份有限公司发行股份 购买资产并募集配套资金暨关联交易实施情况之独立财务顾问核查 意见》 标的公司/交易标的/ 民生证券 指 民生证券股份有限公司 标的资产 指 民生证券股份有限 ...

| 股证券代码：601456 | 证券简称：国联证券 | 上市地点：上海证券交易所 | A | | --- | --- | --- | --- | | 股证券代码：01456 | 证券简称：国联证券 | 上市地点：香港联合交易所 | H | 国联证券股份有限公司 发行股份购买资产暨关联交易实施情况 暨新增股份上市公告书 独立财务顾问 签署日期：二〇二五年一月 上市公司声明 本部分所述词语或简称与本公告书"释义"所述词语或简称具有相同含义。 1、本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证本公告书内容的真实、准 确、完整，并对其虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担法律责任。 2、本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本公告书 中所引用的相关数据真实、准确、完整。 3、本次交易完成后，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责；由此 变化所引致的投资风险，由投资者自行负责。投资者在评价本次交易时，除本公 告书内容以及与其同时披露的相关文件外，还应认真考虑本次交易的其他全部信 息披露文件。投资者若对本公告书存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律 师、专业会计师或其他专业顾问。 4、本公告书所述事项并不代 ...

证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2025-004 号 国联证券股份有限公司 关于发行股份购买资产之发行结果暨股本变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 发行数量和价格 股票种类：人民币普通股（A 股） 发行股票数量：2,640,269,065 股 发行股票价格：11.17 元/股 预计上市时间 本次发行股份购买资产新增股份已于 2025 年 1 月 3 日在中国证券登记 结算有限责任公司上海分公司办理完成登记手续。 本次发行新增股份在其限售期满的次一交易日在上海证券交易所上市 交易（预计上市时间如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易 日），限售期自股份发行完成之日起开始计算。 （一）本次发行履行的相关程序 1、本次交易已经上市公司第五届董事会第十六次会议和第十七次会议、第 五届监事会第十二次会议和第十四次会议、第五届董事会第二次和第三次独立董 事专门会议审议通过； 1 2、交易对方均已履行内部授权或批准； 3、标的资产评估报告经有权国有资产监督管理部门备案； 资 ...

北京市嘉源律师事务所、北京市金杜律师事务所 关于 国联证券股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金 暨关联交易 之 实施情况的法律意见书 二〇二五年一月 1 北京市嘉源律师事务所、北京市金杜律师事务所 关于国联证券股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易 之实施情况的法律意见书 致国联证券股份有限公司： 北京市嘉源律师事务所及北京市金杜律师事务所（以下合称"本所"）接受 国联证券的委托，共同担任国联证券本次重组的特聘专项法律顾问。为本次重组， 本所于 2024 年 8 月 8 日出具了《北京市嘉源律师事务所、北京市金杜律师事务 所关于国联证券股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之 法律意见书》，于 2024 年 9 月 4 日出具了《北京市嘉源律师事务所、北京市金杜 律师事务所关于国联证券股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关 联交易之补充法律意见书（一）》，于 2024 年 12 月 3 日出具了《北京市嘉源律师 事务所、北京市金杜律师事务所关于国联证券股份有限公司发行股份购买资产并 募集配套资金暨关联交易之补充法律意见书（二）》,于 2024 年 12 月 9 日出 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責， 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何 部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （股份代號：01456） （於中華人民共和國成立的股份有限公司） 海外監管公告 本公告乃根據《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》第13.10B條作出。 如下公告已於上海證券交易所網站刊發，僅供參閱。 特此公告。 承董事會命 國聯證券股份有限公司 董事長 葛小波 中國江蘇省無錫市 2025年1月6日 截至本公告日期，本公司執行董事為葛小波先生；本公司非執行董事為華偉榮先 生、周衛平先生、吳衛華先生、李梭女士及劉海林先生；及本公司獨立非執行董事為 朱賀華先生、高偉先生及郭春明先生。 | 股证券代码：601456 | 证券简称：国联证券 | 上市地点：上海证券交易所 | A | | --- | --- | --- | --- | | 股证券代码：01456 | 证券简称：国联证券 | 上市地点：香港联合交易所 | H | 国联证券股份有限公司 发行股份购买资产暨关联交易实施情况 暨新增股份上市公告书 （摘要 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責， 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何 部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （股份代號：01456） （於中華人民共和國成立的股份有限公司） 海外監管公告 國聯證券股份有限公司 董事長 葛小波 中國江蘇省無錫市 2025年1月6日 截至本公告日期，本公司執行董事為葛小波先生；本公司非執行董事為華偉榮先 生、周衛平先生、吳衛華先生、李梭女士及劉海林先生；及本公司獨立非執行董事為 朱賀華先生、高偉先生及郭春明先生。 | 股证券代码：601456 | 证券简称：国联证券 | 上市地点：上海证券交易所 | A | | --- | --- | --- | --- | | 股证券代码：01456 | 证券简称：国联证券 | 上市地点：香港联合交易所 | H | 本公告乃根據《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》第13.10B條作出。 如下公告已於上海證券交易所網站刊發，僅供參閱。 特此公告。 承董事會命 上市公司声明 本部分所述词语或简称与本公告书"释义"所述词语或简称具有相同含义。 1、 ...