国联民生证券股份有限公司 董事会审计委员会2025年度履职情况报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 《国联民生证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 和《董事会审计委员会议事规则》的规定，报告期内，国联民生证券 股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事会审计委员会 本着勤勉尽责的原则，充分履行了审查、监督职能，切实有效地开展 工作，为完善公司治理结构、提高审计工作质量发挥了重要作用，现 就2025年度的履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会的基本情况 截至本报告期末，公司董事会审计委员会成员为3人，具体组成 人员为：郭春明、高伟、徐慧敏，其中郭春明担任主任委员（独立董 事朱贺华于2025年8月22日期满离任，2025年第二次临时股东大会审 议通过《关于选举公司第五届董事会独立董事的议案》，选举徐慧敏 为独立董事，接替朱贺华相关职务）。董事会审计委员会成员均为公 司独立董事，包括1名会计专业的独立董事，符合监管要求及《公司 章程》等相关文件的规定。 二、董事会审计委员会会议的召开情况 2025年度，公 ...

证券代码：601456 证券简称：国联民生 公告编号：2026-008 号 国联民生证券股份有限公司 第六届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 国联民生证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第四次会议 于 2026 年 3 月 13 日以书面方式发出通知，于 2026 年 3 月 27 日在公司无锡总部 以现场结合通讯的方式召开。 （一）《2025 年度董事会工作报告》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。 本议案需提交公司股东会审议。 （二）《2025 年度总裁工作报告》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。 会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人（其中：执行董事葛小波先生、董 事杨振兴先生、独立董事徐慧敏女士以通讯方式出席）。会议由董事长顾伟先生 主持，公司相关高级管理人员列席会议。 会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则 及《国联民生证券股份有限公司章程》（ ...

审计报告 1-2 国联民生证券股份有限公司 2025 年度内部控制 审计报告 索引 页码 内部控制审计报告 XYZH/2026BJAB1B0066 国联民生证券股份有限公司 国联民生证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了国联民生证券股份有限公司（以下简称国联民生证券）2025 年 12 月 31 日财务报告 内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是国联民生证券董事会的 责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，国联民生证 ...

国联民生证券股份有限公司 2025 年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-6 | | 公司财务报表 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-142 | 审计报告 XYZH/2026BJAB1B0060 国联民生证券股份有限公司 国联民生证券股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了国联民生证券股份有限公司（以下简称国联民生证券）财务报表，包括 2025 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2025 年度的合并及母公司利润表、合 并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公 ...

华泰联合证券有限责任公司 （二）2025 年度募集资金使用情况及结余情况 截至2025年12月31日止，前述向特定对象发行募集资金尚未使用。募集资金 专户余额合计人民币1,995,445,053.17元。 1 二、募集资金的存放与管理情况 （一）募集资金管理制度的制定和执行情况 关于国联民生证券股份有限公司 2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）作为国联民生证 券股份有限公司（以下简称"公司"或者"国联民生证券"）发行股份购买资产 并募集配套资金暨关联交易（以下简称"本次交易"）的独立财务顾问和主承销 商，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等法 律法规的要求，对国联民生证券2025年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核 查，并出具核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）本次重组配套募集资金金额及资金到账情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同 ...

2025 年度独立董事述职报告（朱贺华） 本人作为国联民生证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五 届董事会独立董事，严格按照《上市公司独立董事管理办法》《上市 公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指南第 2 号——业务办理》《公司章程》及《国联 民生证券股份有限公司独立董事制度》的有关规定，恪尽职守、勤勉 尽责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，切实维护了股东的整 体利益，特别是中小股东的合法权益。现就本人 2025 年度任职期间 （2025 年 1 月至 2025 年 8 月）履行职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 独立非执行董事，经络集团（香港）有限公司行政总裁。 （二）独立性情况 本人严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从 业人员监督管理办法》等法律法规以及《公司章程》对独立董事的任 职要求，持续保持独立性。 除担任公司独立董事外，本人及直系亲属不在公司或其附属企业 任职，不在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位任职， 不在公司前 5 名股东单位任职，没有直接或间 ...

2025 年度独立董事述职报告（徐慧敏） 本人作为国联民生证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事，严格按照《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指南第 2 号——业务办理》《公司章程》及《国联民生证券股份有 限公司独立董事制度》的有关规定，恪尽职守、勤勉尽责，积极出席 相关会议，认真审议各项议案，切实维护了股东的整体利益，特别是 中小股东的合法权益。现就本人 2025 年度任职期间（2025 年 8 月至 2025 年 12 月）履行职责情况汇报如下： 本人个人工作履历、专业背景及任职情况如下： 徐慧敏女士，1970 年出生，中国香港居民，香港中文大学工商管 理学士，美国注册会计师协会会员，香港会计师公会资深会计师。现 任完美医疗健康管理有限公司（01830.HK）独立非执行董事；裕田中 国发展有限公司（00313.HK）独立非执行董事；华显光电技术控股有 限公司（00334.HK）独立非执行董事；北京燃气蓝天控股有限公司 （06828.HK）独立非执行董事；圆美光电有限公司（08311.HK）独立 非执行董事等职务。2025 ...

2025 年度独立董事述职报告（郭春明） 本人个人工作履历、专业背景及任职情况如下： 郭春明先生，1975 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，会计 学副教授，管理学博士。现任博雅干细胞科技有限公司副总裁、天津 力牧生物科技有限公司总经理等职务。2024 年 12 月至今任本公司独 立非执行董事。曾任太原理工大学会计系讲师；南京财经大学会计学 院副教授；万华化学集团股份有限公司（600309.SH）审计合规部总 经理；万华化学（宁波）有限公司财务总监；梅花生物科技集团股份 有限公司（600873.SH）独立董事等职务。 （二）独立性情况 本人严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从 1 业人员监督管理办法》等法律法规以及《公司章程》对独立董事的任 职要求，持续保持独立性。 除担任公司独立董事外，本人及直系亲属不在公司或其附属企业 任职，不在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位任职， 不在公司前 5 名股东单位任职，没有直接或间接持有公司已发行股份 1%以上，不是公司前 10 名股东。本人及直系亲属不在公司控股股东、 实际控制 ...

2025 年度独立董事述职报告（高伟） 2025 年度，本人作为国联民生证券股份有限公司（以下简称"公 司"）独立董事，严格按照《上市公司独立董事管理办法》《上市公司 治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指南第 2 号——业务办理》《公司章程》及《国联民生证券 股份有限公司独立董事制度》的有关规定，恪尽职守、勤勉尽责，积极 出席相关会议，认真审议各项议案，切实维护了股东的整体利益，特别 是中小股东的合法权益。现就本人 2025 年度履行职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 员监督管理办法》等法律法规以及《公司章程》对独立董事的任职要求， 持续保持独立性。 除担任公司独立董事外，本人及直系亲属不在公司或其附属企业任 职，不在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位任职，不 在公司前 5 名股东单位任职，没有直接或间接持有公司已发行股份 1% 以上，不是公司前 10 名股东。本人及直系亲属不在公司控股股东、实 际控制人的附属企业任职，本人不 ...

国联民生证券股份有限公司 关于预计公司 2026 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次日常关联交易事项需提交公司股东会审议，关联股东将对相关议案 回避表决。 本次日常关联交易事项不会让公司对关联人形成依赖，不影响公司独立 性，不存在损害公司和公司全体股东整体利益的情形。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 国联民生证券股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）于2026年3月27 日召开第六届董事会第四次会议审议通过了《关于预计公司2026年度日常关联交 易的议案》,并同意将该议案提交公司股东会审议。 在审议公司与无锡市国联发展（集团）有限公司（以下简称"国联集团"） 及其相关企业预计发生的关联交易时，关联董事顾伟、周卫平、吴卫华回避表决， 也未代理其他董事行使表决权。 公司第六届董事会审计委员会第三次会议、第六届董事会独立董事第一次专 门会议预审通过该议案，同意公司对2026年度日常关联交易所做的预计，并同意 将该议案提交公司董事会审议。 证券 ...