附件： 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司部分关联方情况介绍 一、绍兴市柯桥区建设集团有限公司 （一）基本情况 绍兴市柯桥区建设集团有限公司成立于 2018 年 7 月，注册资本 35000 万元， 法人代表滕建平。该企业经营范围为：城市基础设施建设；交通道路建设；旧城 改造；重大公益性项目的投资、开发、建设；城市综合开发；土地综合开发利用； 房地产开发、经营；自有房屋租赁；物业管理；广告经营；物流工程开发；实业 投资。截至 2023 年 9 月末，公司总资产 948.70 亿元，净资产 289.23 亿元；2023 年 1-9 月，该公司主营业务收入 9.47 亿元，净利润 0.97 亿元。 三、绍兴市柯桥区公共用车服务有限公司 （一）基本情况 1 绍兴市柯桥区公共用车服务有限公司成立于 2016 年 8 月，注册资本 1000 万 元，法人代表沈哲峰。该企业经营范围为：一般项目：小微型客车租赁经营服务； 劳务服务（不含劳务派遣）；水污染治理；大气环境污染防治服务；大气污染治 理。许可项目：城市建筑垃圾处置（清运）；道路货物运输（不含危险货物）。截 至 2023 年 12 月末，公司总资产 3138 万元 ...

证券代码：601528 证券简称：瑞丰银行 公告编号：2024-013 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 第四届监事会第十六次会议决议公告 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司（以下简称 "本行"）监事会及全 体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 外部监事顾洁萍因公务原因未能出席本次监事会，书面委托外部监事张 晓鸿代为出席并表决。 本行于 2024 年 3 月 15 日以电子邮件及书面方式向全体监事发出关于召开 第四届监事会第十六次会议的通知。本次会议于 2024 年 3 月 26 日在本行以现场 和视频相结合的方式召开。会议由全体监事共同推举的王国良监事主持，会议应 到监事 9 人，实到监事 8 人，外部监事顾洁萍因公务原因未能出席本次监事会， 书面委托外部监事张晓鸿代为出席并表决。本次会议符合《中华人民共和国公司 法》等法律法规及本行《章程》的有关规定。 会议审议通过了以下议案： 一、监事会对董事会、监事会、高级管理层及其成员2023年度履职情况评 价报告 监事会对董事会及其成员、高级管理层及其成员、监事会 ...

关于浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：025-83311788 关于浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZH10025 号 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司全体股东: 本报告仅供瑞丰银行为披露 2023 年年度报告的目的使用,不得 用作任何其他目的。 我们审计了浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司(以下简称 "瑞丰银行")2023年度的财务报表,包括 2023年 12月 31 日的合并 及母公司资产负债表、2023年度合并及母公司利润表、合并及母公 司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附 注,并于 2024 年 3 月 26 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 ZH10028 号的无保留意见审计报告。 瑞丰银行管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8 号 -- 上市公司资金往来、 ...

首次公开发行股票并上市之持续督导保荐总结报告书 经中国证券监督管理委员会（简称"中国证监会"）《关于核准浙江绍兴瑞丰 农村商业银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]1588 号） 核准，浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司（简称"瑞丰银行""公司"或 "发行人"）于 2021 年 6 月首次公开发行人民币普通股（A 股）150,935,492 股， 并于 2021 年 6 月 25 日在上海证券交易所上市。中信建投证券股份有限公司（简 称"中信建投证券"）担任本次公开发行股票的保荐机构，并作为保荐机构负责 对公司的持续督导工作，持续督导期至 2023 年 12 月 31 日止。 目前，瑞丰银行首次公开发行股票并上市的持续督导期已满，中信建投证券 现根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 11 号——持续督导》等相关规定，出具本持续督导保荐总结报告书。 中信建投证券股份有限公司 一、保荐机构及保荐代表人承诺 关于浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代 ...

第二条 本规则所指独立董事是指不在本行担任除董 事外的其他职务，并与本行及其主要股东不存在可能妨碍其 进行独立客观判断的关系的董事。 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 独立董事工作规则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善浙江绍兴瑞丰农村商业银行股 份有限公司（以下简称"本行"）的法人治理结构，加强对独 立董事及经营管理层的约束和监督，维护全体股东特别是中 小股东的利益，促进本行健康、持续发展，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规，并结合《浙江绍兴瑞丰农村商业银 行股份有限公司章程》（以下简称"本行章程"）的相关规定， 制订本规则。 第三条 独立董事对本行及全体股东负有诚信与勤勉 义务。独立董事应当按照相关法律、法规和本行章程的要求， 认真履行职责，维护本行整体利益，重点关注中小股东的合 法权益不受损害。 本行出现公司治理机制重大缺陷或公司治理机制失灵 的，独立董事应当及时将有关情况向监管机构报告。独立董 事除按照规定向监管机构报告有关情况外，应当保守本行秘 密。 独立董事应当独立履行职责，不受本行主要股东、实际 1 控制人或者其他与本行存在利害 ...

浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 第四届董事会第二十一次会议决议公告 重要内容提示： 沈幼生董事因公务原因未能出席本次董事会，书面委托吴智晖董事长代 为出席并表决。 本行于 2024 年 3 月 15 日以电子邮件及书面方式向全体董事发出关于召开 第四届董事会第二十一次会议的通知，会议于 2024 年 3 月 26 日在本行以现场和 视频相结合的方式召开。本次会议应出席董事 16 名，实际出席董事 15 名，沈幼 生董事因公务原因未能出席本次董事会，书面委托吴智晖董事长代为出席并表决， 实际拥有表决权的董事 15 名。会议由董事长吴智晖主持，部分监事及高级管理 人员列席。本次会议符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）等法 律法规及本行《章程》的有关规定。 会议审议通过了以下议案： 一、2023年度董事会工作报告 本议案尚需提交本行股东大会审议。 表决结果：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。 证券代码：601528 证券简称：瑞丰银行 公告编号：2024-007 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司（以下简称"本行"）董事会及 全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 ...

证券代码：601528 证券简称：瑞丰银行 公告编号：2024-014 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司（以下简称"本行"）董事会及 全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 召开的日期时间：2024 年 4 月 18 日 14 点 00 分 召开地点：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363 号瑞丰银行三楼一号会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 18 日 二、 会议审议事项 至 2024 年 4 月 18 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年4月18日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用 ...

中信建投证券股份有限公司 关于浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 2 | 工作内容 | 督导情况 | | --- | --- | | 前审阅的，应在上市公司履行信息披露义 | 丰银行的信息披露文件及向中国证 | | 务后五个交易日内，完成对有关文件的审 | 监会、上海证券交易所提交的其他文 | | 阅工作，对存在问题的信息披露文件应及 | 件进行了事前审阅，公司给予了密切 | | 时督促上市公司更正或补充，上市公司不 | 配合，详见"二、信息披露审阅情况"。 | | 予更正或补充的，应及时向上海证券交易 | | | 所报告。 | | | 12、上市公司或其控股股东、实际控制人、 | | | 董事、监事、高级管理人员受到中国证监 | | | 会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或 | 经核查，2023 年瑞丰银行未发生该等 | | 者被上海证券交易所出具监管关注函的 | 情况。 | | 情况，并督促其完善内部控制制度，采取 | | | 措施予以纠正的情况。 | | | 13、持续关注上市公司及控股股东、实际 | 经核查，瑞丰银行无应向上海证券交 | | 控制人等履行承诺的情况，上市公司及控 | 易所上报的未履行 ...

浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司董事 会审计委员会运作指引》、以及《公司章程》《董事会审计委员会 议事规则》等规定，董事会审计委员会（以下简称"委员会"）本 着勤勉尽职的原则，积极履行审计监督职责，较好地发挥了职能 作用。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、委员会组成情况 委员会由 3 名董事组成，其中非执行董事 1 名、独立董事 2 名，委员会主任委员由独立董事担任，委员会成员构成符合监管 法规和公司治理有关制度的要求。 二、2023 年工作情况 委员会全体委员恪尽职守，积极履职，较好地发挥了应有的 职能作用。2023 年，委员会共组织召开会议 6 次，委员会成员能 按要求出席会议。会议情况具体如下： | 会议届次 | 召开时间 | | | | 审查内容 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 四届五次会议 | 2023 年 1 | 月 | 10 | 《2022 日 划》 | 年审计工作总结和 2023 年审计工作计 | | 四届六次会议 | 2023 年 3 ...

独立董事提名人声明 提名人浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司董事会,现提名 孙同全为浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司(以下简称"本公 司")第四届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录 等情况。被提名人已同意出任本公司第四届董事会独立董事候选人 (参见该独立董事候选人声明)。 提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与本公司之间不 存在任何影响其独立性的关系,具体声明如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐 倡廉建设的意见》的相关规定; (七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度 指引》等的相关规定; (八)中国证监会《证券基金经营机构董事、 ...