证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2024-012 陕西北元化工集团股份有限公司 第三届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二次会议于 2024 年 4 月 18 日以现场表决方式召开。会议通知以文件送达、邮件等方式于 2024 年 4 月 8 日发送至全体董事。会议应出席董事 11 名，实际现场出席董事 9 名，公司董事 孙俊良先生、薛海龙先生因工作原因未能现场出席，已分别委托董事孙志忠先生代为 出席并行使表决权。公司监事、董事会秘书、高级管理人员等有关人员列席了会议， 公司董事长史彦勇先生为本次会议主持人。本次会议的召开程序及出席董事人数符合 《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《陕西北元化工集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定。 二、 董事会会议审议情况 经与会董事一致同意，会议形成决议如下： 1. 审议通过了《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议 ...

陕西北元化工集团股份有限公司 对希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） 2023 年度履职情况评估报告 陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）聘请 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"希格玛事务 所"）作为公司 2023 年度审计机构。根据财政部、国务院国资委 及中国证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》（财会〔2023〕4 号），公司对希格玛事务所在 2023 年审 计中的履职情况进行了评估，具体情况如下： 一、希格玛事务所基本情况 希格玛事务所是 1998 年在原西安会计师事务所（全国成立 最早的八家会计师事务所之一）的基础上改制设立的大型综合性 会计师事务所。2013 年6 月27日经陕西省财政厅陕财办会〔2013〕 28 号文件批准转制为特殊普通合伙制会计师事务所。2013 年 6 月 28 日，经西安市工商行政管理局批准，希格玛事务所登记设立。 经评估，近一年希格玛事务所的各项资质合规有效，履职能 够保持独立性，公允表达意见，切实履行了审计机构应尽的职责。 具体情况如下： (一)人力及其他团队资源配备 在 2023 年审计中，希格玛事务所配备了专属审计工作团队， ...

根据财政部、国务院国资委及中国证券监督管理委员会颁布 的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕 4 号）等相关法律法规及《陕西北元化工集团股份有限公司章程》 《陕西北元化工集团股份有限公司董事会审计委员会工作细则》 等有关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽 职守，认真履职。现将董事会审计委员会对希格玛会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"希格玛事务所"）2023 年度审计工 作履行监督职责的情况报告如下： 一、会计师事务所基本情况 希格玛事务所是 1998 年在原西安会计师事务所（全国成立 最早的八家会计师事务所之一）的基础上改制设立的大型综合性 会计师事务所。2013年6月 27 日经陕西省财政厅陕财办会〔2013〕 28 号文件批准转制为特殊普通合伙制会计师事务所。2013 年 6 月 28 日，经西安市工商行政管理局批准，希格玛事务所登记设立。 注册地址：陕西省西安市浐灞生态区浐灞大道一号外事大厦 六层 希格玛事务所首席合伙人：吕桦；截至 2023 年末合伙人数 - 1 - 公司于 2023 年 4 月 18 日、2023 年 6 月 8 日分别召开第二届 ...

2023 年度，公司董事会审计委员会由 2 名独立董事和 1 名非 独立董事组成，其中主任委员由具有专业会计资格的独立董事李 美霞担任，委员由董事郭建和独立董事付金科担任。审计委员会 的成员资格和构成均符合有关法律法规的规定，所有成员均具有 能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和经验。 2024 年 1 月 12 日，公司召开第三届董事会第一次会议，选 举产生第三届董事会审计委员会委员，其中主任委员由具有专业 会计资格的独立董事刘艳霞担任，委员由董事薛海龙和独立董事 盛秀玲担任。审计委员会的成员资格和构成均符合有关法律法规 的规定，所有成员均具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知 识和经验。 二、审计委员会 2023 年度会议召开情况 - 1 - 报告期内，公司董事会审计委员会共组织召开 6 次会议，均 按照法律法规要求履行相关会议程序，并发表了专业意见。 2023 年，陕西北元化工集团股份有限公司(以下简称"公司") 董事会审计委员会严格遵守《上市公司治理准则》《上海证券交 易所股票上市规则》《陕西北元化工集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）《陕西北元化工集团股份有限公司董事会 审计委员会工 ...

2023 年度，本人作为陕西北元化工集团股份有限公司（以下 简称"公司"）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规、部门规章、规范性文件 和《陕西北元化工集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《陕西北元化工集团股份有限公司独立董事工作制度》等 规定，本着独立、客观、公正的原则，谨慎、认真地行使职权， 按时出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项 发表公正、客观的独立意见，有效促进了公司的规范运作。现就 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 (一)工作履历 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事之外的 任何职务，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属 企业任职，也未在公司主要股东单位担任任何职务，亦不存在为 公司及其控股股东、实际控制人或者其控制的附属企业提供财务、 法律、咨询等服务，本人具备《上市公司独立董事管理办法》《公 司章程》及《独立董事工作制度》所要求的任职资格和独立性， 能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情形。 二、独立董事年度履职概况 (一)出席董事会及股东大会情况 2023 年度 ...

陕西北元化工集团股份有限公司 - 1 - 陕西北元化工集团股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步促进陕西北元化工集团股份有限公司 （以下简称"公司"）的规范运作，充分发挥独立董事在公司治 理中的作用，切实保护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件及《陕 西北元化工集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《陕西北元化工集团股份有限公司独立董事工作制度》的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的 其他职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或 者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的 董事。 第三条 独立董事专门会议指全部由独立董事参加的会议。 独立董事专门会议工作制度 二〇二四年四月 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务， 应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》 的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司整体 ...

证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2024-011 陕西北元化工集团股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发股份；股票认购方式为网下，上市股数为 1,402,683,334 股。 本次股票上市流通总数为 1,402,683,334 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 4 月 22 日。 一、 本次限售股上市类型 本次限售股上市流通的有关承诺如下：自公司股票上市之日起 36 个月内，不 转让或者委托他人管理在上市之前持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 公司上市后六个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者 上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限在前述锁定期的 基础上自动延长 6 个月。 截至本公告日，上述股东严格履行承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限 售股上市流通的情况。 除上述承诺外，本次申请上市的限售股持有人无其他上市特别承诺。 四、 控股股东及 ...

华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"或"保荐机构"）作为 陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"北元集团"或"公司"）首次公开 发行股票（以下简称"IPO"）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11 号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，对北元集团首 次公开发行部分限售股解禁上市流通事项进行了认真、审慎核查，具体核查情况 如下： 华泰联合证券有限责任公司 关于陕西北元化工集团股份有限公司 首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见 一、本次限售股上市类型 经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西北元化工集团股份有限公司首次 公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2124 号）核准，北元集团公开发行人民 币普通股（A 股）361,111,112 股，并于 2020 年 10 月 20 日在上海证券交易所上 市。公司首次公开发行前总股本 3,250,000,000 股，首次公开发行后总股本 3,611,111,112 股，其中有限售条件流通股 3,250,000,000 股，占公司总股本 90.00% ...

证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2024-010 陕西北元化工集团股份有限公司 持股 5%以上股东减持股份进展 暨权益变动达到 1%的提示性公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 大股东持股的基本情况 本次减持计划实施前，陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"） 持股 5%以上股东陕西恒源投资集团有限公司（以下简称"恒源投资"）持 有公司 1,131,900,000 股股份，占公司总股本的 28.50%；恒源投资的一致行 动人孙俊良持有公司 93,041,666 股股份，占公司总股本的 2.34%。 减持计划的进展情况 2024 年 3 月 14 日，公司披露了《陕西北元化工集团股份有限公司持股 5% 以上股东减持股份计划公告》（公告编号：2024-009），恒源投资拟通过上海 证券交易所交易系统以大宗交易方式，减持不超过 79,444,444 股公司股份， 即不超过公司总股本的 2%，其中任意连续 90 日内通过大宗交易减持股份 总数不超过公司总股本的 2 ...

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 陕西北元化工集团股份有限公司 持股 5%以上股东减持股份计划公告 证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2024-009 重要内容提示： 2024 年 3 月 13 日，公司收到持股 5%以上股东恒源投资出具的《关于陕西 北元化工集团股份有限公司股份减持计划的通知》，恒源投资根据自身发展需要， 拟减持部分所持公司 A 股股份，现将有关情况公告如下： 注：1.恒源投资及其一致行动人孙俊良自上市以来未减持公司股份； 2.孙俊良系公司现任董事，其不参与本次减持。 一、减持主体的基本情况 | 陕西恒源投资集 | 5%以上非第 | 1,131,900,000 | 28.50% | 前取得：1,029,000,000 股 IPO | | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东名称 团有限公司 | 股东身份 一大股东 | 持股数量（股） | 持股比例 | 当前持股股份来源 其他方式取得：102,900,000 股 | 注：其他方式取得为公 ...