(二)是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事之外的 - 1 - 任何职务，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属 企业任职，也未在公司主要股东单位担任任何职务，亦不存在为 公司及其控股股东、实际控制人或者其控制的附属企业提供财务、 法律、咨询等服务，本人具备《上市公司独立董事管理办法》《公 司章程》及《独立董事工作制度》所要求的任职资格和独立性， 能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情形。 二、独立董事年度履职概况 一、独立董事的基本情况 2023 年度，本人作为陕西北元化工集团股份有限公司（以下 简称"公司"）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规、部门规章、规范性文件 和《陕西北元化工集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）《陕西北元化工集团股份有限公司独立董事工作制度》等 规定，本着独立、客观、公正的原则，谨慎、认真地行使职权， 按时出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项 发表公正、客观的独立意见，有效促进了公司的规范运作。现就 2023 年度履职情况报告如下： (一)工作履历 ...

关于陕西北元化工集团股份有限公司 华泰联合证券有限责任公司 金融服务协议及相关风险控制措施执行情况的 （一）金融服务协议条款内容 依据北元集团与财务公司签署的《金融服务协议》，财务公司向北元集团提 供金融服务，该协议的主要条款如下： 1、交易内容 财务公司向公司提供的金融服务包括：（1）办理财务和融资顾问服务、信 用鉴证及相关的咨询、代理业务；（2）协助公司实现交易款项的收付；（3）对 公司提供担保；（4）吸收公司的存款；（5）办理公司与公司全资、控股子公司 之间的委托贷款及委托投资（固定收益类有价证券投资、股票投资以外的有价证 券投资）；（6）为公司办理票据签发、承兑及贴现服务；（7）办理公司与公司 全资、控股子公司之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；（8）向 公司办理贷款及融资租赁；（9）承销公司与公司全资、控股子公司的企业债券； 1 （10）办理经批准的保险经纪业务；（11）提供公司产品的买方信贷、融资租赁 服务；（12）根据公司的需求和实际情况，为公司提供不同主题的金融培训和信 息咨询服务；（13）其他服务：财务公司将与公司共同探讨新的服务产品和新的 服务领域，并积极进行金融创新，为公司提供 ...

陕西北元化工集团股份有限公司 董事会议事规则 二〇二四年四月 1 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 董事会职权 3 | | 第三章 | 董事会会议的召集和召开 7 | | 第四章 | 董事会表决程序及决议 10 | | 第五章 | 董事会对董事长的授权 14 | | 第六章 | 附则 15 | 陕西北元化工集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职 责，提高董事会规范运作和科学决策水平，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《陕西北元化工集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规和规范性文件的规 定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 董事会对股东大会负责，在法律、行政法规、《公司章程》和股 东大会授予的职权范围内行使决策权。 第二章 董事会职权 第三条 董事会由 11 名董事组成，包括 4 名独立董事，7 名非独立董事， 均由公司股东大会选举产生。公司设董事长 ...

根据财政部、国务院国资委及中国证券监督管理委员会颁布 的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕 4 号）等相关法律法规及《陕西北元化工集团股份有限公司章程》 《陕西北元化工集团股份有限公司董事会审计委员会工作细则》 等有关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽 职守，认真履职。现将董事会审计委员会对希格玛会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"希格玛事务所"）2023 年度审计工 作履行监督职责的情况报告如下： 一、会计师事务所基本情况 希格玛事务所是 1998 年在原西安会计师事务所（全国成立 最早的八家会计师事务所之一）的基础上改制设立的大型综合性 会计师事务所。2013年6月 27 日经陕西省财政厅陕财办会〔2013〕 28 号文件批准转制为特殊普通合伙制会计师事务所。2013 年 6 月 28 日，经西安市工商行政管理局批准，希格玛事务所登记设立。 注册地址：陕西省西安市浐灞生态区浐灞大道一号外事大厦 六层 希格玛事务所首席合伙人：吕桦；截至 2023 年末合伙人数 - 1 - 公司于 2023 年 4 月 18 日、2023 年 6 月 8 日分别召开第二届 ...

陕西北元化工集团股份有限公司 关于开展期货套期保值业务的可行性分析报告 陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）拟使 用自有资金利用期货开展聚氯乙烯、烧碱套期保值业务，现结合 工作实际，将开展期货套期保值可行性分析报告如下： 一、套期保值业务开展的目的及必要性 近年来，氯碱行业产能过剩，供需失衡情况日趋明显，价格 波动频繁。如果公司主要产品价格发生大幅波动，将直接影响公 司的经营业绩。为有效减少因产品价格波动对公司经营成果造成 的影响，提升企业抗风险能力，增强经营稳健性，公司拟根据相 关法律法规及公司《期货及期权套期保值业务管理办法》的规定， 充分利用期货套期保值功能，开展聚氯乙烯和烧碱品种套期保值 业务。 公司的套期保值业务以正常生产经营为基础，以规避和防范 产品价格波动风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套 利交易。 二、公司拟开展的套期保值业务概述 1.套期保值的范围：公司开展的套期保值业务范围仅限于与 公司生产经营相关的聚氯乙烯、烧碱等商品品种。 2.业务开展期间：自第三届董事会第二次会议审议通过之日 起 12 个月。 - 1 - 3.预计投入资金：目前公司聚氯乙烯产能 110 万吨/年 ...

2023 年度，本人作为陕西北元化工集团股份有限公司（以下 简称"公司"）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规、部门规章、规范性文件 和《陕西北元化工集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《陕西北元化工集团股份有限公司独立董事工作制度》等 规定，本着独立、客观、公正的原则，谨慎、认真地行使职权， 按时出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项 发表公正、客观的独立意见，有效促进了公司的规范运作。现就 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 (一)工作履历 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事之外的 任何职务，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属 企业任职，也未在公司主要股东单位担任任何职务，亦不存在为 公司及其控股股东、实际控制人或者其控制的附属企业提供财务、 法律、咨询等服务，本人具备《上市公司独立董事管理办法》《公 司章程》及《独立董事工作制度》所要求的任职资格和独立性， 能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情形。 二、独立董事年度履职概况 (一)出席董事会及股东大会情况 2023 年度 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥10,966,537,115.67, a decrease of 12.89% compared to ¥12,589,569,182.66 in 2022[19]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥372,569,940.91, down 74.25% from ¥1,446,803,513.67 in the previous year[19]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥358,462,968.19, a decline of 74.90% compared to ¥1,428,144,674.38 in 2022[19]. - The net profit attributable to shareholders decreased by 75% to CNY 472,853,154.66 in 2023 from CNY 1,966,363,224.33 in 2022[21]. - Basic earnings per share dropped to CNY 0.09, a 75% decline compared to CNY 0.36 in 2022[22]. - Total assets decreased by 11.64% to CNY 14,790,364,365.54 in 2023 from CNY 16,737,817,644.90 in 2022[21]. - The weighted average return on equity fell by 6.93 percentage points to 2.76% in 2023 from 9.69% in 2022[22]. - The net cash flow from operating activities decreased by 75.95%, primarily due to reduced cash receipts from sales[46]. - The company reported a total revenue of RMB 1,065,638.01 million in 2023, with a year-over-year decrease of 12.80%[124]. Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of ¥0.1 per share for the 2023 fiscal year, totaling approximately ¥397,222,222.40 based on a total share capital of 3,972,222,224 shares[5]. - The company has already distributed a cash dividend of ¥0.30 per share for the first half of 2023, amounting to ¥1,191,666,667.20[5]. Operational Efficiency and Cost Management - The company implemented a comprehensive cost control system, identifying 43 measures and 48 targets for efficiency improvement[33]. - The total operating cost was approximately ¥9.19 billion, a decrease of 7.58% year-on-year[51]. - The cost of raw materials decreased by 11.09% to ¥5,537,751,925.87, accounting for 72.56% of total costs, down from 74.15%[59]. - Labor costs decreased by 6.88% to ¥477,474,673.00, representing 6.26% of total costs, compared to 6.10% in the previous year[59]. - The company achieved a significant reduction in raw material costs, with a 14.43% decrease in the price of calcium carbide and a 5.27% decrease in coal prices compared to the previous year[120]. Production and Capacity - The company achieved historical production highs in PVC, caustic soda, and cement, with a year-on-year decrease in operating costs by 7.58%[33]. - The company has a PVC production capacity of 28.81 million tons, with a production rate of 74% in 2023, maintaining a significant share of the global market[37]. - The total capacity of caustic soda in China reached 48.41 million tons in 2023, with an annual production of 41.01 million tons and an operating load of 84%[38]. - PVC production reached 1,345,900 tons, completing 107.67% of the annual plan, while caustic soda production was 903,600 tons, achieving 107.57% of the target[44]. Research and Development - The total research and development (R&D) investment was ¥173,742,937.41, which is 1.58% of operating revenue[66]. - The company employed 247 R&D personnel, making up 6.12% of the total workforce[67]. - The company published 97 papers and was granted 27 patents in 2023, including 3 invention patents, highlighting its commitment to innovation[111]. - The company has a total of 394 authorized patents as of December 31, 2023, reflecting its strong focus on intellectual property[111]. Risk Management - The company has detailed various risks faced in its production and operation processes, along with corresponding countermeasures[7]. - The company is subject to a risk statement regarding forward-looking statements, indicating that future plans do not constitute a commitment to investors[6]. - The company aims to enhance its risk management capabilities through hedging activities, thereby improving operational stability[130]. Strategic Initiatives - The company is focusing on strategic partnerships to enhance raw material procurement and reduce costs through competitive sourcing[33]. - The company is actively promoting green and low-carbon initiatives, including energy-saving projects and environmental performance upgrades[36]. - The company plans to deepen strategic cooperation with local suppliers and optimize procurement strategies to mitigate the impact of raw material price fluctuations[148]. - The company is committed to achieving a "zero accident" goal in safety management and enhancing its environmental protection measures[142]. Corporate Governance - The company has organized 3 shareholder meetings, 8 board meetings, and 6 supervisory meetings during the reporting period, ensuring transparent and fair decision-making processes[151]. - The company has revised its independent director work system to enhance the effectiveness of independent directors and protect shareholder rights[151]. - The company continues to focus on maintaining shareholder engagement and transparency through regular meetings and reports[156]. Future Outlook - Future outlook remains optimistic with ongoing projects and potential market expansions planned for the upcoming year[161]. - The company provided a positive outlook for the next fiscal year, projecting a revenue growth of 25% based on new product launches and market expansion strategies[166]. - The company is considering strategic acquisitions to enhance its market position, with a budget of 500 million yuan earmarked for potential deals[164].

华泰联合证券有限责任公司 关于陕西北元化工集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"北元集团"或"公司"）首次 公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律法规的规定，对北元集团在 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核 查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 北元集团经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2124 号《关于核准陕西 北元化工集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》的批准，公司公开发行股 票 361,111,112 股，发行价格 10.17 元/股，实际募集资金总额 367,250.00 万元， 扣除承销及未支付部分保荐费人民币 21,547.07 万元（含增值税）后，公司于 2020 年 10 月 14 日实际收到募集资金 345,702.94 万元。公司实 ...

陕西北元化工集团股份有限公司 募集资金年度存放 与实际使用情况的鉴证报告 希会其字(2024)0212 号 目 录 一、 鉴证报告 ………………………………………(1-2) 二、2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报 告 … … … … … … … … … … … …………… (3-13) 三、证书复印件 (一)注册会计师资质证明 (二) 会计师事务所营业执照 (三) 会计师事务所执业证书 希格玛会计师事务所(特殊普通合伙) Xigema Cpas(Special General Partnership) 三、鉴证结论 希会其字(2024) 0212 号 募集资金年度存放 与实际使用情况的鉴证报告 陕西北元化工集团股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的陕西北元化工集团股份有限公司(以下简称"贵公司") 截至 2023年 12月 31 日止的《募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》(以 下简称"专项报告")进行了鉴证工作。 一、董事会的责任 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管 指引 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、利润分配方案内容 经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日， 陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）母公司报表中期末未分配 利润为 28.74 亿元。经公司第三届董事会第二次会议决议，公司 2023 年度拟以 实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下： 公司拟向全体股东每股派发现金红利 0.1 元（含税）。截至 2023 年 12 月 31 日，公司总股本 3,972,222,224 股，以此计算合计拟派发现金红利 397,222,222.4 元（含税）。本年度公司现金分红金额占公司 2023 年度归属于上市公司普通股股 东的净利润的比例为 106.62%。 证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2024-016 陕西北元化工集团股份有限公司 2023 年年度利润分配方案公告 如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股、回 购股份、股权激励授予股 ...