陕西北元化工集团股份有限公司 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要 求，陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会就公司2023年度任职的独立董事付金科先生、相里六续先生、 李美霞女士、蔡杰先生，现任独立董事蔡杰先生、盛秀玲女士、 刘艳霞女士、李琼女士的独立性情况进行评估并出具如下专项意 见： 经核查，公司 2023 年度任职的独立董事及现任独立董事严 格遵守《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以 及《公司章程》对独立董事的任职要求，上述人员未在公司担任 除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何 职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 - 1 - 陕西北元化工集团股份有限公司 2024 年 4 月 18 日 ...

陕西北元化工集团股份有限公司 网址：http://www.sxbychem.com 电话：0912-8493288 邮箱：Byjt@sxbychem.com 地址：陕西省榆林市神木市锦界工业园区 陕西北元化工集团股份有限公司 Environmental, Social and Governance Report 2023 股票代码: 601568 年度 环境、社会和治理(ESG)报告 2023 关于本报告 报告简介 本报告是陕西北元化工集团股份有限公司（601568）发布的2023年度环境、社会和治理（ESG）报告。报告本着客观、规 范、透明和全面的原则，详细披露了环境保护、社会责任、公司治理等领域的实践和绩效。公司承诺本报告内容不存在任何 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 时间范围 2023年1月1日至2023年12月31日。为增强报告的可比性和完整性，部分内容超出上述范围。 报告范围 本报告以陕西北元化工集团股份有限公司为主体，涵盖北元集团及其子公司。除特别说明外，本报告范围与本公司年报范围 保持一致。 称谓说明 为了便于表达，在报告表述中分别使用"北元集团" "公司" "我们""总部" 等称谓代替"陕西 ...

关于陕西北元化工集团股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 希会其字 (2024) 0035 号 目 录 t and the 一、专项说明 ………………………………………………(1-2) 二、附件 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业 务 情况 的 汇总 表 … … … … … … … … … … … ( 3 ) 三、证书复印件 (一) 注册会计师资质证明 (二) 会计师事务所营业执照 （三）会计师事务所执业证书 希格玛会计师事务所(特殊普通合伙) Xigema Cpas(Special General Partnership) 希会其字(2024) 0035 号 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号 -- 交易与关联交易》的 要求,贵公司编制了本专项说明所附的《陕西北元化工集团股份有限公司2023年 度通过陕西煤业化工集团财务有限公司存款、贷款等金融业务汇总表》（以下简 称"汇总表"）。 编制和对外披露汇总表,并确保其真实性、合法性及完整性是贵公司管理层 的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计贵公司2023年度财务报表时所复核的 会计资料和经审计的财务 ...

陕西北元化工集团股份有限公司 内部控制审计报告 希会审字(2024)1196 号 ： . I for the and and any 目 录 一、内部控制审计报告 ………………………………(1-2) 二、证书复印件 (二)会计师事务所营业执照 (三)会计师事务所执业证书 u 希格玛会计师事务所 (特殊普通合伙) Xigema Cpas(Special General Partnership) 希会审字(2024)1196 号 内部控制审计报告 (一) 注册会计师资质证明 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，贵公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和 相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降 低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 l 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露 ...

证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2024-015 陕西北元化工集团股份有限公司 关于 2023 年度日常关联交易执行情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 需要提请投资者注意的其他事项：无。 一、 日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2022 年 10 月 26 日，公司召开第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度日常关联交易情况预计的议案》，并经公司 2022 年第二次临时股东大会审 议批准。 2023 年 3 月 20 日，公司召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于调 整公司 2023 年度部分日常关联交易预计的议案》，对公司 2023 年度部分日常关联交 易的预计额度进行了调整，该等议案已经公司 2022 年度股东大会审议通过。 2024年4月18日，公司召开第三届董事会独立董事专门会议2024年第二次会议， 全体独立董事一致同意《关于公司 2023 年度日常关联交易实际发生情况的议案》，并 1 公司 2023 年度 ...

陕西北元化工集团股份有限公司 关于开展期货套期保值业务的可行性分析报告 陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）拟使 用自有资金利用期货开展聚氯乙烯、烧碱套期保值业务，现结合 工作实际，将开展期货套期保值可行性分析报告如下： 一、套期保值业务开展的目的及必要性 近年来，氯碱行业产能过剩，供需失衡情况日趋明显，价格 波动频繁。如果公司主要产品价格发生大幅波动，将直接影响公 司的经营业绩。为有效减少因产品价格波动对公司经营成果造成 的影响，提升企业抗风险能力，增强经营稳健性，公司拟根据相 关法律法规及公司《期货及期权套期保值业务管理办法》的规定， 充分利用期货套期保值功能，开展聚氯乙烯和烧碱品种套期保值 业务。 公司的套期保值业务以正常生产经营为基础，以规避和防范 产品价格波动风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套 利交易。 二、公司拟开展的套期保值业务概述 1.套期保值的范围：公司开展的套期保值业务范围仅限于与 公司生产经营相关的聚氯乙烯、烧碱等商品品种。 2.业务开展期间：自第三届董事会第二次会议审议通过之日 起 12 个月。 - 1 - 3.预计投入资金：目前公司聚氯乙烯产能 110 万吨/年 ...

陕西北元化工集团股份有限公司 关于陕西煤业化工集团财务有限公司 的风险持续评估报告 2023 年，陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公 司"）及控股子公司与陕西煤业化工集团财务有限公司（以 下简称"财务公司"）关联交易的日存款最高余额为 9.48 亿 元，12 月末存款余额为 9.48 亿元；应收票据日最高余额 8.93 亿元，应付票据日最高余额为零。公司与财务公司发生关联 存贷款等金融业务的风险主要体现在相关存款的安全性和 流动性。根据财务公司提供的有关资料和财务报表，并经公 司调查、核实，现将有关风险评估情况报告如下： 一、财务公司基本情况 财务公司系由中国银监会 2012 年 6 月 28 日出具的关于 陕西煤业化工集团财务有限公司开业的批复（银监复〔2012〕 332 号）同意开业，并颁布《金融许可证》，并于 2012 年 7 月 3 日办理了工商登记，取得《营业执照》，财务公司的基 本情况如下： 统一社会信用代码为：91610000598794107W 金融许可证机构编码：L0155H261010001 注册资本：叁拾亿元人民币 法定代表人：杨璇 住所：陕西省西安市高新区锦业一路二号陕煤化大楼 ...

证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2024-014 陕西北元化工集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》及《陕西北元化工集团股份有限公司募集资金管理制度》 的规定，陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）编制了截至 2023 年 12 月 31 日期间的《陕西北元化工集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与 实际使用情况专项报告》，具体内容如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2124 号文批准，并经上海证券 交易所同意，公司已向社会公众公开发行股票（A 股）361,111,112 股，发行价格 10.17 元/股，共募集资金 367,250.00 万元，扣除本次股票发行费用后的募集资金为 343,999.07 万元 ...

陕西北元化工集团股份有限公司 董事会议事规则 二〇二四年四月 1 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 董事会职权 3 | | 第三章 | 董事会会议的召集和召开 7 | | 第四章 | 董事会表决程序及决议 10 | | 第五章 | 董事会对董事长的授权 14 | | 第六章 | 附则 15 | 陕西北元化工集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职 责，提高董事会规范运作和科学决策水平，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《陕西北元化工集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规和规范性文件的规 定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 董事会对股东大会负责，在法律、行政法规、《公司章程》和股 东大会授予的职权范围内行使决策权。 第二章 董事会职权 第三条 董事会由 11 名董事组成，包括 4 名独立董事，7 名非独立董事， 均由公司股东大会选举产生。公司设董事长 ...

证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2024-018 陕西北元化工集团股份有限公司 2023 年 10 月 25 日，财政部发布《关于印发<企业会计准则解释第 17 号>的 通知》（财会〔2023〕21 号）（以下简称"解释 17 号"）。 本次会计政策变更后，陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"） 将执行"解释 17 号"的相关规定。其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的 《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、 企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。 2024 年 4 月 18 日，公司分别召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会 第二次会议，审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》，同意公司变更会计 政策。该事项无需提交公司股东大会审议。 二、本次会计政策变更的具体情况及对公司的影响 （一）本次会计政策变更的具体情况 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更系根据财政部修订颁布的相关会计准则作出的 ...