北京市嘉源律师事务所 关于陕西北元化工集团股份有限公司 2024 年度股东大会的 法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 e United Station A VUAN LAW OFFICES 在本法律意见书中,本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席 会议人员资格、召集人资格、会议表决程序、表决结果等所涉及的有关法律问 题发表意见,不对本次股东大会审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或 数据的真实性及准确性发表意见。 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安XI'AN 致:陕西北元化工集团股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于陕西北元化工集团股份有限公司 2024 年度股东大会的 法律意见书 嘉源(2025)-04-441 北京市嘉源律师事务所(以下简称"本所")接受陕西北元化工集团股份 有限公司(以下简称"公司")的委托,根据《中华人民共和国公司法》(以 下简称"《公司法》")《上市公司股东会规则》(以下简称"《股东会规 则》")等现行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件( ...

证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2025-038 陕西北元化工集团股份有限公司 2024年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1.出席会议的股东和代理人人数 | 377 | | --- | --- | | 2.出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 2,921,260,806 | | 3.出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 73.5422 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由本公司董事会召集，董事长史彦勇先生主持，本次股东大会 (一) 股东大会召开的时间：2025 年 6 月 19 日 (二) 股东大会召开的地点：陕西北元化工集团股份有限公司办公楼二楼 209 会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 的召集、召开和表决方式符合《公司法》和《陕西北元化 ...

证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2025-039 陕西北元化工集团股份有限公司 第三届董事会第十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十三次会议 于 2025 年 6 月 19 日以现场表决方式召开。会议通知以文件送达、邮件等方式于 2025 年 6 月 4 日发送至全体董事。会议应出席董事 11 名，实际现场出席董事 9 名，公司独 立董事李琼女士以视频方式出席会议；公司董事孙俊良先生因工作原因未能现场出席， 已委托董事薛海龙先生代为出席并行使表决权。公司董事会秘书、高级管理人员等有 关人员列席了会议，公司董事长史彦勇先生为本次会议主持人。本次会议的召开程序 及出席董事人数符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《陕西北元化工集团 股份有限公司章程》的规定。 二、 董事会会议审议情况 经与会董事一致同意，会议形成决议如下： 1. 审议通过了《关于选举公司董事会专门委员会成员的议案》 赞成 ...

Core Viewpoint - The 2024 Annual General Meeting of Shaanxi Beiyuan Chemical Group Co., Ltd. aims to ensure the protection of shareholders' rights and maintain a transparent and lawful meeting process [2][5][6]. Meeting Details - The meeting is scheduled for June 19, 2025, at 14:30, held at the company's office building [4]. - Voting will occur both on-site and through the Shanghai Stock Exchange's online voting system [3][4]. Agenda Overview - The agenda includes the announcement of the meeting, introduction of attendees, election of vote counters, reading of proposals, shareholder speeches, and the signing of resolutions [4][5]. - Key proposals include the 2024 Board of Directors' Work Report, the 2024 Supervisory Board Work Report, and the 2024 Independent Directors' Work Report [5][14][19]. Financial Performance - In 2024, the company achieved a revenue of 10.078 billion yuan and a total profit of 331 million yuan, with a net profit attributable to shareholders of 231 million yuan [5][6]. Operational Highlights - The company successfully completed a 300MW photovoltaic project ahead of schedule, marking a significant achievement in optimizing its industrial structure [6]. - Safety management improved, with the company maintaining its annual safety production standards [6]. Governance and Compliance - The Board of Directors has been actively working to enhance corporate governance and internal control systems, ensuring compliance with relevant laws and regulations [8][9]. - The Supervisory Board conducted five meetings in 2024, reviewing 21 proposals and ensuring adherence to legal and regulatory requirements [14][15][17]. Independent Directors' Role - Independent directors have been actively involved in overseeing related transactions and internal controls, ensuring compliance and protecting shareholder interests [21][23][32]. - The independent directors' reports highlight their participation in meetings and their commitment to maintaining objectivity and independence in their roles [21][23][32].

陕西北元化工集团股份有限公司 2024 年度股东大会会议资料 陕西北元化工集团股份有限公司 2024 年度股东大会会议资料 二〇二五年六月 陕西北元化工集团股份有限公司 2024 年度股东大会会议资料 目 录 | 陕西北元化工集团股份有限公司 2024 年度股东大会会议须知 2 | | --- | | 陕西北元化工集团股份有限公司 年度股东大会会议议程 4 2024 | | 议案一：关于公司 2024 年度董事会工作报告的议案 6 | | 议案二：关于公司 2024 年度监事会工作报告的议案 12 | | 议案三：关于公司 年度独立董事述职报告的议案 17 2024 | | 议案四：关于《公司 2024 年年度报告》及其摘要的议案 42 | | 议案五：关于公司 2024 年度财务决算报告的议案 43 | | 议案六：关于公司 年度日常关联交易实际发生情况的议案 45 2024 | | 议案七：关于公司 2024 年度利润分配方案的议案 47 | | 议案八：关于公司 2024 年度董事、监事薪酬的议案 48 | | 议案九：关于聘请公司 2025 年度审计机构的议案 50 | | 议案十：关于取消公司监事会 ...

Summary of Key Points Core Viewpoint - The company, Shaanxi Beiyuan Chemical Group Co., Ltd., has decided to adjust the implementation schedule of its fundraising investment projects due to objective factors such as macroeconomic conditions and industry cycle fluctuations, while ensuring that the project content, investment total, and scale remain unchanged [1][11][12]. Group 1: Fundraising Overview - The company approved the public offering of up to 361,111,112 new shares, with total fundraising amounting to 343,999.07 million yuan [1][2]. - As of December 31, 2024, the actual use of the raised funds is 102,829.73 million yuan [4][10]. Group 2: Project Delay Details - The completion dates for several projects, including the 120,000 tons/year glycine project and the intelligent factory basic platform construction, have been extended to June 2025 due to various delays [6][10]. - The company plans to further adjust the completion dates for several projects to June 2027, including the 100,000 tons/year CPE and 20,000 tons/year CPVC projects [6][10]. Group 3: Reasons for Delay - The glycine project is delayed due to the immature industrial production setup of the mixed solvent method and the need for further testing and equipment selection [7][10]. - The intelligent factory project is affected by the need for system optimization and compliance with safety standards [8][10]. - The salt production project faces market challenges due to limited demand and economic viability [9][10]. Group 4: Measures to Ensure Completion - The company is actively working on plans to utilize by-products from the glycine project and is optimizing project management to ensure timely completion [7][8]. - Detailed optimization plans and strategies are being developed to ensure the intelligent factory project progresses smoothly [8][10]. - The company is conducting thorough market analysis and technical research to validate the feasibility of the salt production project [9][10]. Group 5: Impact of Project Delay - The delay in fundraising investment projects is based on careful consideration of objective circumstances and does not involve changes to project implementation subjects, fundraising purposes, or investment scales, thus not adversely affecting the company's operations or shareholder interests [10][11].

Group 1 - The company held its seventh meeting of the third supervisory board, which complied with legal and regulatory requirements [1] - The supervisory board unanimously agreed to abolish the supervisory board and transfer its powers to the audit committee, with amendments to the company's articles of association to take effect upon approval by the shareholders' meeting [1] - The voting results showed 10 votes in favor, 0 against, and 0 abstentions [1] Group 2 - The company agreed to adjust the completion dates for several fundraising investment projects, including the 120,000 tons/year glycine project and the smart factory infrastructure project, to June 2027 [2] - The supervisory board confirmed that the adjustments do not constitute a disguised change in the use of raised funds and are in the best interest of the company and all shareholders [2] - The voting results for this decision were also 10 votes in favor, 0 against, and 0 abstentions [2] Group 3 - The supervisory board approved the continued use of idle raised funds for cash management, allowing for investment in safe and liquid financial products up to RMB 2.6 billion [3] - This decision aims to enhance the efficiency of fund utilization without affecting the construction of fundraising projects [3] - The investment products include structured deposits, time deposits, and agreement deposits, with individual investment terms not exceeding 12 months [3]

证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2025-036 陕西北元化工集团股份有限公司 关于召开2024年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互 联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关 规定执行。 (七) 涉及公开征集股东投票权 本次股东大会不涉及公开征集股东投票权。 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 投票股东类型 序号 议案名称 A 股股东 非累积投票议案 关于修订《陕西北元化工集团股份有限公司股东大会议事 √ 规则》的议案 关于修订《陕西北 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于陕西北元化工集团股份有限公司 继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"或"保荐机构"）作为 陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"北元集团"或"公司"）首次公开 发行股票的保荐机构，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上 市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关 规定，对北元集团拟继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了认真、 审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 2020 年 9 月 8 日，中国证券监督管理委员会核发《关于核准陕西北元化工 集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2124 号），核准 陕西北元化工集团股份有限公司公开发行不超过 361,111,112 股新股。2020 年 10 月 20 日，公司股票在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前的总股本 为 325,000.00 万股，首次公开发行后的总股本为 361,111.1112 万股， ...

华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"或"保荐机构"）作为 陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"北元集团"或"公司"）首次公开 发行股票（以下简称"IPO"）的保荐机构，根据《公司法》、《证券法》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对北元集团募集资金投资项目延期 事项进行了认真、审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 2020 年 9 月 8 日，中国证券监督管理委员会核发《关于核准陕西北元化工 集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2124 号），核准 陕西北元化工集团股份有限公司公开发行不超过 361,111,112 股新股。2020 年 10 月 20 日，公司股票在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前的总股本 为 325,000.00 万股，首次公开发行后的总股本为 361,111.1112 万股，发行价格 10.17 元/股，共募集资金 367,250.00 万元，扣除本次股票发行 ...