(二)是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事之外的 - 1 - 任何职务，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属 企业任职，也未在公司主要股东单位担任任何职务，亦不存在为 公司及其控股股东、实际控制人或者其控制的附属企业提供财务、 法律、咨询等服务，本人具备《上市公司独立董事管理办法》《公 司章程》及《独立董事工作制度》所要求的任职资格和独立性， 能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情形。 二、独立董事年度履职概况 一、独立董事的基本情况 2023 年度，本人作为陕西北元化工集团股份有限公司（以下 简称"公司"）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规、部门规章、规范性文件 和《陕西北元化工集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）《陕西北元化工集团股份有限公司独立董事工作制度》等 规定，本着独立、客观、公正的原则，谨慎、认真地行使职权， 按时出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项 发表公正、客观的独立意见，有效促进了公司的规范运作。现就 2023 年度履职情况报告如下： (一)工作履历 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于陕西北元化工集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"北元集团"或"公司"）首次 公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律法规的规定，对北元集团在 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核 查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 北元集团经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2124 号《关于核准陕西 北元化工集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》的批准，公司公开发行股 票 361,111,112 股，发行价格 10.17 元/股，实际募集资金总额 367,250.00 万元， 扣除承销及未支付部分保荐费人民币 21,547.07 万元（含增值税）后，公司于 2020 年 10 月 14 日实际收到募集资金 345,702.94 万元。公司实 ...

(二)是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事之外的 任何职务，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属 企业任职，也未在公司主要股东单位担任任何职务，亦不存在为 - 1 - 公司及其控股股东、实际控制人或者其控制的附属企业提供财务、 法律、咨询等服务，本人具备《上市公司独立董事管理办法》《公 司章程》及《独立董事工作制度》所要求的任职资格和独立性， 能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情形。 二、独立董事年度履职概况 2023 年度，本人作为陕西北元化工集团股份有限公司（以下 简称"公司"）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规、部门规章、规范性文件 和《陕西北元化工集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《陕西北元化工集团股份有限公司独立董事工作制度》等 规定，本着独立、客观、公正的原则，谨慎、认真地行使职权， 按时出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项 发表公正、客观的独立意见，有效促进了公司的规范运作。现就 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 (一)工作履历 ...

一、独立董事的基本情况 (一)工作履历 相里六续，1963 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博 士学历，教授。1987 年 7 月至 2000 年 4 月就职于陕西财经学院 工业经济系，历任助教、讲师、副教授、教工党支部书记、管理 咨询中心主任；1987 年 9 月至 1988 年 8 月任陕西眉县农机修造 厂经营科副科长（挂职）；2000 年 4 月至 2019 年 1 月任西安交通 大学管理学院副教授；2017 年 12 月至 2021 年 1 月担任新疆大学 经济与管理学院副院长；2019 年 1 月至今任西安交通大学管理学 院教授。2017 年 12 月至 2024 年 1 月担任陕西北元化工集团股份 有限公司独立董事。 - 1 - (二)是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事之外的 任何职务，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属 企业任职，也未在公司主要股东单位担任任何职务，亦不存在为 公司及其控股股东、实际控制人或者其控制的附属企业提供财务、 法律、咨询等服务，本人具备《上市公司独立董事管理办法》《公 司章程》及《独立董事工作制度》所要求的任职资 ...

陕西北元化工集团股份有限公司 募集资金年度存放 与实际使用情况的鉴证报告 希会其字(2024)0212 号 目 录 一、 鉴证报告 ………………………………………(1-2) 二、2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报 告 … … … … … … … … … … … …………… (3-13) 三、证书复印件 (一)注册会计师资质证明 (二) 会计师事务所营业执照 (三) 会计师事务所执业证书 希格玛会计师事务所(特殊普通合伙) Xigema Cpas(Special General Partnership) 三、鉴证结论 希会其字(2024) 0212 号 募集资金年度存放 与实际使用情况的鉴证报告 陕西北元化工集团股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的陕西北元化工集团股份有限公司(以下简称"贵公司") 截至 2023年 12月 31 日止的《募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》(以 下简称"专项报告")进行了鉴证工作。 一、董事会的责任 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管 指引 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、利润分配方案内容 经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日， 陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）母公司报表中期末未分配 利润为 28.74 亿元。经公司第三届董事会第二次会议决议，公司 2023 年度拟以 实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下： 公司拟向全体股东每股派发现金红利 0.1 元（含税）。截至 2023 年 12 月 31 日，公司总股本 3,972,222,224 股，以此计算合计拟派发现金红利 397,222,222.4 元（含税）。本年度公司现金分红金额占公司 2023 年度归属于上市公司普通股股 东的净利润的比例为 106.62%。 证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2024-016 陕西北元化工集团股份有限公司 2023 年年度利润分配方案公告 如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股、回 购股份、股权激励授予股 ...

根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》 等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证 券"或"保荐机构"）作为陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"北元集 团"或"公司"或"发行人"）首次公开发行股票的保荐机构，对北元集团进行 持续督导，截至 2023 年 12 月 31 日，北元集团首次公开发行股票募集资金尚未 使用完毕，目前处于持续督导延续期；现就 2023 年度持续督导工作总结如下： 2023 年持续督导年度报告书 | 保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司名称： | | --- | --- | | | 陕西北元化工集团股份有限公司 | | 保荐代表人姓名：阎洪霞 | 联系电话：13810560939 | | 保荐代表人姓名：孙琪 | 联系电话：18610914313 | 华泰联合证券有限责任公司 关于陕西北元化工集团股份有限公司 | | 或者保荐人认为应当进行现场核查的其他 | | | --- | --- | --- | | 序号 | 工作内容 事项。 | ...

证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2024-012 陕西北元化工集团股份有限公司 第三届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二次会议于 2024 年 4 月 18 日以现场表决方式召开。会议通知以文件送达、邮件等方式于 2024 年 4 月 8 日发送至全体董事。会议应出席董事 11 名，实际现场出席董事 9 名，公司董事 孙俊良先生、薛海龙先生因工作原因未能现场出席，已分别委托董事孙志忠先生代为 出席并行使表决权。公司监事、董事会秘书、高级管理人员等有关人员列席了会议， 公司董事长史彦勇先生为本次会议主持人。本次会议的召开程序及出席董事人数符合 《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《陕西北元化工集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定。 二、 董事会会议审议情况 经与会董事一致同意，会议形成决议如下： 1. 审议通过了《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议 ...

陕西北元化工集团股份有限公司 对希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） 2023 年度履职情况评估报告 陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）聘请 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"希格玛事务 所"）作为公司 2023 年度审计机构。根据财政部、国务院国资委 及中国证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》（财会〔2023〕4 号），公司对希格玛事务所在 2023 年审 计中的履职情况进行了评估，具体情况如下： 一、希格玛事务所基本情况 希格玛事务所是 1998 年在原西安会计师事务所（全国成立 最早的八家会计师事务所之一）的基础上改制设立的大型综合性 会计师事务所。2013 年6 月27日经陕西省财政厅陕财办会〔2013〕 28 号文件批准转制为特殊普通合伙制会计师事务所。2013 年 6 月 28 日，经西安市工商行政管理局批准，希格玛事务所登记设立。 经评估，近一年希格玛事务所的各项资质合规有效，履职能 够保持独立性，公允表达意见，切实履行了审计机构应尽的职责。 具体情况如下： (一)人力及其他团队资源配备 在 2023 年审计中，希格玛事务所配备了专属审计工作团队， ...

根据财政部、国务院国资委及中国证券监督管理委员会颁布 的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕 4 号）等相关法律法规及《陕西北元化工集团股份有限公司章程》 《陕西北元化工集团股份有限公司董事会审计委员会工作细则》 等有关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽 职守，认真履职。现将董事会审计委员会对希格玛会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"希格玛事务所"）2023 年度审计工 作履行监督职责的情况报告如下： 一、会计师事务所基本情况 希格玛事务所是 1998 年在原西安会计师事务所（全国成立 最早的八家会计师事务所之一）的基础上改制设立的大型综合性 会计师事务所。2013年6月 27 日经陕西省财政厅陕财办会〔2013〕 28 号文件批准转制为特殊普通合伙制会计师事务所。2013 年 6 月 28 日，经西安市工商行政管理局批准，希格玛事务所登记设立。 注册地址：陕西省西安市浐灞生态区浐灞大道一号外事大厦 六层 希格玛事务所首席合伙人：吕桦；截至 2023 年末合伙人数 - 1 - 公司于 2023 年 4 月 18 日、2023 年 6 月 8 日分别召开第二届 ...