上海电影股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范上海电影股份有限公司（以下简称"公 司"）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定发展，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国民法典》、《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）以及《上海电影股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或 质押，含对控股子公司担保。公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公 司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与控股子公司对外担保总额之和。 第三条 公司控股子公司（本制度所称控股子公司是指公司持有其超过 50% 的股份，或者能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或其他安排 能够实际控制的公司）的对外担保，视同公司行为，适用本制度规定。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他组织提供担保的，公 司应当在控股 ...

上海电影股份有限公司 审计委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为强化上海电影股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，充分发挥公司内部控 制制度的独立性、有效性，保护全体股东及利益相关者的权益，公司特设董事会 审计委员会（以下简称"本委员会"），作为负责公司内、外部审计的沟通、监督 和核查工作的专门机构。 第二条 为确保本委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海电影股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制订本规则。 第二章 人员组成与职责 第三条 本委员会由三名董事组成，成员原则上独立于公司的日常经营 管理事务，其中独立董事委员应当占审计委员会成员总数的过半数，且至少有一 名独立董事是会计专业人士。本委员会成员均须具有能够胜任本委员会工作职责 的专业知识和商业经验且不在公司担任高级管理人员职务。 第四条 本委员会设召集人一名，由独立董事中的会计专业人士担任， 负责主持委员会工作。 第五条 ...

上海电影股份有限公司 第二章 对外投资决策权限 第四条 公司应指定专门机构，负责对公司重大投资项目的可行性、投资 风险、投资回报等事宜进行专门研究和评估，监督重大投资项目的执行进展，如 发现投资项目出现异常情况，应及时向公司董事会报告。 第五条 公司发生本制度对外投资事项，达到下列标准之一的，应经董事 会审议通过后，提交股东会审议，公司还应严格按照《证券法》《上市规则》《公 司章程》《信息披露管理制度》等相关规定，及时披露该等对外投资事项： 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海电影股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对外投资行为，防范投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"），参照《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等法律法规的相关规定和《上海电影股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司在境内外进行的下列以盈利或保 值增值为目的的投资行为： （一）向其他企业投资，包括单独设立或与他人共同设立企业、对其他企业 ...

上海电影股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第四条 本制度所称内幕信息知情人，是指公司内幕信息公开前能直接或间 接获取内幕信息的人员，包括但不限于： （一）公司及其董事、高级管理人员； （二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司 的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员； （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信 息的人员； （五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、 监事和高级管理人员； 第一章 总则 第一条 为了进一步规范上海电影股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—信息披露事务管理》、《上市公司监管指引第 5 号—上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》及《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规的规定 和 ...

第一章 总则 第一条 为进一步完善上海电影股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投 资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间 长期、稳定的良好关系，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司投资者关系管理 工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件及《上海电影股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对上市公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资 者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等有关法 律、法规及中国证监会、上海证券交易所有关业务规则的规定。 第二章 投资者关系管理的目的和原 ...

上海电影股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 1 公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士 担任召集人。 公司还在董事会中设置提名委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会。独立 董事应当在公司提名委员会、薪酬与考核委员会成员中过半数，并担任召集人。 第一条 为进一步完善上海电影股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构建设，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上海证 券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规章、 规范性文件及《上海电影股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规 定，制定本制度。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所（以下简称"上交所"）业务规则和公司章程的规定，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益， 保护 ...

上海电影股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海电影股份有限公司（以下简称"公司"）的公 司治理结构，明确总经理职责、权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）等法律、法规、规章、规范性文件及《上海电影股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本工作细则。 第二条 总经理主持公司日常经营和管理工作，组织实施董事会决议，对 董事会负责。 第二章 总经理的任职资格和任免程序 第三条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。 第四条 具有下列情形之一的人员，不得担任公司总经理： （一）具有《公司法》相关条款规定的不得担任高级管理人员情形之一的人 员； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入 措施，期限尚未届满； （三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员， 期限尚未届满； （四）法律法规、上海证券交易所规定的其他情形。 上述期间，以总经理候选人经公司董事会聘任议案审议通过的日期为截止日。 第五条 总经理任期三年，连聘可以连任。 第六条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程 序和办 ...

上海电影股份有限公司 （三） 对于必需的关联交易，严格依照法律法规和规范性文件加以规范； （四） 在必需的关联交易中，关联股东和关联董事应当执行《上市规则》、 《公司章程》等规定的回避表决制度； （五） 处理公司与关联人之间的关联交易，不得损害股东、特别是中小股 东的合法权益，必要时应聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告； （六）应当披露的关联交易需经公司独立董事专门会议审议。 第三条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本细则的有关规定。 关联交易实施细则 第一章 总则 第一条 为规范上海电影股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易，维 护公司投资者特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间订立的关联 交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、 法规、规范性文件及《上海电影股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本细则。 第二条 公司与关 ...

上海电影股份有限公司 第四条 本委员会设召集人一名，由独立董事担任，负责主持委员会工作。 第五条 召集人和委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三 分之一以上提名，由公司董事会选举产生。 第六条 本委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事或独立董事职务，为使本委员会的人员组成符合 本工作规则的要求，董事会应根据本工作规则第五条规定及时补足委员人数，补 充委员的任职期限截至该委员担任董事或独立董事的任期结束。 薪酬与考核委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全上海电影股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，公司特设立董 事会薪酬与考核委员会（以下简称"本委员会"），作为负责制订、管理与考核公 司董事及高级管理人员薪酬制度的专门机构。 第二条 为确保本委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》和《上海电 影股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本规则。 第二章 人员组成与职责 第三条 本委员会由三 ...

上海电影股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海电影股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作，提高内部审计工作质量，实现公司内审计工作规范化、标准化，发挥内 部审计工作在促进公司经济管理、提高经济效益中的作用，根据《企业内部控制 基本规范》、《上市公司审计委员会工作指引》、《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 21号——年度内部控制评价报告的一般规定》等有关法律、法规和其他规范性文 件以及《上海电影股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定,并结 合公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称职能部门是指公司各职能部门。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员依据国家有关 法律法规和本制度的规定，对公司、各职能部门、公司控股子公司以及具有重大 影响的参股公司的内控制度和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以 及经营活动的效率和效果开展一种评价工作。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 第五条 本制度适 ...