第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，公司董事会要保证内幕信息知情人档案真 实、准确和完整，并按照上海证券交易所（以下简称"上交所"）的有关规定及时报送。董事 长为主要责任人，董事会秘书为内幕信息管理工作负责人，负责公司内幕信息的日常管理工 作以及内幕信息知情人的登记入档及报送事宜。公司董事会秘书工作机构是公司信息披露管 理、投资者关系管理、内幕信息登记备案及报送的日常办事机构。 公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 未经董事会批准或其指定人员同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报 道公司内幕信息。公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、各分/子公司都应做好内 幕信息的保密工作。公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息， 不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 中国外运股份有限公司内幕信息知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范中国外运股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息及内幕信 息知情人的管理，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华 ...

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 公司代码：601598 公司简称：中国外运 中国外运股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 中国外运股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经 ...

第一章 总则 中国外运股份有限公司总经理工作细则 第一条 为了进一步完善中国外运股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，规范公 司总经理和其他高级管理人员的行为，保护公司及股东的利益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海 证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律、法规、规范 性文件及《中国外运股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合 公司实际情况，特制定本细则。 第二条 总经理负责全面主持公司的日常经营管理工作，行使《公司法》《公司章程》和 董事会赋予的职权，对董事会负责。 第三条 本细则是公司经理层及其成员工作的基本行为规范，是指导制定公司经营管理的 规定、办法和操作细则等公司制度的基本依据。 （三）代表公司签署合同和协议，签发日常行政文件； （四）拟订公司内部管理机构设置方案；根据经营需要，决定一般性机构调整方案； （五）拟订公司的基本管理制度； （六）制定公司的基本规章； （七） 提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务总监、首席数字官、总法律顾问（首 席合规官）和其他高级管理人员； ...

中国外运股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范中国外运股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓与豁免 行为，根据《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》、《中国外运股份 有限公司章程》等相关规定，特制定本制度。 第五条 公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形，按《股票上市规则》披露 或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密的法律法规或损害上市公司及投资者利益 的，可以豁免披露。 第六条 本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部门规章规定 的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的 技术信息和经营信息。 本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关系国家安 全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害 国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。 第七条 本制度第四条、第五条所述的暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件： 1 （一）相关信息尚 ...

中国外运股份有限公司 关于修订《公司章程》及公司部分管理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中国外运股份有限公司（以下简称：公司）于 2024 年 3 月 22 日召开了第三 届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》和《关于 制订完善公司 18 项管理制度的议案》，具体情况如下： 一、本次《公司章程》修订情况 根据《国务院关于废止部分行政法规和文件的决定》、中国证券监督管理委员 会《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《上市公司独立董事管理办法》 《上市公司监管指引第 3 号－上市公司现金分红(2023 年修订）》《上市公司章程指 引(2023 年修订）》以及两地上市规则等法律法规和规范性文件的规定，公司结合 实际情况，对《公司章程》中的部分条款进行相应修订。相关修订案尚需进一步 提交公司股东大会审议。具体修订内容详见附件。 二、本次修订公司部分管理制度的情况 为进一步完善公司治理结构，更好地促进公司规范运作，根据法律法规和规 范性文件的规定，结合实际情况，现对公司部分管理制 ...

中国外运股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等有关法律法规的规定以及《中国外运股份有限公司章程》《中国外运股份有限公司审 计委员会议事规则》等有关规定，中国外运股份有限公司（以下简称：公司）董事会审计委 员会在 2023 年度勤勉尽责，认真履行了审计监督职责。现将公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 | | | | 评价计划的议案 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 7、关于审阅确认关联人名单的议案 | | | | | 8、听取关于2022年度风控、合规、审计工作 | | | | | 情况和2023年度计划的汇报 | | | | 孟焰 | | | 2023年4月24日 | 2023年度第三次 | 王泰文 | 1、关于公司2023年第一季度报告的议案 | | | 审计委员会 | 宋海清 | | | | | 李倩 | | | | | 孟焰 | 1、关于公司2023年半年度报告的议案 | | 2023年8月23日 | 2023年度第四 ...

第一条 为进一步完善中国外运股份有限公司（以下简称"公司"）治理机制，加强 内部控制建设，充分发挥独立董事在年报工作中的作用，根据中国证券监督管理委员会､上 海证券交易所的相关规定以及《公司章程》，特制定公司独立董事年报工作制度。 第二条 独立董事应按照中国证监会、上海证券交易所、香港联合交易所有限公司的 相关规定及《公司章程》赋予的职责与权利，在公司年报编制和披露过程中切实履行独立 董事的责任和义务，勤勉尽责。 第三条 年度报告工作期间，公司管理层和财务负责人应向每位独立董事全面汇报公 司本年度经营情况、规范运作及财务方面的情况和投融资活动等重大事项的进展情况。如 有必要，公司应安排每位独立董事进行实地考察。独立董事需要及时听取前述汇报，并尽 量亲自参与有关重大项目的实地考察。 上述事项应有书面记录，必要的文件应有当事人签字。 第四条 在年审会计师事务所进场审计前，独立董事应当会同审计委员会参加与年审 会计师的见面会，和会计师就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人 员构成､审计计划､风险判断､风险及舞弊的测试和评价方法､本年度审计重点进行沟通，尤其 特别关注公司的业绩预告及其更正情况。独立董 ...

關於本報告 本報告為中國外運股份有限公司（簡稱「本公司」或「公司」，連同其子公司簡稱「本集團」、「中國外運」或「我們」）發佈的第十份《社 會責任暨環境、社會及管治報告》（簡稱「本報告」）。本報告總結了2023年度中國外運在環境、社會及管治（簡稱「ESG」）方面的 策略、實踐及成效，以展示本集團秉承「成就客戶、創造價值」的企業理念，堅持踐行企業社會責任，推動綠色可持續發展。 報告範圍 2023年1月1日至2023年12月31日（簡稱「報告期」），部分內容或有合理延伸。本報告所披露內容的涵蓋範圍與本 集團2023年度報告基本一致。 參照標準 本報告主要參照香港聯合交易所有限公司（簡稱「聯交所」）主板上市規則（簡稱「上市規則」）附錄C2《環境、社會及 管治報告指引》以及相關條文咨詢總結，上海證券交易所（簡稱「上交所」）《上市公司自律監管指引第1號 – 規範運 作》編製。本報告在編製過程中主要遵循了以下基準原則： | 重要性原則 | 量化性原則 | 平衡性原則 | 一致性原則 | | --- | --- | --- | --- | | 每年向利益相關方就其對本 | 在適用的情況下，關鍵績效 | 本報告致力於不偏不倚地 ...

索引 页码 中国外运股份有限公司 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 内部控制审计报告 1-2 XYZH/2024BJAA5B0164 2023 12 31 2023 12 31 1 XYZH/2024BJAA5B0164 中国外运股份有限公司 (本页无正文) 信永中和 通合伙) 中国 北京 中国注册会计师: 中国注册会计师: 审计报告(续) 二〇二四年三月二十二日 2 ： 通合伙 TE 8月 8月 永中 谭小青 l | IIII -1 : 伙人: 称: 会计师: 发 7 lgt 189 - - - 项登记 作单 注册会计 册会计师工作单位变更事 of the CI 董秦川 姓 名 for Param an Full name 男 性 别 Sex 出生日期 1970-11-5 a014 4 10 H Date of birth 工作 单位信永中和会计师事务所成都分所 Working unit 1223122521108527 510122701105287 身份证号码 好的WEK)及 Identity card No. 12 A 20 1 oD 11 书经检验合格，继续有效一 certifi ...

一、独立非执行董事的基本情况 经2021年6月10日召开的2020年度股东大会审议通过，本人续任为公司第三 届董事会独立非执行董事，并担任公司审计委员会主席、提名委员会委员、薪酬 委员会委员。本人具备会计专业知识和丰富的实践经验，基本情况请详见公司披 露的《2023年年度报告》中"公司治理（企业管治报告）"章节。 本人与公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人 没有关联关系，不存在影响独立性的情况，任职资格符合相关法律法规的要求。 二、年度履职情况 （一）出席董事会及股东大会情况 报告期内，本人亲自出席公司组织的全部董事会会议（共9次），通过在会前 通过认真审阅会议资料、口头问询等方式，对议案背景和决议事项进行充分了解； 在会议中，认真听取汇报，详细了解议案的情况，积极参与所议事项的探讨，从 独立性的角度积极发表意见，并就关注的问题提出质询及合理建议，为董事会的 科学决策提供专业意见和建议；在会后关注董事会决议的执行情况、重大事项的 中国外运股份有限公司 2023年度独立非执行董事述职报告 作为中国外运股份有限公司（以下简称：公司）的独立非执行董事，2023年 度（报告期内，下同），本人严 ...