中国外运股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025年9月版） 第一章 总则 第一条 为了提高中国外运股份有限公司（"公司"）的 规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及 时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露 管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《香港联合交 易所有限公司证券上市规则》、等有关法律、法规和规范性文件 的规定及《中国外运股份有限公司章程》（"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称重大差错包括年度财务报告存在重 大会计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业 绩预告或业绩快报与年报实际披露业绩存在重大差异、以及监 管部门认定的其他年度报告信息披露存在重大差错的情形。 第三条 本制度所称责任追究制度是指年报信息披露工 作中有关人员不履行或者不正确履行职责、义务或因其他个人 原因，导致年报信息披露发生重大差错，对公司造成重大经济 损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。 第四条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各部 1 门负责人、子公 ...

中国外运股份有限公司独立董事专门会议工作规则 （2025 年 9 月版） 第一章 总则 第一条 为进一步完善中国外运股份有限公司（以下简 称：公司）法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中 的作用，保护中小投资者的相关利益，促进公司规范运作， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和规范性 文件及《中国外运股份有限公司章程》（以下简称：公司章 程）、《中国外运股份有限公司独立董事工作制度》的有关 规定，制定本规则。 第二条 独立董事专门会议是指由公司全体独立董事参 加，为履行独立董事职责专门召开的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关 系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉 义务，应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会 （以下简称：中国证监会）规定、上海证券交易所业务规则 和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中 小股东合法权益。 第二章 职责 ...

中国外运股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 （2025年9月版） 第一条 为进一步完善中国外运股份有限公司（以下简称 "公司"）治理机制，建立健全公司内部控制制度，加强董事会 对公司财务报告编制和披露的监督作用，提高公司信息披露质 量，根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 的有关规定以及《公司章程》、《中国外运股份有限公司董事 会审计委员会议事规则》和《中国外运股份有限公司信息披露 管理制度》的有关规定，结合公司年度报告编制和披露工作的 实际情况，特制订本规程。 第二条 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）在公 司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政法规、规 范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，勤勉尽责地 开展工作，维护公司整体利益。 第三条 审计委员会委员应认真学习中国证监会、中国证券 监督管理委员会北京监管局（以下简称"北京监管局"）和上 海证券交易所、香港联合交易所有限公司等监管部门关于编制 和披露年度报告的要求，积极参与其组织的培训。 1 估财务监控、风险管理及内部控制的有效性；检讨公司对雇员 暗中就财务汇报、内部监控或其他方面的不正当行为提出关注 的安排 ...

中国外运股份有限公司对外投资管理制度 （2025年9月版） 第一章 总则 1 （一） 购买或出售资产； （二） 新设立企业的股权投资； （三） 新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （四） 现有投资企业的增资扩股、股权收购投资； （五） 股票、基金投资； （六） 债券、委托贷款及其他债权投资； （七） 公司本部经营性项目及资产投资； （八） 其他投资。 第三条 公司对外投资行为必须符合公司证券上市地及对外投 资目的地的有关法规及产业政策，符合公司发展战略，有利于增强 公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济效益，促 进公司可持续发展。 第四条 本制度适用于公司及其所属控股子公司的所有对外投 资行为。 第二章 管理和监督机构 第五条 依照法律、法规、上市规则及《公司章程》、《股东会 议事规则》、《董事会议事规则》等规定，公司股东会、董事会或 其授权机构或人员在各自权限范围内对公司对外投资行使审批决 策权。未经授权，其他任何部门和个人无权做出对外投资的决定。 第六条 公司总经理为对外投资实施的主要责任人，负责对新 项目实施的人、财、物进行计划、组织、监控，并应及时向董事会 汇报投资进展情况，提出调整建 ...

中国外运股份有限公司董事会提名委员会议事规则 (2025年9月版） 第一章 总则 第一条 为进一步完善中国外运股份有限公司（以下简 称"公司"或"本公司"） 的治理结构，根据《公司法》、《上 市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《上交所上市规则》"）、《香港联合交易所有限公司证 券上市规则》（以下简称"《联交所上市规则》"）（前述上市 规则合称"上市地上市规则"）等有关法律、行政法规和规 范性文件，以及《中国外运股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，特制订本议事规则。 第二条 提名委员会是董事会下属的专业委员会，对董 事会负责。提名委员会负责对公司董事、总经理及《公司章 程》规定的其他高级管理人员的人选、选择标准和程序进行 选择并提出建议等事宜，以及评核独立董事的独立性等事宜。 第二章 提名委员会人员组成 第三条 提名委员会由五名董事组成，其中独立董事应 占半数以上并担任召集人。委员会成员由董事长提名，董事 会选举并由全体董事的过半数通过产生；改选委员的提案获 得通过的，新选委员于董事会会议结束后立即就任。提名委 员会应委任至少一名不同性别的董事。 1 第四条 提名 ...

中国外运股份有限公司董事会审计委员会议事规则 （2025 年 9 月版） 第一章 总 则 第一条 为强化中国外运股份有限公司（以下简称"公司"或"上 市公司"）董事会（以下简称"董事会"）决策功能，加强内部监督 和风险控制，完善公司法人治理结构，规范公司审计工作，根据《中 华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《香港联合交易所有 限公司证券上市规则》（以下简称"《联交所上市规则》"）、《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《上交所上市规则》"）（前述上 市规则以下统称"上市地上市规则"）及其他有关规定和《中国外运 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司特设 立董事会审计委员会，并制定本议事规则（以下简称"本规则"）。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要 负责审察公司财务申报程序、内部审计以及内部控制系统。 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职 责，勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审 计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的 财务报告。 第六条 审计委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责 主持委员 ...

（2025年9月版） 第一章 总则 第一条 为规范中国外运股份有限公司（以下简称"本公 司"或"公司"）与控股股东、实际控制人及其他关联方的资金往 来，避免本公司控股股东、实际控制人及其他关联方占用本公 司资金，杜绝控股股东及其关联方非经营性资金占用行为的发 生，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担 保若干问题的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》、《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》及其他有关法律、行政 法规、部门规章和规范性文件的规定，结合本公司《公司章程》、 各项内控和管理制度及公司实际情况，制定本制度。 第二条 本公司及纳入本公司合并会计报表范围的子公 司与控股股东、实际控制人及其他关联方之间的资金往来适用 本制度。除本条规定外，本制度所称的本公司均指本公司及纳 入本公司合并会计报表范围的子公司。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于： （一）经营性资金占用：指控股股东、实际控制人及其他 关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产生的资金 中国外运股份有限公司与关联方资金往来管理制度 1 占用。 （二）非经营性资金占用 ...

中国外运股份有限公司董事会薪酬委员会议事规则 （2025 年 9 月版） 第一章 总 则 第一条 为完善中国外运股份有限公司（以下简称"公司"）的治 理结构，进一步建立、健全董事及高级管理人员（以下简称"高管人 员"）的薪酬、考核管理制度，根据我国《公司法》、《上市公司治理 准则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上交所上市规 则》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《联交 所上市规则》"）（前述上市规则以下统称"上市地上市规则"）等有关 法律、行政法规、规范性文件以及《中国外运股份有限公司章程》） （以下简称"《公司章程》"）的规定，公司特设立薪酬委员会，并制 定本议事规则。 集和主持薪酬委员会的工作。召集人由董事长提名，并经董事会审议 通过。 第五条 薪酬委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可连 选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，则自动失去委员资格。 经董事长提议并经董事会讨论通过，可对提名委员会委员在任期 内进行调整。 第二条 薪酬委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机 构，主要负责制定公司董事及《公司章程》规定的高级管理人员的考 核标准并进行考核；负 ...

中国外运股份有限公司董事会秘书工作细则 （2025 年 9 月版） 第一章 总 则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《上交所上市规则》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 （以下简称"《联交所上市规则》"）（前述上市规则合称"上市地上 市规则"）等法律、法规、规范性文件及《中国外运股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，为完善中国外运股份 有限公司（以下简称"公司"）治理，规范董事会秘书行为，保证 其认真行使职权、忠实履行义务，促进董事会的高效运作和科学决 策，特制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书是公司高级管理人 员，对公司和董事会负责，并向董事长汇报。董事会秘书是公司与 中国证监会、上海证券交易所之间的指定联络人，依据有关法律法 规、《公司章程》及上海证券交易所的有关要求履行职责。公司设立 由董事会秘书分管的工作部门。 第三条 董事会秘书应遵守法律、法规、部门规章、规范性文件、 上海证券交易所规则、《公司章程》及本工作细则的有关规定，忠实、 勤勉地履行职责。 ...

中国外运股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会议事规则 （2025 年 9 月版） 第一章 总 则 第一条 为了保障中国外运股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会战略与可持续发展委员会规范、高效和有 序运作，提升公司发展规划和战略决策的科学性，增强公司 可持续发展能力，根据《中华人民共和国公司法》《中国外 运股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司的实际情况，特制订本议事规则。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会为董事会下 设专门委员会，对董事会负责，并根据本议事规则的职责范 围履行职责。 第三条 董事会秘书负责战略与可持续发展委员会的 日常工作。 第二章 董事会战略与可持续发展委员会的组成 第四条 董事会战略与可持续发展委员会委员原则上 为 5 名，由董事长、副董事长（如有）及若干董事组成，具 体成员由董事长提名，董事会选举并由全体董事的过半数通 过产生。 1 第五条 战略与可持续发展委员会设召集人一名，由公 司董事长担任，负责召集和主持战略与可持续发展委员会会 议。当召集人不能履行职责时，由其指定一名战略与可持续 发展委员会委员代为履行。 第六条 战略与可持续发展委员会委员 ...