证券代码：601636 证券简称：旗滨集团 公告编号：2023-097 可转债代码：113047 可转债简称：旗滨转债 株洲旗滨集团股份有限公司 关于事业合伙人持股计划 2023 年第一次持有人会议 决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、会议召开情况 株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"公司"）事业合伙人持股计划（以 下简称"事业合伙人计划"）以邮件、电话等方式向全体持有人发出 2023 年第 一次持有人会议的通知，本次会议于 2023 年 9 月 25 日上午 11:00 在公司会议室 以现场结合通讯方式召开。本次会议由管理委员会主任姚培武先生召集和主持。 会议应出席持有人 43 人，实际出席 35 人，代表公司事业合伙人计划份额 61,244,400 份，占公司事业合伙人计划总份额的 85.16%。本次会议的召集、召 开和表决程序符合相关法律法规和规范性文件的规定，会议合法有效。 二、会议审议情况 会议认真讨论和审议了本次会议议程事项，对有关议案进行了书面记名投票 表决，审议并通过了如下议案： （一 ...

| 证券代码：601636 | 证券简称：旗滨集团 公告编号：2023-102 | | --- | --- | | 可转债代码：113047 | 可转债简称：旗滨转债 | 1 二、公司事业合伙人持股计划修订内容 株洲旗滨集团股份有限公司 关于修订公司事业合伙人持股计划草案及摘要的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、公司事业合伙人持股计划修订背景 2019 年 9 月 19 日，公司召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于 <株洲旗滨集团股份有限公司事业合伙人持股计划（草案）>及摘要的议案》， 同意公司设立株洲旗滨集团股份有限公司事业合伙人持股计划（以下简称"事业 合伙人持股计划"或"本持股计划"）。公司实际控制人俞其兵先生承诺将其持 有的部分旗滨集团股票分两批无偿赠与给事业合伙人持股计划作为股票来源，总 体规模不超过 10,000 万股。本事业合伙人持股计划的对象为公司核心管理层人 员。总人数预计不超过 50 人，首批为 23 人。 近年来，旗滨集团深耕玻璃主业，持续推进中长期战略发展规划，坚持走高 ...

株洲旗滨集团股份有限公司 股份回购内部控制制度 第一条 为加强株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"公司"）集中竞 价回购公司股份的管理，建立严密的内部控制机制，规范业务流程，防范业务风 险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于支持上市 公司回购股份的意见》《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第7号—回购股份》及《公司章程》的规定，结合公司实际，制定本 制度。 第二条 本制度所称的股份回购，是指公司在下列情况下，经《公司章程》 规定的程序通过，可以依照法律、行政法规、部门规章及章程的规定，收购本公 司的股份的行为： （一）减少公司注册资本； 除上述情形外，公司不得收购本公司股份。 第三条 公司回购股份应当同时符合以下条件： （一）公司股票上市已满一年； （二）公司最近一年无重大违法行为； （二）将股份用于员工持股计划或者股权激励； （三）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券； （四）为维护公司价值及股东权益所必需。 前款第（四）项所指情形，应当符合以下条件之一： （一）公司股票收盘价格低于最近一期每股净资产； （二）连续20个交易日内公司股票收盘价格 ...

株洲旗滨集团股份有限公司 （一）合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务 的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公 司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。上市公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有 投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。上市公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资 者意见建议，及时回应投资者诉求。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，促进投资者对公 司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报 投资者和保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的原则和目的 第三条 公司及其董事、监事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系管理 工作，应当严格审查向外界传达的信息，遵守法律法规及上海证券交易所相关规 定，体现公平、公正、公开原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的 实际状况。公司投资者关系管理的基本原则如下： 投资者关系管理制度 第一章 总则 ...

| 证券代码：601636 | 证券简称：旗滨集团 公告编号：2023-104 | | --- | --- | | 可转债代码：113047 | 可转债券简称：旗滨转债 | 株洲旗滨集团股份有限公司 关于实施中长期发展计划之第五期员工持股计划的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为贯彻落实《株洲旗滨集团股份有限公司中长期发展战略规划纲要 （2019-2024 年）》，经公司 2019 年第三次临时股东大会审议批准，公司启动了 中长期发展计划之员工持股计划，于 2019 年至 2024 年滚动实施 6 期员工持股计 划，各期员工持股计划互相独立。为进一步强化公司共同愿景，确保公司长期稳 健发展，公司 2023 年将实施中长期发展计划之第五期员工持股计划。 一、中长期发展计划之第五期员工持股计划概述 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实 施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）和《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规以及《公司 ...

株洲旗滨集团股份有限公司中长期发展计划之第五期员工持股计划（草案） 株洲旗滨集团股份有限公司 中长期发展计划之第五期员工持股计划 （草案） 二〇二三年九月 株洲旗滨集团股份有限公司中长期发展计划之第五期员工持股计划（草案） 声明 本公司及董事会全体成员保证本期员工持股计划内容真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 株洲旗滨集团股份有限公司中长期发展计划之第五期员工持股计划（草案） 风险提示 1、本期员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，但能否获得公司 股东大会批准，存在不确定性； 2、有关本期员工持股计划的资金来源、出资金额、实施方案等属初步结果， 能否完成实施，存在不确定性； 3、若员工出资额较低，则本期员工持股计划存在不能成立的风险；若员工 出资额不足，本期员工持股计划存在低于预计规模的风险； 敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 2 株洲旗滨集团股份有限公司中长期发展计划之第五期员工持股计划（草案） 特别提示 一、《株洲旗滨集团股份有限公司中长期发展计划之第五期员工持股计划（草 案）》系本公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关 于上市公司实施员工持股计 ...

株洲旗滨集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，防控内幕交易风险，以维护信息披露公平原则， 根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管 指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股票 上市规则》等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会负责，董事会应当按照本制度及相 关监管规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并对本公司所登记的内幕 信息知情人档案信息的真实性、准确性、完整性负责。董事长为主要责任人，董 会秘书负责组织实施，办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长 与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意 见。 第三条 公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监 督。 2、公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产 总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超 过该资产的百分之三十； 3、公司订 ...

株洲旗滨集团股份有限公司 敏感信息排查管理制度 第一章 总 则 第一条 为强化株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"公司"）敏感信息排 查、归集、保密及信息披露，提高信息披露质量，保护投资者利益，根据《中华人 民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律法规以及《公 司章程》《信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称敏感信息是指所有可能对公司股票及衍生品种交易价格产 生较大影响的信息，以及中国证监会和上海证券交易所认定为敏感的其他信息。包 括但不限于： （一）与公司业绩、利润等事项有关的信息； （二）与公司收购、兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关的信息； （三）与公司股票发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息； （四）对公司日常经营产生重大影响的相关事项； （五）其他可能或已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事 件。 第三条 本制度适用于公司信息披露义务人（包括公司、持有公司5%以上股份 的股东、实际控制人、公司董事、监事、高管人员以及其他信息披露义务人）、公 ...

株洲旗滨集团股份有限公司 中长期发展计划之 第五期员工持股计划管理办法 二〇二三年九月 1 | 目录 | | --- | | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 员工持股计划的制定 | 4 | | 第三章 | 本期员工持股计划的管理 | 14 | | 第四章 | 员工持股计划资产构成、权益分配 | 22 | | 第五章 | 本期员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置 | 24 | | 第六章 | 公司与持有人的权利和义务 | 31 | | 第七章 | 附则 | 33 | 2 第一章 总则 第一条 为规范株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"公司"或"旗滨集团"） 中长期发展计划之第五期员工持股计划（以下简称"本期员工持股计划"）的实施 与管理，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证 监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等相关法律、行政法规、 规章、规范性文件、《株洲旗滨集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）和《株洲旗滨集团股份有限公司中长期发展计划之第五期员工持股计划 （草案）》（以下简称"本期员工持股计划 ...

株洲旗滨集团股份有限公司项目跟投管理制度 （2023 修订） 第一章 总则 第一条 为推动株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"公司"）快速发展和 全面贯彻中长期发展战略规划纲要，建立健全投资项目风险与收益共担共享机制， 强化各级管理层和核心员工深入参与企业经营管理的积极性和提升创业激情，规 范公司投资项目跟投的实施与管理，根据《民法典》特制定《株洲旗滨集团股份 有限公司项目跟投管理制度》。 第二条 本制度所称新业务的跟投机制，不属于中国证监会发布的《上市公司 股权激励管理办法》规定的股权激励，也不属于《上市公司实施员工持股计划试 点指导意见》中的员工持股或员工持股计划。 第三条 为保证本制度的实施，公司成立"项目跟投执行委员会"（以下简称 "执委会"）。该委员会对本制度涉及的各方权益处置、纠纷处理拥有裁决权。 第二章 跟投原则及跟投范围 第四条 跟投原则。项目跟投遵循依法合规、自愿参与、风险共担原则。 第五条 跟投范围。跟投范围为集团发展战略规划确定的新投资业务或新项 目，公司可根据具体投资项目情况以及跟投人员意愿确定新投资业务或新项目是 否纳入跟投范围。 第三章 跟投机制内容 第六条 跟投人员范围 跟投人员 ...