株洲旗滨集团股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对子公司的管理，规范子公司运作，有效控制经营风险，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件和本 公司的《公司章程》，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的子公司，是本公司控制或者实际控制的的具有独立法人 资格的公司，包括全资子公司和控股子公司。 第七条 控股子公司召开股东会时，公司董事长（总裁）授权委托指定人员（不 限于董、监、高人员）作为公司代表参加会议，并在授权范围内行使表决权。会议 形成决议或会议纪要后，公司代表应在第一时间报备公司董事会办公室，会议结束 后，应及时向公司董事长（总裁）汇报会议相关情况。 第八条 全资子公司的董事、监事由公司委派。控股子公司的董事、监事由公 司推荐，按子公司章程选举确定。 第九条 子公司在召开股东会、董事会或其他重大会议前，应将拟定的会议通 知、议题、议案报公司董事会办公室，由董事会秘书审核判断所议事项是否须 ...

| 证券代码：601636 | 证券简称：旗滨集团 公告编号：2023-107 | | --- | --- | | 可转债代码：113047 | 可转债简称：旗滨转债 | 2023 年 5 月 25 日，株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"公司"）召开 第五届董事会第十五次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份的 议案》《关于授权公司管理层办理本次股份回购相关事宜的议案》，同意公司通过 集中竞价交易方式以自有资金或其他合法资金回购公司股份，用于后续公司实施 员工持股计划或股权激励。公司本次回购数量总额不低于 2,500 万股（含）且不 超过 5,000 万股（含），拟用于回购的资金总额不超过人民币 45,000 万元（含）， 回购价格不超过人民币 15.00 元/股（含），不超过董事会通过回购股份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%，回购期限为自董事会审议通过本次回购股 份预案之日起 12 个月内，即 2023 年 5 月 26 日至 2024 年 5 月 25 日。上述事宜 具体内容详见公司分别于 2023 年 5 月 26 日、2023 年 5 月 27 日在《上海证券报》 《 证 ...

证券代码：601636 证券简称：旗滨集团 公告编号：2023-099 可转债代码：113047 可转债简称：旗滨转债 株洲旗滨集团股份有限公司 第五届监事会第十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 （一）审议并通过了《关于继续开展期货套期保值业务的议案》 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权，通过。 监事会认为： 1、公司继续开展期货套期保值业务是为充分利用商品期货市场的套期保值 功能，规避纯碱、锡、白银等原材料价格波动带来的经营风险，锁定采购价格降 低生产成本而采取的有效应对措施，有利于确保公司年度经营目标的实现,符合 公司未来经营发展需要，风险可控，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东 利益的情形。 2、公司继续开展期货套期保值业务履行了相关审批程序，符合国家相关法 律、法规及《公司章程》有关规定。 3、公司已制定了《株洲旗滨集团股份有限公司套期保值管理制度》，通过 进一步加强内部控制，落实风险防范措施，为公司继续从事套期保值业务制定了 1 株洲旗滨集团股份有 ...

| 证券代码：601636 | 证券简称：旗滨集团 | 公告编号：2023-103 | | --- | --- | --- | | 可转债代码：113047 | 可转债简称：旗滨转债 | | 株洲旗滨集团股份有限公司 关于公司事业合伙人持股计划调整持有人和份额的公告 1 事会同意公司实施事业合伙人持股计划；同意公司编制的《株洲旗滨集团股份有 限公司事业合伙人持股计划（草案）》及摘要。公司事业合伙人持股计划包括公 司部分董事、高级管理人员及助理总裁级别人员、独立经营的下属企业总经理及 公司职能部门总经理级别的人员。本持股计划总人数预计不超过 50 人，首批为 23 人。股票来源为公司实际控制人俞其兵先生无偿赠与的股份，赠与股份总体 规模 10,000 万股，其中首批核心管理层持有份额标准数量为 5,880 万份，预留份 额为 4,120 万份。 3、2019 年 10 月 9 日，公司召开 2019 年第三次临时股东大会，审议通过了 《株洲旗滨集团股份有限公司事业合伙人持股计划》相关议案。 4、2019 年 11 月 28 日，公司事业合伙人持股计划已在中国证券登记结算有 限责任公司上海分公司完成证券专用账户的 ...

株洲旗滨集团股份有限公司 事业合伙人持股计划（草案） （修订稿） 二〇二三年九月 株洲旗滨集团股份有限公司事业合伙人持股计划（草案）(修订稿) 声明 本公司及董事会全体成员保证本持股计划内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 株洲旗滨集团股份有限公司事业合伙人持股计划（草案）(修订稿) 特别提示 一、《株洲旗滨集团股份有限公司事业合伙人持股计划（草案）》（修订稿） 系本公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公 司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》 的规定编制。 二、本计划系由公司与拟参与本计划的员工作为平等的民事主体共同协商确 定，是一种股权投资行为，属于民商事活动，与员工的劳动报酬无关，本计划的 实施与执行均应遵守《民法典》以及相关法律法规规定，而不受《劳动法》《劳 动合同法》的相关约束。 株洲旗滨集团股份有限公司事业合伙人持股计划（草案）(修订稿) 风险提示 1、本持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，但能否获得公司股东大 会批准，存在不确 ...

| 证券代码：601636 | 证券简称：旗滨集团 公告编号：2023-100 | | --- | --- | | 可转债代码：113047 | 可转债简称：旗滨转债 | 株洲旗滨集团股份有限公司 关于继续开展期货套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 期货业务品种：拟开展的套期保值业务品种为郑州商品交易所上市的纯 碱期货（实物为重质纯碱），上海期货交易所上市的锡期货、白银期货，结算币 种均为人民币。 授权额度：公司套期保值业务授权额度必须同时满足以下条件： （1）套期保值业务最高持仓合约金额不超过人民币5亿元，即授权期限内任 一时点的持仓合约金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过上 述额度； （2）预计动用的最高交易保证金和权利金（包括为交易而提供的担保物价 值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等）额度不超过 人民币1亿元。有效期间内可循环使用。 决议有效期限及额度使用期限：决议有效期限及以上额度的使用期限自 董事会审议通过之日起12个月内有效（2 ...

株洲旗滨集团股份有限公司 事业合伙人持股计划（草案） 摘要（修订稿） 二〇二三年九月 株洲旗滨集团股份有限公司事业合伙人持股计划（草案）摘要(修订稿) 声明 本公司及董事会全体成员保证本持股计划内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 株洲旗滨集团股份有限公司事业合伙人持股计划（草案）摘要(修订稿) 风险提示 1、本持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，但能否获得公司股东大 会批准，存在不确定性； 2、有关本持股计划的实施方案属初步结果，能否完成实施，存在不确定性； 3、若实际控制人最终无法完成股份赠与，则本持股计划存在不能成立的风 险；若实际控制人赠与股份数量不足，本持股计划存在低于预计规模的风险； 敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 2 株洲旗滨集团股份有限公司事业合伙人持股计划（草案）摘要(修订稿) 特别提示 一、《株洲旗滨集团股份有限公司事业合伙人持股计划（草案）》（修订稿） 系本公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公 司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、规章、 ...

| 证券代码：601636 | 证券简称：旗滨集团 公告编号：2023-101 | | --- | --- | | 可转债代码：113047 | 可转债简称：旗滨转债 | 株洲旗滨集团股份有限公司 关于修订公司相关治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和规范性文件的最新修订情况， 公司对照并结合公司的实际及《公司章程》的有关规定，继续对公司相关治理制 度进行修订、完善和健全。具体情况如下： 一、修订背景 2023 年，中国证监会、上海证券交易所陆续发布了修订后的一系列上市公 司监管制度。为切实提高公司的规范运作水平，保护公司和全体股东特别是中小 投资者利益，全面贯彻落实中国证监会、上海证券交易所最新的上市公司监管法 规体系和监管工作要求，进一步提升上市公司质量，经对照法规体系认真梳理， 结合公司的实际及《公司章程》的有 ...

| 证券代码：601636 | 证券简称：旗滨集团 公告编号：2023-105 | | --- | --- | | 可转债代码：113047 | 可转债简称：旗滨转债 | 株洲旗滨集团股份有限公司 关于投资设立全资子公司的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资标的名称：旗滨香港实业发展有限公司（以下简称"香港旗滨实业 发展"） 投资主体：株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"公司"）。 投资方式及金额：公司拟以自有资金认缴香港旗滨实业发展100%注册资 本（1,000万美元），投资完成后，公司持有香港旗滨实业发展100%股权。 本次投资主体为株洲旗滨集团股份有限公司。公司本次在香港设立全资子公 司，是公司发展战略规划和实际经营的需要，一是通过加强公司与国际市场的交 流与合作，为公司提供更多的采购渠道来源，拓宽进口渠道，加快打造旗滨海外 1 供应链中心，以进一步降低产品成本和提升产品质量；二是完善海外发展业务平 台，公司可以有效利用香港税收、融资和汇率等方面的发展政策优势，适当降低 汇率波动风险 ...

证券代码：601636 证券简称：旗滨集团 公告编号：2023-095 可转债代码：113047 可转债简称：旗滨转债 株洲旗滨集团股份有限公司 关于"旗滨转债"预计触发转股价格向下修正条件的 提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 2023 年 9 月 11 日至 2023 年 9 月 22 日，公司股票在连续 10 个交易日中已 有 10 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%（即 10.00 元/股），预计将触 发转股价格向下修正条件。若触发条件（任意连续三十个交易日中至少有十五个 交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%），公司将于触发条件的当日召开董事 会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意 投资风险。 的相关公告（公告编号：2022-074）。 一、可转换公司债券基本情况 （一）可转换公司债券发行上市情况 1、可转换公司债券发行情况。经中国证券监督管理委员会《关于核准株洲 旗滨集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2021】 ...