株洲旗滨集团股份有限公司 事业合伙人持股计划（草案） （修订稿） 二〇二三年九月 株洲旗滨集团股份有限公司事业合伙人持股计划（草案）(修订稿) 声明 本公司及董事会全体成员保证本持股计划内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 株洲旗滨集团股份有限公司事业合伙人持股计划（草案）(修订稿) 特别提示 一、《株洲旗滨集团股份有限公司事业合伙人持股计划（草案）》（修订稿） 系本公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公 司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》 的规定编制。 二、本计划系由公司与拟参与本计划的员工作为平等的民事主体共同协商确 定，是一种股权投资行为，属于民商事活动，与员工的劳动报酬无关，本计划的 实施与执行均应遵守《民法典》以及相关法律法规规定，而不受《劳动法》《劳 动合同法》的相关约束。 株洲旗滨集团股份有限公司事业合伙人持股计划（草案）(修订稿) 风险提示 1、本持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，但能否获得公司股东大 会批准，存在不确 ...

| 证券代码：601636 | 证券简称：旗滨集团 公告编号：2023-100 | | --- | --- | | 可转债代码：113047 | 可转债简称：旗滨转债 | 株洲旗滨集团股份有限公司 关于继续开展期货套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 期货业务品种：拟开展的套期保值业务品种为郑州商品交易所上市的纯 碱期货（实物为重质纯碱），上海期货交易所上市的锡期货、白银期货，结算币 种均为人民币。 授权额度：公司套期保值业务授权额度必须同时满足以下条件： （1）套期保值业务最高持仓合约金额不超过人民币5亿元，即授权期限内任 一时点的持仓合约金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过上 述额度； （2）预计动用的最高交易保证金和权利金（包括为交易而提供的担保物价 值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等）额度不超过 人民币1亿元。有效期间内可循环使用。 决议有效期限及额度使用期限：决议有效期限及以上额度的使用期限自 董事会审议通过之日起12个月内有效（2 ...

株洲旗滨集团股份有限公司 事业合伙人持股计划（草案） 摘要（修订稿） 二〇二三年九月 株洲旗滨集团股份有限公司事业合伙人持股计划（草案）摘要(修订稿) 声明 本公司及董事会全体成员保证本持股计划内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 株洲旗滨集团股份有限公司事业合伙人持股计划（草案）摘要(修订稿) 风险提示 1、本持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，但能否获得公司股东大 会批准，存在不确定性； 2、有关本持股计划的实施方案属初步结果，能否完成实施，存在不确定性； 3、若实际控制人最终无法完成股份赠与，则本持股计划存在不能成立的风 险；若实际控制人赠与股份数量不足，本持股计划存在低于预计规模的风险； 敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 2 株洲旗滨集团股份有限公司事业合伙人持股计划（草案）摘要(修订稿) 特别提示 一、《株洲旗滨集团股份有限公司事业合伙人持股计划（草案）》（修订稿） 系本公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公 司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、规章、 ...

| 证券代码：601636 | 证券简称：旗滨集团 公告编号：2023-101 | | --- | --- | | 可转债代码：113047 | 可转债简称：旗滨转债 | 株洲旗滨集团股份有限公司 关于修订公司相关治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和规范性文件的最新修订情况， 公司对照并结合公司的实际及《公司章程》的有关规定，继续对公司相关治理制 度进行修订、完善和健全。具体情况如下： 一、修订背景 2023 年，中国证监会、上海证券交易所陆续发布了修订后的一系列上市公 司监管制度。为切实提高公司的规范运作水平，保护公司和全体股东特别是中小 投资者利益，全面贯彻落实中国证监会、上海证券交易所最新的上市公司监管法 规体系和监管工作要求，进一步提升上市公司质量，经对照法规体系认真梳理， 结合公司的实际及《公司章程》的有 ...

| 证券代码：601636 | 证券简称：旗滨集团 公告编号：2023-105 | | --- | --- | | 可转债代码：113047 | 可转债简称：旗滨转债 | 株洲旗滨集团股份有限公司 关于投资设立全资子公司的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资标的名称：旗滨香港实业发展有限公司（以下简称"香港旗滨实业 发展"） 投资主体：株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"公司"）。 投资方式及金额：公司拟以自有资金认缴香港旗滨实业发展100%注册资 本（1,000万美元），投资完成后，公司持有香港旗滨实业发展100%股权。 本次投资主体为株洲旗滨集团股份有限公司。公司本次在香港设立全资子公 司，是公司发展战略规划和实际经营的需要，一是通过加强公司与国际市场的交 流与合作，为公司提供更多的采购渠道来源，拓宽进口渠道，加快打造旗滨海外 1 供应链中心，以进一步降低产品成本和提升产品质量；二是完善海外发展业务平 台，公司可以有效利用香港税收、融资和汇率等方面的发展政策优势，适当降低 汇率波动风险 ...

证券代码：601636 证券简称：旗滨集团 公告编号：2023-095 可转债代码：113047 可转债简称：旗滨转债 株洲旗滨集团股份有限公司 关于"旗滨转债"预计触发转股价格向下修正条件的 提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 2023 年 9 月 11 日至 2023 年 9 月 22 日，公司股票在连续 10 个交易日中已 有 10 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%（即 10.00 元/股），预计将触 发转股价格向下修正条件。若触发条件（任意连续三十个交易日中至少有十五个 交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%），公司将于触发条件的当日召开董事 会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意 投资风险。 的相关公告（公告编号：2022-074）。 一、可转换公司债券基本情况 （一）可转换公司债券发行上市情况 1、可转换公司债券发行情况。经中国证券监督管理委员会《关于核准株洲 旗滨集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2021】 ...

法律意见书——株洲旗滨集团股份有限公司2023年第二次临时股东大会 北京大成（广州）律师事务所 关于株洲旗滨集团股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 的 法 律 意 见 书 北 京 大 成 （ 广 州 ） 律 师 事 务 所 www.dentons.cn 广州市珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心 14 层、15 层（510623） 14/F, 15/F CTF Finance Centre, No.6 Zhujiang East Road, Zhujiang New Town, Guangzhou, P.R. China, 510623 Tel: +86 20-8527 7000 Fax: +86 20-8527 7002 法律意见书——株洲旗滨集团股份有限公司2023年第二次临时股东大会 北京大成律师事务所 关于株洲旗滨集团股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：株洲旗滨集团股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和中国证券监督管理委员会《上市公司 股东大会规则（2022 年修订）》（以下 ...

株洲旗滨集团股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范株洲旗滨集团股份有限公司(以下简称"公司")的关联交易行 为,保证公司关联交易决策行为的公允性,提高公司规范运作水平，保护公司和全 体股东的合法权益，特别是保护中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 5 号—交易与关联交易》以及等法律、法规和规范性文件及《公司章程》 的有关规定,制定本制度。 第二条 公司关联交易应遵循并贯彻"定价公允、决策程序合规、信息披露规 范"原则。公司在确认和处理有关关联人之间关联关系与关联交易时应当恪守如 下事项： （一）关联交易应当具备商业实质； （二）尽量减少关联交易，避免发生不必要的关联交易,公司应当积极通过 资产重组等其他有效方式减少关联交易； （三）公司与关联人之间的关联交易应签订书面合同或协议，合同或协议内 容应明确、具体、可执行； （四）关联交易应强调诚实、信用、平等、自愿 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 13 日 (二) 股东大会召开的地点：公司会议室（具体地址：深圳市南山区桃源 街道龙珠四路 2 号方大城 T1 栋 36 楼） 证券代码：601636 证券简称：旗滨集团 公告编号：2023-094 株洲旗滨集团股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情 况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 81 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,276,054,850 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 47.5519 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情 况等。 本次股东大会的召集人是公司董事会，公司董事长何文进先生主持本次会议。 会议采 ...

二、回购股份的进展情况 1、首次回购。2023年5月31日，公司实施了首次回购。 | 证券代码：601636 | 证券简称：旗滨集团 公告编号：2023-093 | | --- | --- | | 可转债代码：113047 | 可转债简称：旗滨转债 | 株洲旗滨集团股份有限公司 关于回购公司股份比例达到 1%的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 回购方案的实施情况：截止2023年9月8日，株洲旗滨集团股份有限公司 已累计回购股份28,943,000股，占公司总股本的比例为1.0786%。最高成交价格为 9.19元/股，最低成交价格为8.06元/股，已支付的总金额为250,531,475.00元（不 含交易费用）。 一、回购股份的基本情况 2023 年 5 月 25 日，株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五 届董事会第十五次会议审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份的议案》 《关于授权公司管理层办理本次股份回购相关事宜的议案》，同意公司通过集中 竞价交易方式以自有资金或其他合 ...